Действующий

Об особенностях организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) аудиторскими организациями по поручению Совета директоров Банка России (с изменениями на 13 сентября 2017 года)

Приложение 7
к Указанию Банка России
от 30 ноября 2014 года N 3463-У
"Об особенностях организации и
проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями
по поручению Совета директоров
Банка России"

     

Акт о противодействии проведению аудиторской организацией проверки кредитной организации (ее филиала)


Для служебного пользования

Экз. N ______

АКТ
О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ
АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ПРОВЕРКИ

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)

N

от

20

г.

Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки

.

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

В соответствии со статьей 73 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и поручением аудиторской организации на проведение проверки от ___ ___________20___ г. N _________

(полное фирменное и сокращенное фирменное наименование аудиторской организации (при наличии); основной государственный регистрационный номер аудиторской организации; номер аудиторской организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций)

(группа аудиторов в составе:

)

(Ф.И.О. руководителя и членов группы аудиторов)

проводила проверку (должна была приступить к проверке)

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

с

20

г.

Для проведения проверки группе аудиторов необходимо было

.

(получить доступ в здания и другие служебные помещения проверяемой кредитной организации (ее филиала), получить документы (информацию), необходимые для проведения проверки, снять с них копию, получить объяснение и тому подобное)

Руководителем кредитной организации (ее филиала) (иным должностным лицом кредитной

организации (ее филиала)

,

(было отказано в доступе в здание и (или) иное служебное помещение кредитной организации (ее филиала), либо не были предоставлены рабочие места в служебном помещении кредитной организации (ее филиале), либо не предоставлены документы (информация) и тому подобное)

что привело к

.

(невозможности начала проверки или проведения аудиторской организацией проверки кредитной организации (ее филиала) в целом либо по отдельным проверяемым вопросам и тому подобное)

Руководитель группы аудиторов

(Ф.И.О.)

(подпись)
м.п. аудиторской организации

Члены группы аудиторов

(Ф.И.О.)

(подпись)

(Ф.И.О.)

(подпись)

20

г.

Экземпляр настоящего акта получен: _______ _____________ 20 ___ г. в _____ час. ____ мин.

Руководитель кредитной организации

(ее филиала)

(Ф.И.О.)

(подпись)
м.п. кредитной организации
(ее филиала)

_______________

Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

Акт о противодействии проверке оформляется на чистых листах (не на фирменных бланках аудиторской организации).

Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации - участника банковской группы и банковского холдинга - сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.

Указываются должность, фамилия, имя, отчество (при наличии).

Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).

В случае вручения акта о противодействии проведению аудиторской организацией проверки кредитной организации (ее филиала) ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указывается его должность.