Форма
ИНФОРМАЦИЯ О РИСКАХ БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА
на "___" ______________ ____ г.
Полное и (при наличии) сокращенное фирменное наименование головной организации банковского | ||
холдинга (управляющей компании банковского холдинга) | ||
Почтовый адрес | ||
Код формы по ОКУД 0415001
Полугодовая / На нерегулярной основе
тысяч рублей
Раздел I. Сведения о финансовом положении банковского холдинга
Код | Наименование показателя | Отчетные данные банковского холдинга | Корректи- | Итого | ||||||
показателя | головная органи- | кредитные органи- | некре- | нефинан- | ровки | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |||
Подраздел I.I. Информация о финансовом положении | ||||||||||
100 | Активы | |||||||||
101 | Денежные средства и их эквиваленты | |||||||||
102 | Финансовые активы, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток, в том числе: | |||||||||
102.1 | производные финансовые инструменты | |||||||||
102.2 | производные финансовые инструменты для целей хеджирования | |||||||||
102.3 | прочие финансовые активы, предназначенные для торговли | |||||||||
102.4 | кредиты (займы) (за исключением приобретенных прав требования) | |||||||||
102.5 | приобретенные права требования | |||||||||
103 | Инвестиции в деятельность участников банковского холдинга | |||||||||
104 | Финансовые активы, оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход, в том числе: | |||||||||
104.1 | кредиты (займы) (за исключением приобретенных прав требования) | |||||||||
104.2 | приобретенные права требования | |||||||||
105 | Финансовые активы, оцениваемые по амортизированной стоимости, в том числе: | |||||||||
105.1 | дебиторская задолженность | |||||||||
105.2 | кредиты (займы) (за исключением приобретенных прав требования) | |||||||||
105.3 | приобретенные права требования | |||||||||
106 | Инвестиционная недвижимость | |||||||||
107 | Основные средства, запасы и активы в форме права пользования, в том числе: | |||||||||
107.1 | активы в форме права пользования | |||||||||
108 | Нематериальные активы, в том числе: | |||||||||
108.1 | гудвил | |||||||||
109 | Отложенные налоговые активы | |||||||||
110 | Прочие активы | |||||||||
111 | Активы и группы активов, предназначенные для продажи | |||||||||
112 | Вложения в субординированные обязательства и инструменты капитала, обеспечивающие способность поглощения убытков глобальных системно значимых банков | |||||||||
200 | Обязательства | |||||||||
201 | Кредиты (займы) и прочие привлеченные средства, оцениваемые по амортизированной стоимости, в том числе: | |||||||||
201.1 | кредиторская задолженность | |||||||||
202 | Финансовые обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток (за исключением выпущенных долговых ценных бумаг), в том числе: | |||||||||
202.1 | производные финансовые инструменты для целей хеджирования | |||||||||
203 | Выпущенные долговые ценные бумаги, в том числе оцениваемые по: | |||||||||
203.1 | справедливой стоимости через прибыль и убыток | |||||||||
203.2 | амортизированной стоимости | |||||||||
204 | Обязательства по аренде | |||||||||
205 | Отложенные налоговые обязательства | |||||||||
206 | Обязательства, включенные в выбывающие группы, классифицируемые как предназначенные для продажи | |||||||||
207 | Резервы на возможные потери | |||||||||
208 | Прочие обязательства | |||||||||
300 | Собственный капитал | |||||||||
301 | Уставный капитал (складочный капитал, уставный фонд, вклады товарищей) | |||||||||
302 | Эмиссионный доход | |||||||||
303 | Собственные акции (доли, вклады), выкупленные у акционеров (участников, товарищей) | |||||||||
304 | Переоценка основных средств, активов в форме права пользования и нематериальных активов | |||||||||
305 | Переоценка финансовых активов, оцениваемых по справедливой стоимости через прочий совокупный доход | |||||||||
306 | Переоценка активов и обязательств участников холдинга - нерезидентов | |||||||||
307 | Переоценка инструментов хеджирования денежных потоков | |||||||||
308 | Прочая переоценка | |||||||||
309 | Изменение справедливой стоимости финансового обязательства, обусловленное изменением кредитного риска | |||||||||
