Сведения, включаемые в анкету (досье) клиента
(с изменениями на 4 апреля 2023 года)
1. Сведения, полученные в результате идентификации клиента, выгодоприобретателя, представителя клиента, бенефициарного владельца, указанные в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению.
2. Сведения о степени (уровне) риска клиента, включая обоснование отнесения клиента к определенной степени (определенному уровню) риска клиента в соответствии с Положением Банка России N 445-П.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. - См. предыдущую редакцию)
3. Дата начала отношений с клиентом, дата прекращения отношений с клиентом.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. - См. предыдущую редакцию)
4. Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье) клиента.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2016 года указанием Банка России от 18 августа 2016 года N 4105-У. - См. предыдущую редакцию)
5. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), должность сотрудника некредитной финансовой организации, принявшего решение о приеме клиента на обслуживание, а также сотрудника, заполнившего (обновившего) анкету (досье) клиента (за исключением случая, когда заполнение (обновление) анкеты (досье) клиента осуществлено с использованием автоматизированных систем без фактического участия сотрудника некредитной финансовой организации и в анкете (досье) клиента указано, что заполнение (обновление) осуществлено с использованием автоматизированных систем).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 28 ноября 2021 года указанием Банка России от 5 октября 2021 года N 5965-У. - См. предыдущую редакцию)
6. Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму, его связи с террористическими организациями и террористами или распространением оружия массового уничтожения (дата проверки, результаты проверки, а в случае наличия информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму, его связи с террористическими организациями и террористами или распространением оружия массового уничтожения - также номер (при наличии) и дата перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, номера (при наличии) и даты перечней организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или распространением оружия массового уничтожения, составляемых в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН от 26 июня 1945 года (Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами, вып.XII. - М., 1956, с.14-47. Ратифицирован Указом Президиума Верховного Совета СССР от 20 августа 1945 года "О ратификации Устава Организации Объединенных Наций" (Сборник законов СССР и Указов Президиума Верховного Совета СССР, 1938-1975, т.2, с.237), Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, содержащих сведения о клиенте, или номер и дата решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 6 июня 2023 года указанием Банка России от 4 апреля 2023 года N 6397-У. - См. предыдущую редакцию)
7. Иные сведения по усмотрению некредитной финансовой организации.
Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"