Банковская отчетность | |||||
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация | |||
по ОКПО | регистрационный номер (/порядковый номер) | номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | дата вступления | наименование | |
СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ, ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
по состоянию на "____"____________ ____ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Почтовый адрес | ||
Код формы по ОКУД 0409707
Месячная
Раздел 1. Сведения о брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
единиц | |||||||||||||||
Сведения о брокерской деятельности на конец отчетного периода | Сведения о деятельности по управлению ценными бумагами на конец отчетного периода | Сведения о депозитарной деятельности на конец отчетного периода | |||||||||||||
всего | в том числе: | всего | в том числе: | всего | в том числе: | ||||||||||
физических лиц | юридических лиц | физических лиц | юридических лиц | физических лиц | юридических лиц | ||||||||||
рези- | нерези- | рези- | нерези- | рези- | нерези- | рези- | нерези- | рези- | нерези- | рези- | нерези- | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | |
Всего клиентов: | |||||||||||||||
в том числе, активных: | |||||||||||||||
Раздел 2. Сведения о количестве клиентов клиентского брокера, в чьих интересах совершаются сделки через брокера
Номер строки | Наименование клиентского брокера | ИНН клиентского брокера | ОГРН клиентского брокера | Количество клиентов - физических лиц, единиц | Количество клиентов - юридических лиц, единиц |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Руководитель | (Ф.И.О.) | ||||
Контролер | (Ф.И.О.) | ||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||
Телефон: | |||||
" | " | г. | |||
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"
1. Отчетность по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), независимо от того, осуществлялась ли в течение отчетного периода профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.
Отчет составляется по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка России не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
При отсутствии значений показателей в соответствующей графе Отчета проставляется прочерк.
2. В графах 1-5 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве клиентов, имеющих действующие договоры на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.
В строке "в том числе, активных:" граф 1-5 раздела 1 Отчета указывается количество клиентов, имеющих действующие договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых совершено более одной сделки за отчетный период.
3. В графах 6-10 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве учредителей управления, имеющих действующие договоры на управление ценными бумагами на конец отчетного периода, в том числе учредителей управления, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.
В строке "в том числе, активных:" граф 6-10 раздела 1 Отчета указывается количество учредителей управления, имеющих действующие договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых совершено более одной сделки за отчетный период.