О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с изменениями на 28 июля 2016 года) (утратило силу с 23.03.2019 на основании указания Банка России от 17.10.2018 N 4937-У)

N

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган
(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)

1

Наименование НФО, передающей сведения

Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.

2

ИНН

Указывается 10-разрядный ИНН.

3

КПП

Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).

4

ОКПО

Указывается код ОКПО.

5

ОКВЭД

Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.

6

ОКВЭД2

Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.

7

ОГРН

Указывается ОГРН.

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

8

Код вида НФО, представляющей сведения

Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

9

Тип НФО, представляющей сведения

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для индивидуального предпринимателя.

10

Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения

Указывается:

для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО;

для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);

для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).

11

ИНН

Указывается:

для юридического лица - 10-разрядный ИНН;

для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.

12

КПП

Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.

13

ОКПО

Указывается код ОКПО для юридического лица.

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.

14

ОКВЭД

Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.

15

ОКВЭД2

Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.

16

ОГРН (ОГРНИП)

Указывается:

для юридического лица - ОГРН;

для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП.

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение <2>)

17

Код документа, удостоверяющего личность

Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

18

Серия и номер документа, удостоверяющего личность

Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.

19

Дата выдачи документа, удостоверяющего личность

Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.

20

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность

Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.

21

Дата рождения

Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

22

Место рождения

Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке

23

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.

24

Район

Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.

25

Населенный пункт

Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).

26

Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)

Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).

27

Дом (владение)

Указывается номер дома (владения).

28

Корпус (строение)

Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).

29

Квартира (офис)

Указывается номер квартиры, офиса, помещения, комнаты правления (при наличии).

Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

30

Номер записи в ФЭС

Указывается порядковый номер ФЭС в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

31

Тип записи в ФЭС

Показатель принимает значение:

<1> - для первичного направления сведений;

<2> - для исправления ранее направленных сведений;

<3> - для корректировки ранее направленных сведений;

<4> - для удаления ранее направленных сведений.

32

Код основания применения мер

Показатель принимает значение:

<1> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень);

<2> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) (далее - Решение).

33

Код организации или физического лица

Указывается:

в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <1>, - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица; код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер Перечня>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года);

в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <2>, - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным советом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение; код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Решения> (<ДДММГГГГ> <номер Решения>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).

34

Дата применения мер по замораживанию (блокированию)

Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.

35

Время применения мер по замораживанию (блокированию)

Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.

36

Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

Указывается вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию):

<1> - для безналичных денежных средств;

<2> - для наличных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств;

<4> - для ценных бумаг;

<5> - для драгоценных металлов;

<6> - для иного имущества.

37

Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств

Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с ОКВ, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" принимает значение <1>, <2> или <3>).

38

Сумма денежных средств

Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" принимает значение <1>, <2> или <3>).

39

Сведения о ценных бумагах

Указывается форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию):

<1> - для документарных ценных бумаг;

<2> - для бездокументарных ценных бумаг.

40

Дополнительная информация

Указывается иная информация о примененных мерах по замораживанию (блокированию).