Об объеме, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Порядок и сроки составления отчета по форме 0420523 "Сведения о показателях операционной надежности управляющей компании и применяемых ею информационных технологиях"

1. Отчет по форме 0420523 "Сведения о показателях операционной надежности управляющей компании и применяемых ею информационных технологиях" (далее - отчет по форме 0420523) составляется управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, указанными в подпункте 1.4.4 пункта 1.4 Положения Банка России от 20 апреля 2021 года N 757-П "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций" (далее - управляющая компания), посредством формирования предусмотренных в нем показателей с учетом пунктов 14-24 приложения 2 к настоящему Указанию.

________________

Зарегистрировано Минюстом России 15 июня 2021 года, регистрационный N 63880.

Отчет по форме 0420523 составляется управляющей компанией за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев, год (далее - отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно до квартала, предшествующего кварталу, в котором аннулирована (прекратила действие) лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (включительно).

В отчете по форме 0420523 за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев, заполняются:

показатель "Продолжительность времени работы (функционирования) технологического процесса" раздела I "Сведения о технологических процессах";

показатель "Суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса" раздела II "Показатели операционной надежности в рамках технологических процессов";

показатели разделов I-VI, за исключением показателей "Продолжительность времени работы (функционирования) технологического процесса" раздела I и "Суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса" раздела II, - в случае изменения значений таких показателей, представленных за период, предшествующий отчетному.

В отчете по форме 0420523 за отчетный год показатели заполняются в полном объеме.

2. В разделе I "Сведения о технологических процессах" указываются следующие сведения о технологических процессах, обеспечивающих осуществление деятельности управляющей компании в сфере финансовых рынков (далее - технологический процесс):

по показателю "Описание технологического процесса" - описание технологического процесса, в рамках которого управляющей компанией осуществляется эксплуатация автоматизированных систем, программного обеспечения, средств вычислительной техники, телекоммуникационного оборудования (далее - объекты информационной инфраструктуры) применяемых управляющей компанией при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, в случае необходимости его детализации и уточнения;

по показателю "Продолжительность времени работы (функционирования) технологического процесса" - общее планируемое управляющей компанией количество часов работы (функционирования) технологического процесса в следующем отчетном периоде с учетом установленного режима работы (времени начала, времени окончания, продолжительности и последовательности процедур в рамках технологического процесса), в том числе выходных и нерабочих праздничных дней, признаваемых таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации.

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст.3; 2006, N 27, ст.2878; 2012, N 18, ст.2127.

По группе аналитических признаков "Код технологического процесса" указывается один из следующих кодов технологического процесса, обеспечивающего деятельность управляющей компании по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее при совместном упоминании - фонды), в рамках которого осуществляется эксплуатация объектов информационной инфраструктуры, применяемой управляющей компанией при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, в соответствии со значениями аналитических признаков для формирования показателей отчета по форме 0420523 части II настоящего приложения: