1. Производство по делу о нарушении в сфере рынка ценных бумаг осуществляется руководителем МРО ФКЦБ России или его заместителем.
2. Лица, указанные в части первой настоящей статьи, вправе поручить осуществление производства по делу о нарушении в сфере рынка ценных бумаг другому должностному лицу МРО ФКЦБ России за исключением лица, в производстве которого находилось данное дело о нарушении в сфере рынка ценных бумаг.
3. Лицо, осуществляющее производство по делу о нарушении в сфере рынка ценных бумаг, предварительно должно убедиться, что:
- рассмотрение этого дела относится к его компетенции;
- протоколы и другие материалы дела о нарушении в сфере рынка ценных бумаг соответствуют требованиям настоящего Закона;
- собранных по делу материалов достаточно для его рассмотрения по существу и не требуется его возвращения для проведения дополнительного производства;
- все лица, участвующие в рассмотрении дела, извещены о месте и времени его рассмотрения;
- рассмотрены все ходатайства лица, привлекаемого к ответственности, или его представителя.
Если хотя бы одно из указанных условий не выполнено, дело о нарушении в сфере рынка ценных бумаг не подлежит рассмотрению. В этом случае должностное лицо, получившее материалы дела о нарушении в сфере рынка ценных бумаг, недостаточные для производства, возвращает это дело для дополнительного производства.
4. Решение о возвращении дела для дополнительного производства, принятое до его рассмотрения, в письменной форме направляется тому должностному лицу МРО ФКЦБ России, которому поручается проведение дополнительного производства.
5. Решение о назначении дела к рассмотрению в письменной форме направляется всем участвующим лицам не менее чем за десять дней до даты рассмотрения.
6. Должностное лицо МРО ФКЦБ России, получившее для рассмотрения дело о нарушении в сфере рынка ценных бумаг, должно убедиться в том, что приняты все необходимые меры для обеспечения возможности наложения санкций на организацию, привлекаемую к ответственности. Если указанных мер недостаточно, это должностное лицо должно принять дополнительные меры для обеспечения наложения санкций на лицо, привлекаемое к ответственности.