О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (утратило силу с 01.01.2017 на основании указания Банка России от 24.11.2016 N 4212-У)
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 31 мая 2014 года N 3269-У
"О внесении изменений в
Указание Банка России
от 12 ноября 2009 года N 2332-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления
форм отчетности кредитных
организаций в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
| Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | |
по ОКПО | регистрационный номер (/порядковый номер) | ||
|
|
|
|
РАСЧЕТ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) И ЗНАЧЕНИЙ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВОВ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ
по состоянию на "___"____________ г.
Сокращенное фирменное наименование головной кредитной организации | ||
Почтовый адрес | ||
Код формы по ОКУД 0409805
Квартальная
тыс.руб.
Раздел I. Собственные средства
Номер | Наименование показателя | Остаток на отчетную дату | |||||||
строки | Кредит- | Лизин- | Управля- | Профес- | Струк- | Иные участ- | Консолида- | Итого | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
000 | Собственные средства (капитал), итого, в том числе: | ||||||||
100 | Источники базового капитала: | х | х | х | х | х | х | х | х |
100.1 | Уставный капитал | ||||||||
100.2 | Эмиссионный доход | ||||||||
100.3 | Часть резервного фонда, сформированная за счет прибыли предшествующих лет | ||||||||
100.4 | Часть резервного фонда, сформированная за счет прибыли текущего года | ||||||||
100.5 | Прибыль текущего года в части, подтвержденной аудиторской организацией, за минусом величины нереализованной прибыли или убытка, возникающей в результате изменений текущей (справедливой) стоимости обязательств банковской группы, произошедших из-за изменения собственного кредитного риска банковской группы, всего, в том числе: | ||||||||
100.5.1 | финансовый результат от операций с производными финансовыми инструментами (далее - ПФИ) | ||||||||
100.5.2 | величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России | ||||||||
100.5.3 | переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг | ||||||||
100.6 | Прибыль предшествующих лет, данные о которой подтверждены аудиторской организацией, за минусом величины нереализованной прибыли или убытка, возникающей в результате изменений текущей (справедливой) стоимости обязательств банковской группы, произошедших из-за изменения собственного кредитного риска банковской группы, всего, в том числе: | ||||||||
100.6.1 | финансовый результат от операций с ПФИ | ||||||||
100.6.2 | величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России | ||||||||
100.6.3 | переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг | ||||||||
100.7 | Доля малых акционеров (участников) | ||||||||
100.8 | Сумма источников базового капитала, итого | ||||||||
101 | Показатели, уменьшающие сумму источников базового капитала: | х | х | х | х | х | х | х | х |
101.1 | Нематериальные активы | ||||||||
101.2 | Отложенные налоговые активы | ||||||||
101.3 | Вложения в собственные акции (доли), в том числе: | ||||||||
101.3.1 | косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств (в том числе за счет ссуды) и (или) иного имущества, предоставленного самой головной кредитной организацией (и (или участниками) банковской группы, и (или) имущества, предоставленного третьими лицами, в случае если головная кредитная организация (и (или) участники) банковской группы прямо или косвенно (через третьих лиц) приняла на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества | ||||||||
101.3.2 | вложения в паи паевых инвестиционных фондов | ||||||||
101.3.3 | иные вложения в источники собственных средств (капитала) | ||||||||
101.4 | Вложения в акции (доли) консолидируемых участников банковской группы и иных финансовых организаций (в том числе нерезидентов), всего, в том числе: | ||||||||
101.4.1 | существенные вложения в акции (доли) | ||||||||
101.4.2 | несущественные вложения в акции (доли) | ||||||||
101.4.3 | совокупная сумма существенных вложений в акции (доли) консолидируемых участников банковской группы и совокупная сумма отложенных налоговых активов, не зависящих от будущей прибыли головной кредитной организации и (или) участников банковской группы | ||||||||
101.5 | Гудвил | ||||||||
101.6 | Доход от выгодной покупки | ||||||||
101.7 | Активы пенсионного плана | ||||||||
101.8 | Убытки предшествующих лет, всего, в том числе: | ||||||||
101.8.1 | финансовый результат от операций с ПФИ | ||||||||
101.8.2 | величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России | ||||||||
101.8.3 | переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг | ||||||||
101.9 | Убыток текущего года, всего, в том числе: | ||||||||
101.9.1 | финансовый результат от операций с ПФИ | ||||||||
