Банковская отчетность | |||
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | ||
по ОКПО | регистрационный номер (/порядковый номер) | ||
СВЕДЕНИЯ ОБ ИНДИВИДУАЛЬНОМ КЛИРИНГОВОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ И ИНОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ УЧАСТНИКА КЛИРИНГА
по состоянию на "___" __________ _____ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Почтовый адрес: | ||
Код формы по ОКУД 0409710
Месячная
тыс.руб. | |||||||||||||
Номер п/п | Участник клиринга | Наимено- | Наимено- | Объем индивидуального клирингового и иного обеспечения | Денежные средства, | Итого (сумма | Требу- | ||||||
полное наиме- | ИНН | ОГРН | группа (категория) | органи- | торговой (биржевой) | денежные средства | ценные бумаги | иное имуще- | исполь- | граф | размер обеспе- | ||
нование | участника клиринга | торговли | секции органи- | рубли | иност- | ство | клирин- | чения | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
1 | X | ||||||||||||
2 | X | ||||||||||||
3 | X | ||||||||||||
Итого | Х | ||||||||||||
Руководитель | (Ф.И.О.) | |
Исполнитель | (Ф.И.О.) | |
Телефон: | "___" _______________г. |
Порядок составления и представления отчета по форме 0409710 "Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга"
1. Отчет по форме 0409710 "Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга" составляется кредитными организациями, осуществляющими клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента (далее - клиринговая организация (центральный контрагент), на основании данных внутреннего учета клиринговой организации (центрального контрагента) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка России не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
2. В графе 1 указывается порядковый номер участника клиринга.
3. В графах 2-4 указывается полное наименование участника клиринга, его идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН).
4. В графе 5 указывается группа (категория) участника клиринга, определенная в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.
5. В графе 6 указывается полное или краткое официальное наименование организатора торговли.
6. В случае если правилами клиринга предусмотрено, что индивидуальное клиринговое обеспечение рассчитывается по участнику клиринга по каждой торговой (биржевой) секции, то в графе 7 указывается наименование торговой (биржевой) секции или указание на внебиржевые торги, а графы 8-14 заполняются для каждой торговой (биржевой) секции отдельно.
7. В графах 8-11 отражается величина активов на основании данных клиринговых регистров клиринговой организации (центрального контрагента).
8. В графе 12 отражается совокупная величина денежных средств, составляющих индивидуальное и иное клиринговое обеспечение, используемых клиринговой организацией (центральным контрагентом) в собственных интересах, если это предусмотрено соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении.
9. В графе 13 указывается итоговая сумма значений, указанных в графах 8-11.
10. В графе 14 отражается размер требуемого (необходимого) в соответствии с внутренними документами клиринговой организации (центрального контрагента) индивидуального и иного клирингового обеспечения участника клиринга на отчетную дату.
11. В графах 8-14 объемы активов и денежных средств указываются в тысячах рублей, без десятичных знаков. Объемы активов и денежных средств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте с пересчетом по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, устанавливаемым Банком России, на последнюю дату отчетного периода. В случае если правилами клиринга (соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении) допускается внесение в качестве обеспечения имущества, отличного от предмета обеспечиваемого им обязательства, то указывается стоимость имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения, определенная клиринговой организацией.