310 | Резервный капитал | |||||||||
311 | Прочие резервы | |||||||||
312 | Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток), в том числе: | |||||||||
312.1 | нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) отчетного года, в том числе: | |||||||||
312.1.1 | оценочные резервы под ожидаемые кредитные убытки отчетного года | |||||||||
312.2 | оценочные резервы под ожидаемые кредитные убытки (за исключением оценочных резервов под ожидаемые кредитные убытки отчетного года) | |||||||||
313 | Прочие компоненты в составе капитала | |||||||||
314 | Неконтролирующие доли участия | |||||||||
Подраздел I.II. Расшифровки отдельных показателей подраздела I.I | ||||||||||
А.101.401 | Денежные средства и их эквиваленты, в том числе: | |||||||||
А.101.401.1 | наличные средства | |||||||||
А.101.401.2 | средства на счетах в центральных банках | |||||||||
А.101.401.3 | средства на счетах в кредитных и иных организациях | |||||||||
А.102.402 | Финансовые активы, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток, в том числе: | |||||||||
А.102.402.1 | долговые ценные бумаги, в том числе: | |||||||||
А.102.402.1.1 | долговые ценные бумаги, переданные без прекращения признания | |||||||||
А.102.402.2 | долевые ценные бумаги, в том числе: | |||||||||
А.102.402.2.1 | долевые ценные бумаги, переданные без прекращения признания | |||||||||
А.102.4.402 | кредиты (займы) (за исключением приобретенных прав требования), в том числе: | |||||||||
А.102.4.402.1 | просроченные более 90 дней | |||||||||
А.103.402 | Инвестиции в деятельность участников банковского холдинга, в том числе: | |||||||||
А.103.402.1 | инвестиции в дочерние организации | |||||||||
А.103.402.2 | инвестиции в ассоциированные организации | |||||||||
А.103.402.3 | инвестиции в совместно контролируемые предприятия | |||||||||
А.104.403 | Финансовые активы, оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход, в том числе: | |||||||||
А.104.403.1 | долговые ценные бумаги, в том числе: | |||||||||
А.104.403.1.1 | долговые ценные бумаги, переданные без прекращения признания | |||||||||
А.104.403.2 | долевые ценные бумаги, в том числе: | |||||||||
А.104.403.2.1 | долевые ценные бумаги, переданные без прекращения признания | |||||||||
А.104.1.403 | кредиты (займы) (за исключением приобретенных прав требования), в том числе: | |||||||||
А.104.1.403.1 | просроченные более 90 дней | |||||||||
А.104.403.3 | справочно: резерв на возможные потери по долевым ценным бумагам, оцениваемым по справедливой стоимости через прочий совокупный доход | |||||||||
А.105.404 | Финансовые активы, оцениваемые по амортизированной стоимости, в том числе: | |||||||||
А.105.404.1 | долговые ценные бумаги, в том числе: | |||||||||
А.105.404.1.1 | долговые ценные бумаги, переданные без прекращения признания | |||||||||
А.105.404.2 | справочно: резерв на возможные потери по долговым ценным бумагам (за исключением резерва по долговым ценным бумагам, не погашенным в срок), оцениваемым по амортизированной стоимости | |||||||||
А.105.404.3 | долговые ценные бумаги, не погашенные в срок | |||||||||
А.105.404.4 | справочно: резерв на возможные потери по долговым ценным бумагам, не погашенным в срок | |||||||||
А.105.2.404 | кредиты (займы), в том числе: | |||||||||
А.105.2.404.1 | просроченные более 90 дней | |||||||||
А.105.2.404.2 | справочно: резерв на возможные потери, в том числе: | |||||||||
А.105.2.404.2.1 | по просроченным кредитам (займам) более 90 дней | |||||||||
А.109.405 | Отложенные налоговые активы, в том числе: | |||||||||
А.109.405.1 | отложенные налоговые активы по вычитаемым временным разницам | |||||||||
А.109.405.2 | отложенные налоговые активы по перенесенным на будущее убыткам | |||||||||
А.110.405 | Прочие активы, в том числе: | |||||||||
А.110.405.1 | доля перестраховщиков в страховых резервах | |||||||||
П.201.406 | Кредиты (займы) и прочие привлеченные средства, оцениваемые по амортизированной стоимости, в том числе: | |||||||||
П.201.406.1 | субординированные кредиты | |||||||||
П.201.406.2 | средства кредитных организаций | |||||||||
П.201.406.3 | средства клиентов, не являющихся кредитными организациями, в том числе: | |||||||||
