Недействующий

Об утверждении Перечня возможных (основных) нарушений при осуществлении деятельности Межрегионального операционного управления Федерального казначейства (с изменениями на 11 июня 2015 года) (утратил силу с 01.01.2016 на основании приказа Казначейства России от 28.12.2015 N 380)

XVII. Организация и поддержка технологической деятельности при использовании прикладных информационных систем

1

17

1

Ненадлежащее оформление документов, закрепляющих за соответствующим структурным подразделением МОУ ФК функции по организации и контролю по представлению заданного набора и качества технологических сервисов структурным подразделениям МОУ ФК, участникам бюджетного процесса и другим организациям, взаимодействующим с МОУ ФК, организации и поддержке технологической деятельности МОУ ФК при использовании прикладных информационных систем:

17

1

1

отсутствие осуществляемых функций в положении о структурном подразделении МОУ ФК;

17

1

2

несоответствие должностных обязанностей, включенных в должностные регламенты сотрудников структурного подразделения МОУ ФК, функциям, предусмотренным положением о структурном подразделении МОУ ФК.

2

17

2

Неосуществление внутреннего контроля соответствия деятельности структурного подразделения по исполнению государственных функций и полномочий требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации и принятых управленческих решений в установленной сфере деятельности.

3

17

3

Нарушения, допущенные МОУ ФК в работе по внедрению технологических регламентов в составе ППО:

17

3

1

отсутствие рабочей группы по внедрению технологического регламента;

17

3

2

несоблюдение требований Методики внедрения технологических регламентов в части наличия и комплектности документов по внедрению технологического регламента;

17

3

3

несоблюдение сроков внедрения технологических регламентов в постоянную эксплуатацию, установленных Федеральным казначейством;

17

3

4

несвоевременное направление отчетов о внедрении технологических регламентов в Федеральное казначейство;

17

3

5

несоблюдение сроков утверждения внутренних локальных актов по внедрению технологического регламента.

4

17

4

Недостатки в работе МОУ ФК по приведению рабочих процессов МОУ ФК в соответствие с новыми версиями утвержденных технологических регламентов:

17

4

1

отсутствие взаимодействия со службой сопровождения ППО в части реализации технологических процессов Федерального казначейства;

17

4

2

отсутствие регистрации и отслеживания инцидентов в системе управления эксплуатацией и в учетной системе службы сопровождения по вопросам технологических процессов Федерального казначейства, реализованных в прикладных информационных системах;

17

4

3

несоблюдение требований Порядка сопровождения и технического обслуживания ППО при осуществлении сопровождения по вопросам технологических процессов Федерального казначейства, реализованных в прикладных информационных системах;

17

4

4

отсутствие взаимодействия с центральным аппаратом Федерального казначейства в части реализации технологических процессов (доработок), необходимых для исполнения технологических регламентов.

5

17

5

Недостатки в работе МОУ ФК по осуществлению контроля за соответствием нового (доработанного) программного обеспечения функциональным требованиям:

17

5

1

несоответствие рабочих процессов требованиям утвержденных технологических регламентов;

17

5

2

неосуществление формирования функциональных требований по изменению прикладного программного обеспечения, неосуществление регистрации обращений, инцидентов и заявок на доработку ППО.

6

17

6

Нарушения, допущенные МОУ ФК при осуществлении формирования и передачи оперативной информации в систему ключевых показателей эффективности исполнения бюджетов бюджетной системы Российской Федерации (далее - система КПЭ):

17

6

1

необеспечение подготовительных технологических процессов для формирования отчетов по ключевым показателям эффективности (далее - отчеты КПЭ) и контроля своевременности формирования подготовительных проверочных отчетов;

17

6

2

несвоевременное предоставление отчетов КПЭ, в том числе отчетов КПЭ с коррекцией;

17

6

3

отсутствие мониторинга загрузки данных в систему КПЭ, недоведение квитков о прохождении логического контроля до соответствующего структурного подразделения МОУ ФК для внесения исправлений в учетные или справочные данные.

7

17

7

Несоответствие регламентируемых работ в ППО "Система поддержки технологического обеспечения" (далее - "СПТО") требованиям технологического регламента "Порядок работы пользователей с системой поддержки технологического обеспечения":

17

7

1

несвоевременная загрузка в СПТО данных по организационно-штатной структуре и персональных данных сотрудников статистической информации, отсутствие мониторинга загруженных файлов с данными;

17

7

2

несвоевременное назначение на роли сотрудников в соответствии с актуальными версиями технологических регламентов;

17

7

3

отсутствие сопровождения ППО СПТО в части регистрации ошибок по результатам загрузки файлов с данными.

8

17

8

Несвоевременное представление в Федеральное казначейство ответов на запрашиваемую информацию в части обеспечения технологической деятельности МОУ ФК:

17

8

1

несвоевременное предоставление в Федеральное казначейство протокола предварительных приемочных испытаний, опытно-промышленной эксплуатации ППО;

17

8

2

несвоевременное предоставление в Федеральное казначейство ответов на указания Федерального казначейства в части технологической регламентации.

9

17

9

Другие нарушения по разделу XV "Организация и поддержка технологической деятельности при использовании прикладных информационных систем" Типовой программы проверки МОУ ФК, в том числе по результатам проверки периодов прошлых лет по фактам, требующим их уточнения.