Банковская отчетность | |||||
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация | |||
по ОКПО | регистрационный номер | номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | дата вступления | наименование | |
СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЪЕМАХ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
по состоянию на "___"__________ _____ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Почтовый адрес | ||
Код формы по ОКУД 0409706
Квартальная
Раздел 1. Внебиржевые сделки покупки и продажи ценных бумаг (кроме сделок РЕПО)
тыс.руб. | |||||||||
Номер строки | Наименование актива | Государ- | Код ISIN | Сделки, заключенные в собственных интересах | Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию | Сделки, заключенные в интересах учредителей управления | |||
сумма сделок по покупке | сумма сделок по прода- | сумма сделок по покупке | сумма сделок по прода- | сумма сделок по покупке | сумма сделок по прода- | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
1 | Ценные бумаги российских эмитентов, всего, в том числе: | ||||||||
1.1 | акции, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | ||||||||
1.1.1 | в том числе: по каждой акции | ||||||||
… | |||||||||
1.2 | акции, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | ||||||||
1.2.1 | в том числе: по каждой акции | ||||||||
… | |||||||||
1.3 | облигации, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | ||||||||
1.3.1 | в том числе: по каждой облигации | ||||||||
… | |||||||||
1.4 | облигации, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | ||||||||
1.4.1 | в том числе: по каждой облигации | ||||||||
… | |||||||||
1.5 | инвестиционные паи, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | ||||||||
1.5.1 | в том числе: по каждому инвестиционному паю | ||||||||
… | |||||||||
1.6 | инвестиционные паи, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | ||||||||
1.6.1 | в том числе: по каждому инвестиционному паю | ||||||||
… | |||||||||
1.7 | векселя | ||||||||
1.7.1 | в том числе: по каждому векселедателю | ||||||||
… | |||||||||
1.8 | ипотечные сертификаты участия | ||||||||
1.9 | депозитные сертификаты | ||||||||
1.10 | закладные | ||||||||
1.11 | российские депозитарные расписки | ||||||||
1.11.1 | в том числе: по каждой российской депозитарной расписке | ||||||||
… | |||||||||
1.12 | иные российские ценные бумаги (коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента и прочие) | ||||||||
2 | Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего: | ||||||||
2.1 | в том числе: по каждой ценной бумаге | ||||||||
… | |||||||||
Раздел 2. Внебиржевые сделки РЕПО
тыс.руб. | |||||||||
Номер строки | Наименование актива | Государ- | Код ISIN | Сделки, заключенные в собственных интересах | Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию | Сделки, заключенные в интересах учредителей управления | |||
сумма сделок по покупке | сумма сделок по прода- | сумма сделок по покупке | сумма сделок по прода- | сумма сделок по покупке | сумма сделок по прода- | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
1 | Ценные бумаги российских эмитентов, всего, в том числе: | ||||||||
1.1 | акции, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | ||||||||
1.1.1 | в том числе: по каждой акции | ||||||||
… | |||||||||
1.2 | акции, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | ||||||||
1.2.1 | в том числе: по каждой акции | ||||||||
… | |||||||||
1.3 | облигации, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | ||||||||
1.3.1 | в том числе: по каждой облигации | ||||||||
… | |||||||||
1.4 | облигации, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | ||||||||
1.4.1 | в том числе: по каждой облигации | ||||||||
… | |||||||||
1.5 | инвестиционные паи, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | ||||||||
1.5.1 | в том числе: по каждому инвестиционному паю | ||||||||
… | |||||||||
1.6 | инвестиционные паи, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | ||||||||
1.6.1 | в том числе: по каждому инвестиционному паю | ||||||||
… | |||||||||
2 | Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего: | ||||||||
2.1 | в том числе: по каждой ценной бумаге | ||||||||
… | |||||||||
Руководитель | (Ф.И.О.) | ||||
Контролер | (Ф.И.О.) | ||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||
Телефон: | |||||
" | " | г. | |||
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409706 "Сведения об объемах внебиржевых сделок"
1. Отчетность по форме 0409706 "Сведения об объемах внебиржевых сделок" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), независимо от того, осуществлялась ли в течение отчетного квартала профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.
Отчет представляется кредитными организациями - профессиональными участниками по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, в территориальное учреждение Банка России не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Отчет составляется на основании данных внутреннего учета организации по всем внебиржевым сделкам, заключенным кредитной организацией - профессиональным участником, за исключением сделок, информация о которых направляется в репозитарий кредитной организацией - профессиональным участником или другой стороной по сделке.
Отчет включает информацию в целом по кредитной организации, включая информацию по ее филиалам.
Информация о сделках с иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, в Отчет не включается.
При отсутствии значений показателей в соответствующей графе Отчета проставляется прочерк.