П.201.406.3.1 | средства физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей | |||||||||
П.203.1.407 | Выпущенные долговые ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток, в том числе: | |||||||||
П.203.1.407.1 | выпущенные облигации | |||||||||
П.207.407 | Резервы на возможные потери, в том числе: | |||||||||
П.207.407.1 | резервы по договорам страхования | |||||||||
П.208.407 | Прочие обязательства, в том числе: | |||||||||
П.208.407.1 | обязательства по страховой деятельности | |||||||||
П.208.407.2 | обязательства по пенсионной деятельности | |||||||||
Раздел II. Сведения о финансовых результатах банковского холдинга
Код | Наименование показателя | Отчетные данные банковского холдинга | Корректи- | Итого | |||||||
показателя | головная органи- | кредитные органи- | некре- | нефинан- | ровки | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | ||||
Подраздел II.I. Информация о финансовых результатах | |||||||||||
501 | Выручка | ||||||||||
502 | Себестоимость | ||||||||||
503 | Валовая прибыль (убыток) | ||||||||||
504 | Коммерческие расходы | ||||||||||
505 | Административные расходы | ||||||||||
506 | Изменение резерва на возможные потери по активам | ||||||||||
507 | Прочие операционные доходы (расходы) | ||||||||||
508 | Прибыль (убыток) от операционной деятельности | ||||||||||
509 | Доля прибыли в зависимых и совместных организациях | ||||||||||
510 | Прочие доходы | ||||||||||
511 | Прочие расходы | ||||||||||
512 | Прибыль до налогообложения | ||||||||||
513 | Налог на прибыль | ||||||||||
514 | Прибыль после налогообложения | ||||||||||
515 | Прочее | ||||||||||
516 | Чистая прибыль | ||||||||||
600 | Прочий совокупный доход | X | X | X | X | X | X | ||||
601 | Статьи, которые не подлежат реклассификации в состав прибыли (убытка), в том числе: | ||||||||||
601.1 | актуарная прибыль (убыток) | ||||||||||
601.2 | переоценка основных средств и нематериальных активов | ||||||||||
601.3 | изменение справедливой стоимости финансовых активов, оцениваемых по справедливой стоимости через прочий совокупный доход | ||||||||||
602 | Статьи, которые подлежат реклассификации в состав прибыли (убытка), в том числе: | ||||||||||
602.1 | выбытие участника банковского холдинга | ||||||||||
602.2 | курсовые разницы от пересчета данных отчетности участников холдинга - нерезидентов | ||||||||||
602.3 | изменение стоимости хеджирования денежных потоков | ||||||||||
602.4 | изменение справедливой стоимости финансовых активов, оцениваемых по справедливой стоимости через прочий совокупный доход | ||||||||||
Подраздел II.II. Расшифровки отдельных показателей подраздела II.I | |||||||||||
Ф.501.700 | Выручка, в том числе: | ||||||||||
Ф.501.700.1 | выручка от финансовой деятельности (за исключением банковской деятельности), в том числе: | ||||||||||
Ф.501.700.1.1 | процентные и комиссионные доходы от инвестиционной деятельности | ||||||||||
Ф.501.700.1.2 | выручка от страховой деятельности, в том числе: | ||||||||||
Ф.501.700.1.2.1 | страхование жизни, в том числе: | ||||||||||
Ф.501.700.1.2.1.1 | изменение доли перестраховщиков в страховых резервах | ||||||||||
Ф.501.700.1.2.2 | страхование иное, чем страхование жизни, в том числе: | ||||||||||
Ф.501.700.1.2.2.1 | изменение доли перестраховщиков в страховых резервах | ||||||||||
Ф.501.700.1.3 | взносы по деятельности в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению | ||||||||||
Ф.501.700.2 | выручка от банковской деятельности, в том числе: | ||||||||||
Ф.501.700.2.1 | процентные доходы | ||||||||||
Ф.501.700.3 | выручка от прочей деятельности | ||||||||||
Ф.502.701 | Себестоимость, в том числе: | ||||||||||
Ф.502.701.1 | себестоимость финансовой деятельности (за исключением банковской деятельности), в том числе: | ||||||||||
Ф.502.701.1.1 | процентные и комиссионные расходы от инвестиционной деятельности | ||||||||||
Ф.502.701.1.2 | выплаты по страховой деятельности, в том числе: | ||||||||||
Ф.502.701.1.2.1 | доля перестраховщиков в выплатах | ||||||||||
Ф.502.701.1.2.2 | выплаты по деятельности в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению | ||||||||||