101.9.2 | величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России | ||||||||
101.9.3 | переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг | ||||||||
101.10 | Отрицательная величина добавочного капитала | ||||||||
101.11 | Обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по приобретению источников базового капитала головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, а также обязательства по предоставлению прямо или косвенно денежных средств (или иного обеспечения рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на источники базового капитала, включенные в расчет собственных средств (капитала) | ||||||||
101.12 | Средства, поступившие в оплату акций (долей) головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, включаемых в состав базового капитала, в случае если основное или дочернее общество головной кредитной организации и (или) участников банковской группы или любое дочернее общество основного общества головной кредитной организации и (или) участников банковской группы предоставило владельцу акций (долей) обязательство, связанное с владением акциями (долями) головной кредитной организации и (или) участников банковской группы | ||||||||
101.13 | Сумма показателей, уменьшающих сумму источников базового капитала, итого | ||||||||
102 | Базовый капитал, итого | ||||||||
103 | Источники добавочного капитала: | х | х | х | х | х | х | х | х |
103.1 | Уставный капитал, сформированный привилегированными акциями | ||||||||
103.2 | Эмиссионный доход | ||||||||
103.3 | Субординированный заем с дополнительными условиями | ||||||||
103.4 | Субординированный кредит (депозит, заем, облигационный заем) без ограничения срока привлечения | ||||||||
103.5 | Доля малых акционеров (участников) | ||||||||
103.6 | Сумма источников добавочного капитала, итого | ||||||||
104 | Показатели, уменьшающие сумму источников добавочного капитала: | х | х | х | х | х | х | х | х |
104.1 | Вложения в собственные привилегированные акции, в том числе: | ||||||||
104.1.1 | косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств (в том числе за счет ссуды) и (или) иного имущества, предоставленного самой головной кредитной организацией (и (или) участниками) банковской группы, и (или) имущества, предоставленного третьими лицами, в случае если головная кредитная организация (и (или) участники) банковской группы прямо или косвенно (через третьих лиц) приняла (приняли) на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества | ||||||||
104.1.2 | вложения в паи паевых инвестиционных фондов | ||||||||
104.1.3 | иные вложения в источники собственных средств (капитала) | ||||||||
104.2 | Вложения в акции финансовых организаций, всего, в том числе: | ||||||||
104.2.1 | несущественные вложения в акции | ||||||||
104.2.2 | существенные вложения в акции | ||||||||
104.3 | Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), предоставленные финансовым организациям - резидентам, а также финансовым организациям - нерезидентам | ||||||||
104.4 | Обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по приобретению источников добавочного капитала головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, а также обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по предоставлению прямо или косвенно средств (или иного обеспечения рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на источники добавочного капитала, включенные в расчет собственных средств (капитала) | ||||||||
104.5 | Средства, поступившие в оплату акций (долей), головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, включаемых в состав добавочного капитала, в случае если основное или дочернее общество головной кредитной организации и (или) участников банковской группы или любое дочернее общество основного общества головной кредитной организации и (или) участников банковской группы предоставило владельцу акций (долей) обязательство, связанное с владением акциями (долями) головной кредитной организации и (или) участников банковской группы | ||||||||
104.6 | Доход от выгодной покупки | ||||||||
104.7 | Отрицательная величина дополнительного капитала | ||||||||
104.8 | Гудвил | ||||||||
104.9 | Нематериальные активы | ||||||||
104.10 | Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) головной кредитной организацией и (или) участниками банковской группы у акционеров (участников) | ||||||||
104.11 | Вложения кредитной организации в акции (доли) дочерних и зависимых юридических лиц и уставный капитал кредитных организаций - резидентов | ||||||||
104.12 | Уставный капитал (его часть) и иные источники собственных средств (эмиссионный доход, прибыль, резервный фонд) (их часть), для формирования которых инвесторами (акционерами, участниками и другими лицами, участвующими в формировании источников собственных средств головной кредитной организации и (или) участников банковской группы) использованы ненадлежащие активы | ||||||||
