Недействующий

О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (утратило силу с 01.01.2017 на основании указания Банка России от 24.11.2016 N 4212-У)

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 1 июня 2015 года N 3656-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России
от 12 ноября 2009 года N 2332-У
"О перечне, формах и порядке составления
и представления форм отчетности
кредитных организаций в Центральный
банк Российской Федерации"


Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО

Код кредитной организации (филиала)

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация

по ОКПО

регистрационный номер (/порядковый номер)

номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

дата вступления

наименование

     

СВЕДЕНИЯ О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И (ИЛИ) ФУНКЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА

по состоянию на "____"___________ _____ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации

Почтовый адрес

     

Код формы по ОКУД 0409708
Квартальная

     
Раздел 1. Сведения о руководителях структурных подразделений кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговую деятельность, контролерах, специальном должностном лице по ПОД/ФТ и ответственном должностном лице по ПНИИИ/МР

Номер строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1

Фамилия, имя, отчество

2

ИНН

3

Иной идентификатор

4

Должность

5

Наименование структурного подразделения

6

Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов

6.1

Серия

6.2

Номер

6.3

Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата

6.4

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату

...

...

     

Раздел 2. Сведения об иных работниках структурных подразделений кредитной организации, к функциям которых отнесено непосредственное осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Номер строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1

Фамилия, имя, отчество

2

ИНН

3

Иной идентификатор

4

Должность

5

Наименование структурного подразделения

6

Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов

6.1

Серия

6.2

Номер

6.3

Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата

6.4

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату

7

Выполняемые функции


Руководитель

(Ф.И.О.)

Контролер

(Ф.И.О.)

Исполнитель

(Ф.И.О.)

Телефон:

"

"

г.

     

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента"



1. Отчетность по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), имеющими лицензию на осуществление клиринговой деятельности и (или) осуществляющими функции центрального контрагента (далее - клиринговая организация (центральный контрагент).

Отчет представляется кредитными организациями - профессиональными участниками, клиринговыми организациями (центральными контрагентами) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, в территориальное учреждение Банка России не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

2. В разделе 1 Отчета информация указывается отдельно по каждому руководителю структурных подразделений кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности, контролеру, специальному должностному лицу, ответственному за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - специальное должностное лицо по ПОД/ФТ), и ответственному должностному лицу, осуществляющему контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (далее - ответственное должностное лицо по ПНИИИ/МР).

В строке 3 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением N 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года) (далее - приложение N 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации N 107н).

Информация, предусмотренная в строках 6.1-6.4, указывается отдельно по каждому из имеющихся квалификационных аттестатов.

3. В разделе 2 Отчета информация указывается отдельно по каждому работнику структурных подразделений кредитной организации, выполняющему функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В строке 3 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением N 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации N 107н.