Основаниями к возбуждению административного производства по делу о нарушении в сфере рынка ценных бумаг являются:
- непосредственное обнаружение должностным лицом МРО ФКЦБ России, налоговым органом, федеральным органом налоговой полиции, органом внутренних дел, Контрольно-счетной палатой Москвы признаков нарушения в сфере рынка ценных бумаг при проведении проверки;
- заявления граждан и организаций, а также сообщения в средствах массовой информации о нарушениях;
- другие материалы, поступившие в МРО ФКЦБ России.