Ф.502.701.2 | себестоимость банковской деятельности, в том числе: | ||||||||||
Ф.502.701.2.1 | процентные расходы | ||||||||||
Ф.502.701.3 | себестоимость прочей деятельности | ||||||||||
Ф.505.701 | Административные расходы, в том числе: | ||||||||||
Ф.505.701.1 | аквизиционные расходы по страховой деятельности | ||||||||||
Ф.506.701 | Изменение резерва на возможные потери по активам, в том числе: | ||||||||||
Ф.506.701.1 | изменение резерва по страховой деятельности | ||||||||||
Ф.511.701 | Прочие расходы, в том числе: | ||||||||||
Ф.511.701.1 | процентные расходы по обязательствам по аренде | ||||||||||
Раздел III. Операции между участниками банковского холдинга и связанными с ними сторонами
Код показа- | Наименование показателя | Акцио- | Головная органи- | Дочерние организации, ассоциированные организации, совместно контролируемые предприятия | Ключевой управ- | Прочие связанные стороны | Корректи- | Итого | ||||
холдинга | кого холдинга | кредитные органи- | некре- | нефинан- | ||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | ||
Подраздел III.I. Информация об операциях со связанными сторонами | ||||||||||||
Активы | ||||||||||||
800 | Денежные средства и их эквиваленты, в том числе: | |||||||||||
800.1 | средства в кредитных и иных организациях | |||||||||||
800.2 | кредиты (займы) | |||||||||||
801 | Финансовые активы, за исключением кредитов (займов), в том числе: | |||||||||||
801.1 | оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток, в том числе: | |||||||||||
801.1.1 | производные финансовые инструменты | |||||||||||
801.2 | оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход, в том числе: | |||||||||||
801.2.1 | долговые инструменты | |||||||||||
801.2.2 | долевые инструменты | |||||||||||
801.3 | оцениваемые по амортизированной стоимости | |||||||||||
802 | Доля перестраховщиков | |||||||||||
803 | Дебиторская задолженность по операциям страхования, сострахования и перестрахования | |||||||||||
804 | Дебиторская задолженность по пенсионной деятельности | |||||||||||
805 | Инвестиции в деятельность участников банковского холдинга | |||||||||||
806 | Прочие финансовые активы | |||||||||||
Обязательства | ||||||||||||
807 | Финансовые обязательства, оцениваемые по амортизированной стоимости, в том числе: | |||||||||||
807.1 | средства кредитных организаций | |||||||||||
807.2 | средства клиентов, не являющихся кредитными организациями, в том числе: | |||||||||||
807.2.1 | текущие расчетные счета | |||||||||||
807.2.2 | срочные депозиты | |||||||||||
807.3 | субординированные кредиты | |||||||||||
807.4 | выпущенные долговые ценные бумаги | |||||||||||
808 | Финансовые обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток, в том числе: | |||||||||||
808.1 | производные финансовые инструменты | |||||||||||
809 | Кредиторская задолженность, в том числе: | |||||||||||
809.1 | кредиторская задолженность по операциям страхования, сострахования и перестрахования | |||||||||||
809.2 | кредиторская задолженность по пенсионной деятельности | |||||||||||
810 | Прочие финансовые обязательства | |||||||||||
811 | Условные обязательства | |||||||||||
812 | Гарантии выданные | |||||||||||
813 | Овердрафт | |||||||||||
814 | Экспортные аккредитивы | |||||||||||
815 | Неиспользованные кредитные линии | |||||||||||
Подраздел III.II. Статьи доходов и расходов по операциям со связанными сторонами | ||||||||||||
900 | Процентные доходы | |||||||||||
901 | Торговые доходы | |||||||||||
902 | Доходы по страховой деятельности | |||||||||||
903 | Доходы по пенсионной деятельности | |||||||||||
904 | Процентные расходы | |||||||||||
905 | Расходы по страховой деятельности | |||||||||||
906 | Расходы по пенсионной деятельности | |||||||||||
907 | Доходы за вычетом расходов по операциям с ценными бумагами | |||||||||||
908 | Доходы за вычетом расходов по операциям с иностранной валютой | |||||||||||
909 | Комиссионные доходы | |||||||||||
910 | Комиссионные расходы | |||||||||||
911 | Прочие операционные расходы | |||||||||||
912 | Операционные расходы | |||||||||||
Раздел IV. Вознаграждение ключевому управленческому персоналу