Перечень форм отчетов и другой информации, представляемых клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, в Центральный банк Российской Федерации
Номер строки | Наименование формы отчета, другой информации | Срок составления и представления отчетов и другой информации в Центральный банк Российской Федерации | Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетов в Центральный банк Российской Федерации |
1 | 2 | 3 | 4 |
Месячная | |||
1 | Сведения о коллективном клиринговом обеспечении | По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
2 | Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга | По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
3 | Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам | По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
4 | Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу за отчетный период | По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание |
Квартальная | |||
5 | Балансовые показатели клиринговой организации (центрального контрагента) | По состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно - не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание |
6 | Данные о доходах и расходах клиринговой организации (центрального контрагента) | По состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно - не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом | Настоящее Указание |
7 | Активы клиринговой организации (центрального контрагента) | По состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно - не позднее 30 календарного дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Отчет по итогам года представляется не позднее 30 марта | Настоящее Указание |
Годовая | |||
8 | Годовая консолидированная финансовая отчетность | Не позднее 120 дней после окончания года, за который составлена отчетность | Настоящее Указание; |
9 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность в составе: | Не позднее 5 календарных дней со дня представления аудиторского заключения аудиторской организацией (аудитором) и не позднее чем через 6 месяцев по окончании отчетного года | Настоящее Указание; |
На нерегулярной основе | |||
10 | Общие сведения о клиринговой организации (центральном контрагенте) | Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: | Настоящее Указание |
11 | Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации (центрального контрагента) | Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: | Настоящее Указание |
12 | Сведения об аффилированных лицах клиринговой организации (центрального контрагента) | Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: | Настоящее Указание |
13 | Сведения об органах управления клиринговой организации (центрального контрагента) (код формы по ОКУД 0420304) | Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: | Настоящее Указание |
14 | Сведения о филиалах (представительствах) клиринговой организации (центрального контрагента) | Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: | Настоящее Указание |
15 | Сведения о банковских счетах, открытых клиринговой организации (центральному контрагенту) | Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: | Настоящее Указание |
16 | Уведомления об избрании (назначении), освобождении от должности должностных лиц, перечисленных в пунктах 9-13 статьи 6 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" | При регистрации и по мере возникновения соответствующих оснований |
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
Вестник Банка России,
N 2, 22.01.2015