104.13 | Активы пенсионного плана | ||||||||
104.14 | Сумма показателей, уменьшающих сумму источников добавочного капитала, итого | ||||||||
105 | Добавочный капитал, итого | ||||||||
106 | Основной капитал, итого | ||||||||
200 | Источники дополнительного капитала: | х | х | х | х | х | х | х | х |
200.1 | Уставный капитал, сформированный в результате выпуска и размещения привилегированных акций | ||||||||
200.2 | Часть уставного капитала, сформированного за счет капитализации прироста стоимости имущества при переоценке до выбытия имущества | ||||||||
200.3 | Эмиссионный доход | ||||||||
200.4 | Резервный фонд в части, сформированной за счет отчислений из прибыли текущего года | ||||||||
200.5 | Прибыль текущего года (ее часть), не подтвержденная аудиторской организацией, всего, в том числе: | ||||||||
200.5.1 | финансовый результат от операций с ПФИ | ||||||||
200.5.2 | величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России | ||||||||
200.5.3 | переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг | ||||||||
200.6 | Прибыль предшествующих лет до аудиторского подтверждения, всего, в том числе: | ||||||||
200.6.1 | финансовый результат от операций с ПФИ | ||||||||
200.6.2 | величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России | ||||||||
200.6.3 | переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг | ||||||||
200.7 | Субординированный кредит (депозит, заем облигационный заем) по остаточной стоимости, всего, в том числе: | ||||||||
200.7.1 | субординированные кредиты (депозиты, займы), привлеченные до 1 марта 2013 года, облигационные займы, размещенные до 1 марта 2013 года | ||||||||
200.7.2 | субординированные кредиты, предоставленные в соответствии с Федеральными законами от 13 октября 2008 года N 173-ФЗ "О дополнительных мерах по поддержке финансовой системы Российской Федерации" | ||||||||
_______________
| |||||||||
200.8 | Доля малых акционеров (участников) | ||||||||
200.9 | Нереализованная прибыль (убыток) от перевода активов, обязательств, доходов и расходов участника банковской группы - нерезидента в валюту представления консолидированной отчетности | ||||||||
200.10 | Прирост стоимости имущества за счет переоценки | ||||||||
200.11 | Сумма источников дополнительного капитала, итого | ||||||||
201 | Показатели, уменьшающие сумму источников дополнительного капитала: | х | х | х | х | х | х | х | х |
201.1 | Вложения в собственные привилегированные акции, всего, в том числе: | ||||||||
201.1.1 | косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств (имущества), предоставленных (предоставленного) самой головной кредитной организацией и (или) участниками банковской группы, и (или) имущества, предоставленного другими лицами, в случае если головная кредитная организация и (или) участники банковской группы прямо или косвенно (через третьих лиц) приняла на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества | ||||||||
201.1.2 | вложения в паи паевых инвестиционных фондов | ||||||||
201.1.3 | иные вложения в источники собственных средств (капитала) | ||||||||
201.2 | Вложения в акции финансовых организаций | ||||||||
201.2.1 | несущественные вложения в акции | ||||||||
201.2.2 | существенные вложения в акции | ||||||||
201.3 | Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), в том числе субординированные займы с дополнительными условиями, предоставленные финансовым организациям - резидентам, а также финансовым организациям - нерезидентам | ||||||||
201.4 | Обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по приобретению источников дополнительного капитала головной кредитной организацией и (или) участников банковской группы, а также обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по предоставлению прямо или косвенно средств (или иного обеспечения рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на инструменты дополнительного капитала, включенные в расчет источников собственных средств (капитала) | ||||||||
201.5 | Средства, поступившие в оплату акций (долей) головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, включаемых в состав дополнительного капитала, в случае если основное или дочернее общество головной кредитной организации и (или) участников банковской группы или любое дочернее общество основного общества головной кредитной организации и (или) участников банковской группы предоставило владельцу акций (долей) обязательство, связанное с владением акциями головной кредитной организации и (или) участников банковской группы | ||||||||
201.6 | Промежуточный итог | ||||||||
201.7 | Показатели, определенные в соответствии с пунктами 3, 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 395-П, всего, в том числе: | ||||||||
201.7.1 | источники (часть источников) дополнительного капитала (уставного капитала, нераспределенной прибыли, резервного фонда, субординированного кредита), для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие активы | ||||||||
