2.1. Иностранная кредитная организация, заинтересованная в открытии представительства в Российской Федерации, или лицо, уполномоченное иностранной кредитной организацией осуществлять взаимодействие с Банком России по вопросам аккредитации ее представительства, направляет в Банк России с сопроводительным письмом следующие документы.
(Абзац в редакции, введенной в действие c 1 апреля 2022 года указанием Банка России от 29 июня 2021 года N 5838-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.1. Заявление на имя Председателя Банка России об аккредитации представительства на территории Российской Федерации, подписанное уполномоченным лицом иностранной кредитной организации и содержащее наименование иностранной кредитной организации, дату ее регистрации, место ее нахождения (регистрации), описание целей открытия представительства в Российской Федерации, его адрес и планируемое количество работников, являющихся иностранными гражданами (при необходимости в заявление кредитной организацией включается информация, предусмотренная пунктом 3.4 настоящего Положения).
2.1.2. Выписку из банковского (торгового) реестра страны места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации и (или) иной документ, подтверждающий факт регистрации иностранной кредитной организации в соответствии с законодательством страны места ее нахождения (регистрации).
2.1.3. Копию устава иностранной кредитной организации или другого учредительного документа.
2.1.4. Копию выданной уполномоченным органом лицензии (разрешения) на осуществление банковской деятельности.
2.1.5. Копию решения уполномоченного органа управления иностранной кредитной организации об открытии представительства в Российской Федерации.
2.1.6. Письменное согласие соответствующего надзорного органа страны места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации на открытие представительства в Российской Федерации либо заключение соответствующего надзорного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия, содержащие информацию об устойчивом финансовом положении иностранной кредитной организации.
2.1.7. Положение о представительстве, подписанное руководителем иностранной кредитной организации либо уполномоченным лицом, действующим на основании соответствующего решения органов управления иностранной кредитной организации либо на основании доверенности и содержащее, в частности: наименование представительства, включающее наименование иностранной кредитной организации, организационно-правовую форму иностранной кредитной организации, адрес представительства на территории Российской Федерации и адрес иностранной кредитной организации в стране регистрации, цели открытия и виды деятельности ее представительства, порядок управления представительством.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 30 ноября 2018 года указанием Банка России от 17 июля 2018 года N 4867-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.8. Копию доверенности, выданной иностранной кредитной организацией лицу, уполномоченному осуществлять взаимодействие с Банком России по вопросам аккредитации ее представительства (в случае направления документов для аккредитации представительства таким лицом).
(Подпункт в редакции, введенной в действие c 1 апреля 2022 года указанием Банка России от 29 июня 2021 года N 5838-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.9. Копию решения уполномоченного органа управления иностранной кредитной организации о назначении на должность руководителя представительства и его заместителя (при его наличии).
2.1.10. Анкету (анкеты) руководителя (заместителя руководителя) представительства иностранной кредитной организации в Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Положению).
2.1.11. Копию годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний год деятельности иностранной кредитной организации с приложением копии аудиторского заключения в отношении указанной бухгалтерской (финансовой) отчетности.
2.1.12. Составленную иностранной кредитной организацией справку, содержащую информацию об основных акционерах (участниках), владеющих более 10 процентов акций (долей) иностранной кредитной организации, бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) иностранной кредитной организации, структуре ее органов управления, деятельности иностранной кредитной организации, открытых филиалах и представительствах, клиентской базе (наиболее крупные клиенты, в том числе российские), членстве в международных банковских и финансовых ассоциациях, сотрудничестве с российскими кредитными организациями, в том числе об установлении корреспондентских отношений, инвестиционных проектах в Российской Федерации, участии в уставном капитале российских юридических лиц.
(Подпункт в редакции, введенной в действие c 1 апреля 2022 года указанием Банка России от 29 июня 2021 года N 5838-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.13. Копию свидетельства о праве собственности на занимаемое здание (помещение), либо копию договора аренды (субаренды) здания (помещения), в котором будет располагаться представительство, либо копию документа, содержащего обязательство арендодателя о том, что договор аренды с представительством будет заключен в будущем.
2.1.14. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за аккредитацию представительства в размере, установленном законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
2.1.15. Информацию, необходимую для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц по форме, утвержденной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти (в соответствии с пунктом 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации").
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 30 ноября 2018 года указанием Банка России от 17 июля 2018 года N 4867-У. - См. предыдущую редакцию)
2.1.16. Документы для персональной аккредитации иностранного гражданина, предусмотренные пунктом 3.7 настоящего Положения.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 30 ноября 2018 года указанием Банка России от 17 июля 2018 года N 4867-У. - См. предыдущую редакцию)
2.2. В случае если в представленном в Банк России комплекте документов отсутствуют какая-либо информация и (или) документы, предусмотренные подпунктами 2.1.1-2.1.16 пункта 2.1 настоящего Положения, Банк России для принятия решения об аккредитации представительства запрашивает недостающие информацию и (или) документы у иностранной кредитной организации. Иностранная кредитная организация должна представить в Банк России запрошенные информацию и (или) документы в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения соответствующего запроса.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 30 ноября 2018 года указанием Банка России от 17 июля 2018 года N 4867-У. - См. предыдущую редакцию)
2.3. По результатам рассмотрения представленных документов Банк России принимает решение об аккредитации представительства (приложение 3 к настоящему Положению) на срок не более трех лет и лицензий на осуществление банковских операций, либо лицами, их замещающими.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 23 мая 2017 года указанием Банка России от 5 апреля 2017 года N 4342-У; в редакции, введенной в действие c 1 апреля 2022 года указанием Банка России от 29 июня 2021 года N 5838-У. - См. предыдущую редакцию)
2.4. Банк России отказывает иностранной кредитной организации в аккредитации представительства при наличии хотя бы одного из следующих оснований.