4.1. Правила управления рисками должны содержать:
общие положения, определяющие систему управления рисками клиринговой организации, с описанием процедур по идентификации, мониторингу и контролю за рисками клиринговой организации, за исключением регуляторного риска;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2018 года указанием Банка России от 15 марта 2018 года N 4738-У. - См. предыдущую редакцию)
перечень внутренних документов клиринговой организации, содержащих процедуры, указанные в абзаце втором настоящего пункта, и относящихся к системе управления рисками клиринговой организации;
перечень услуг клиринговой организации, приостановление или прекращение оказания которых по оценке клиринговой организации может существенно повлиять на финансовое положение клиринговой организации и (или) финансовое положение участников клиринга (далее - значимые услуги);
перечень обстоятельств, наступление которых может привести к приостановлению или прекращению оказания значимых услуг;
перечень мер, порядок и сроки их принятия клиринговой организацией в случае наступления обстоятельств, указанных в абзаце пятом настоящего пункта;
порядок взаимодействия с организациями, от действий которых зависит качество применяемых мер, направленных на обеспечение или восстановление непрерывности оказания значимых услуг;
количественные и качественные критерии, при которых применяются меры, предусмотренные пунктом 4.2 настоящего Положения;
порядок уведомления Банка России о наступлении обстоятельств, повлекших необходимость реализации мер, предусмотренных абзацем шестым настоящего пункта, в день принятия решения о начале реализации указанных мер;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2018 года указанием Банка России от 15 марта 2018 года N 4738-У. - См. предыдущую редакцию)
перечень процессов, нарушение которых вследствие воздействия событий реализации операционного риска влечет нарушение деятельности клиринговой организации, в том числе технологических процессов, требующих обеспечения информационного взаимодействия, обработки и хранения информации с помощью программно-технических средств клиринговой организации (далее - критически важный процесс);
(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2024 года указанием Банка России от 2 октября 2023 года N 6558-У)
перечень программно-технических средств, ошибки в функционировании которых влекут за собой нарушение критически важных процессов;
(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2024 года указанием Банка России от 2 октября 2023 года N 6558-У)
порядок проведения испытательных работ программно-технических средств и подготовки отчета по итогам проведенных испытательных работ;
(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2024 года указанием Банка России от 2 октября 2023 года N 6558-У)
контрольные показатели операционного риска, позволяющие отслеживать их изменения (контрольные показатели операционного риска клиринговой организации), и количественные показатели, направленные на измерение и контроль операционного риска в определенный момент времени (ключевые индикаторы операционного риска клиринговой организации);
(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2024 года указанием Банка России от 2 октября 2023 года N 6558-У)
порядок ведения реестра рисков и базы событий реализации операционного риска;
(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2024 года указанием Банка России от 2 октября 2023 года N 6558-У)
требования к организации функционирования резервного комплекса, функционально дублирующего основной комплекс программно-технических средств.
(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2024 года указанием Банка России от 2 октября 2023 года N 6558-У)
4.2. Перечень мер, указанный в абзаце шестом пункта 4.1 настоящего Положения, должен содержать:
порядок действий клиринговой организации в случае неудовлетворения ее требований должником, в том числе порядок покрытия возникающих в этой связи расходов (убытков);
порядок действий клиринговой организации в случае недостаточности имущества, находящегося в ее распоряжении для удовлетворения требований кредиторов по передаче этого имущества;
порядок действий клиринговой организации при наступлении обстоятельств, повлекших возникновение убытков, не предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего пункта;