201.7.2 | просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 календарных дней, учитываемая на балансовых счетах | ||||||||
201.7.3 | субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), в том числе субординированные займы с дополнительными условиями, предоставленные кредитным организациям - резидентам | ||||||||
201.7.4 | величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных участникам (акционерам) и инсайдерам, над ее максимальным размером, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России | ||||||||
201.7.5 | превышающие сумму источников основного и дополнительного капитала вложения в сооружение (строительство), создание (изготовление) и приобретение основных средств, стоимость основных средств (за вычетом начисленной амортизации и фактически израсходованных на строительство кредитной организацией - застройщиком средств, поступивших от участников долевого строительства), а также материальных запасов (за исключением изданий), в том числе переданных в доверительное управление (приобретенных доверительным управляющим) | ||||||||
201.7.6 | разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику | ||||||||
201.8 | Сумма показателей, уменьшающих сумму источников дополнительного капитала, итого | ||||||||
202 | Показатели, определенные в соответствии с пунктом 4 Положения Банка России N 395-П: | х | х | х | х | х | х | х | х |
202.1 | Просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 календарных дней | ||||||||
202.2 | Величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных головной кредитной организацией и (или) кредитными организациями - участниками банковской группы своим участникам (акционерам) и инсайдерам, над ее максимальным размером, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России | ||||||||
202.3 | Превышающие сумму источников основного и дополнительного капитала вложения, в том числе: | ||||||||
202.3.1 | в сооружение (строительство), создание (изготовление) и приобретение (аренду) основных средств, стоимость основных средств, а также материальных запасов | ||||||||
202.3.2 | в паи паевых инвестиционных фондов недвижимости | ||||||||
202.3.3 | в активы, переданные в доверительное управление | ||||||||
202.4 | Разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику | ||||||||
202.5 | Сумма показателей, определенных в соответствии с пунктом 4 Положения Банка России N 395-П, итого | ||||||||
203 | Дополнительный капитал, итого | ||||||||
204 | Дефицит собственных средств (капитала)/(чистых активов) неконсолидируемого участника банковской группы | ||||||||
205 | Величина превышения текущей (справедливой) стоимости инвестиций головной кредитной организации банковской группы (в том числе произведенных через других участников банковской группы) в деятельность участников банковской группы над первоначальной стоимостью данных инвестиций | ||||||||
206 | Сумма показателей, уменьшающих сумму основного и дополнительного капитала, итого | ||||||||
Раздел II. Расшифровки отдельных балансовых счетов и показатели деятельности для расчета обязательных нормативов
тыс.руб. | ||||||||
Код | Сумма | |||||||
обозначения | Кредитные организации | Лизинговые организации | Управ- | Профессио- | Структури- | Иные участники банковской группы | Консолидационные корректировки (+,-) | Итого |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Раздел III. Отдельные показатели деятельности банковской группы, используемые для расчета обязательных нормативов
тыс.руб. | ||||||||
Наименование | Сумма | |||||||
показателя | Кредитные организации | Лизинговые организации | Управ- | Профессио- | Структури- | Иные участники банковской группы | Консолидационные корректировки (+,-) | Итого |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Ариск0 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар4 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар4 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар4 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Ар5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Кф |
|
|
|
|
|
|
|
|
ПК |
|
|
|
|
|
|
|
|
ПК |
|
|
|
|
|
|
|
|
ПК |
|
|
|
|
|
|
|
|
Кинс |
|
|
|
|
|
|
|
|
Крз |
|
|
|
|
|
|
|
|
Кскр |
|
|
|
|
|
|
|
|
ПКр |
|
|
|
|
|
|
|
|
БК |
|
|
|
|
|
|
|
|
ПР |
|
|
|
|
|
|
|
|
ПР |
|
|
|
|
|
|
|
|
ПР |
|
|
|
|
|
|
|
|
ОПР |
|
|
|
|
|
|
|
|
ОПР |
|
|
|
|
|
|
|
|
ОПР |
|
|
|
|
|
|
|
|
СПР |
|
|
|
|
|
|
|
|
СПР |
|
|
|
|
|
|
|
|
СПР |
|
|
|
|
|
|
|
|
ФР |
|
|
|
|
|
|
|
|
ФР |
|
|
|
|
|
|
|
|
ФР |
|
|
|
|
|
|
|
|
ОФР |
|
|
|
|
|
|
|
|
ОФР |
|
|
|
|
|
|
|
|
ОФР |
|
|
|
|
|
|
|
|
СФР |
|
|
|
|
|
|
|
|
СФР |
|
|
|
|
|
|
|
|
СФПР |
|
|
|
|
|
|
|
|
Раздел IV. Значения обязательных нормативов
Краткое наименование норматива | Фактическое значение, процент | Примечание |
1 | 2 | 3 |
Н20.0 |
|
|
Н20.1 |
|
|
Н20.2 |
|
|
Н21 |
|
|
Н22 |
|
|
Н23 |
|
|