Об особенностях организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) аудиторскими организациями по поручению Совета директоров Банка России (с изменениями на 13 сентября 2017 года)
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 30 ноября 2014 года N 3463-У
"Об особенностях организации и
проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями
по поручению Совета директоров
Банка России"
(В редакции,
введенной в действие
с 22 октября 2017 года
указанием Банка России
от 13 сентября 2017 года N 4524-У. -
См. предыдущую редакцию)
ОПИСЬ ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)
РУКОВОДИТЕЛЮ ИЛИ ЧЛЕНУ | ||||||||
ОПИСЬ | ||||||||
от __ _________ 20__ г. | ||||||||
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации) | ||||||||
Настоящим предоставляем опись электронных документов (информации). | ||||||||
N п/п | Наименование (описание) электронного документа (информации) | Состав файлов электронного документа (информации) | Название и версия программного обеспечения | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | |||||
Хэш-код для каждого файла, указанного в графе 3 настоящей таблицы, или для архивного файла, содержащего файлы электронного документа (информации), полученный в результате вычисления хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования" _____________ | ||||||||
Проверка предоставленных файлов программным средством защиты от воздействия | ||||||||
вредоносного кода | ||||||||
(название и версия программного средства защиты) | ||||||||
с использованием актуальной по состоянию на __ __________ 20__ г. сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода. | ||||||||
Руководитель | ||||||||
кредитной организации (ее филиала) | (Ф.И.О.) | |||||||
(подпись) | ||||||||
Главный бухгалтер | ||||||||
кредитной организации (ее филиала) | (Ф.И.О.) | |||||||
(подпись) | ||||||||
м.п. кредитной организации (ее филиала) | ||||||||
__ __________ 20__ г. | ||||||||
Сверка описи электронных документов (информации), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом), с заявкой на предоставление документов (информации) и предоставленными файлами произведена | ||||||||
Ответственный работник | ||||||||
кредитной организации (ее филиала) | (Ф.И.О.) | |||||||
(подпись) | ||||||||
Руководитель или член | ||||||||
группы аудиторов | (Ф.И.О.) | |||||||
(подпись) | ||||||||
________________
Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации - участника банковской группы и банковского холдинга указываются необходимые сведения в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.
В соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) указывается наименование (описание) каждого предоставленного электронного документа (информации), в том числе период, за который он (она) подготовлен (подготовлена).
Для каждого электронного документа (информации) указывается состав соответствующих ему (ей) файлов (с указанием имени и типа каждого файла, в том числе входящего в архивный файл).
Указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для воспроизведения предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.
Используется хэш-код длиной 256 бит. В целях визуализации всех символов хэш-кода он преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого электронного документа (информации) указываются номер по порядку в таблице, состав соответствующих ему (ей) файлов (с указанием имени и типа каждого файла) или имя и тип архивного файла, содержащего данные файлы, а также хэш-код для каждого указанного файла, полученный в результате вычисления хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования", утвержденным приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 7 августа 2012 года N 216-ст "Об утверждении национального стандарта" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2013). Имя архивного файла формируется в соответствии с требованиями к формату имен помещенных в него файлов электронного документа (информации).
Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).
Указывается должность главного бухгалтера кредитной организации (ее филиала).
Для удостоверения факта предоставления рабочей группе электронных документов (информации) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи электронных документов (информации), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом):
с заявкой на предоставление документов (информации) на соответствие наименования (описания) каждого электронного документа (информации), а также на соответствие сведений о его (ее) составе и форматах представления, включая сверку файлов предоставленных электронных документов (информации) с соответствующими расшифровками (описаниями форматов);
с соответствующими ей предоставленными файлами на совпадение их состава, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного хэш-кода для каждого файла.
Указывается должность ответственного работника кредитной организации (ее филиала).