Об объеме, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 5 октября 2022 года N 6292-У
"Об объеме, формах, порядке
и сроках составления и представления
в Банк России отчетов акционерными
инвестиционными фондами, управляющими
компаниями инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов"
Объем, порядок и сроки представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, предусмотренных приложением 1 к Указанию Банка России от 13 января 2021 года N 5708-У "Об объеме, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
1. Акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) должны представлять в Банк России отчеты, предусмотренные приложением 1 к Указанию Банка России от 13 января 2021 года N 5708-У "Об объеме, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее - Указание Банка России N 5708-У) и приведенные в пунктах 3.1-3.6, 4.1-4.16, 5.1, 5.2, 6.1-6.4 настоящего приложения (далее - отчетность акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании), в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным Банком России на основании частей первой и восьмой статьи 76_9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП):
________________
Зарегистрировано Минюстом России 9 апреля 2021 года, регистрационный N 63048.
Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2015, N 29, ст.4357; 2021, N 27, ст.5187.
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда (лица, временно исполняющего его обязанности);
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (лица, временно исполняющего его обязанности);
уполномоченного лица специализированного депозитария, с которым акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией заключен договор на оказание услуг специализированного депозитария, - в случаях, предусмотренных абзацем третьим пункта 11 приложения 2 к Указанию Банка России N 5708-У;
уполномоченного лицом лица, осуществляющего ведение реестра акционеров акционерного инвестиционного фонда (владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), - в случаях, предусмотренных абзацем четвертым пункта 11 приложения 2 к Указанию Банка России N 5708-У.
2. Отчетность акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании, для которой установлен одинаковый срок представления в Банк России, формируется перед отправкой в один файл в соответствии с техническими требованиями, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в соответствии с пунктом 1.3 Указания Банка России от 5 октября 2021 года N 5969-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", и однократно подписывается УКЭП.