ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 29 июня 2022 года N 6176-У
О порядке включения Банком России организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ и порядке исключения Банком России организаций из указанного реестра
Настоящее Указание на основании пункта 25 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" определяет порядок включения Банком России организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ и порядок исключения Банком России организаций из указанного реестра.
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2013, N 51, ст.6699.
1. Для включения Банком России организации в реестр управляющих компаний специализированных обществ (далее - реестр) организация должна соответствовать требованиям, предусмотренным статьей 15_3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), и представить в Банк России заявление о включении организации в реестр, содержащее следующие сведения:
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2013, N 51, ст.6699.
1.1. Просьба организации о включении ее в реестр.
1.2. Полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования организации на русском языке.
1.3. Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) организации.
1.4. Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) организации.
1.5. Адрес организации в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).
1.6. Адрес сайта организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") (при наличии).
1.7. Номер телефона организации.
1.8. Адрес электронной почты организации.
1.9. Сведения о лицах, указанных в пункте 4 статьи 15_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (в отношении организации, не являющейся управляющим, управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда (далее - управляющая компания ИФ, ПИФ, НПФ):
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2013, N 51, ст.6699.
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
дата и место рождения;
цифровой код страны (стран) гражданства (подданства) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) либо указание на отсутствие гражданства (подданства). В случае если гражданство (подданство) изменялось, дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина его изменения;
серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность (далее - реквизиты документа, удостоверяющего личность);
страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии);
ИНН (при наличии);
адрес регистрации по месту жительства;
адрес для направления почтовой корреспонденции;
номер телефона;
наименование должности, занимаемой лицом в организации, и (или) наименование органа управления организации, в состав которого входит лицо, дата назначения (избрания) на должность (в орган управления).
1.10. Сведения о лицах, указанных в абзаце первом пункта 3 статьи 15_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (в отношении организации, не являющейся управляющим, управляющей компанией ИФ, ПИФ, НПФ):
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2013, N 51, ст.6699.
1.10.1. Для физического лица:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
дата и место рождения;
цифровой код страны (стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ либо указание на отсутствие гражданства (подданства). В случае если гражданство (подданство) изменялось, дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина его изменения;
реквизиты документа, удостоверяющего личность;
СНИЛС (при наличии);
ИНН (при наличии);
адрес регистрации по месту жительства;
адрес для направления почтовой корреспонденции;
количество находящихся в распоряжении физического лица процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации.
1.10.2. Для юридического лица, зарегистрированного в Российской Федерации:
полное фирменное наименование (для коммерческой организации), полное наименование (для некоммерческой организации);
адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;
ОГРН;
ИНН;
количество находящихся в распоряжении юридического лица процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющих уставный капитал организации.
1.10.3. Для юридического лица, зарегистрированного в иностранном государстве:
полное наименование;
цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации), код налогоплательщика в стране регистрации (инкорпорации) или его аналог (при наличии) (далее - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения);
количество находящихся в распоряжении юридического лица процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющих уставный капитал организации.
1.11. Наименование должности, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), а также подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа организации (уполномоченного им лица), и дата подписания им заявления о включении организации в реестр.
2. К заявлению о включении организации в реестр, представляемому в Банк России организацией, не являющейся управляющим, управляющей компанией ИФ, ПИФ, НПФ, должны быть приложены следующие документы (далее - документы для включения организации в реестр):
2.1. Анкета, составленная в отношении каждого физического лица, указанного в пункте 4 статьи 15_3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", содержащая следующие сведения:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
дата и место рождения;
цифровой код страны (стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ либо указание на отсутствие гражданства (подданства). В случае если гражданство (подданство) изменялось, дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина его изменения;
реквизиты документа, удостоверяющего личность;
адрес регистрации по месту жительства;
адрес для направления почтовой корреспонденции;
номер телефона;
СНИЛС (при наличии);
ИНН (при наличии);
наименование должности, включая временное исполнение должностных обязанностей, и (или) наименование органа управления организации, в состав которого входит физическое лицо, а также дата и номер решения организации, в котором содержится информация о назначении (избрании) на указанную должность (в орган управления);
сведения об осуществлении трудовой деятельности, включая трудовую деятельность по совместительству, в течение трех лет, предшествующих дню направления в Банк России анкеты (полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования (в отношении работодателя, являющегося коммерческой организацией), наименование (в отношении работодателя, являющегося некоммерческой организацией), ОГРН, ИНН (в отношении работодателя, являющегося юридическим лицом), фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), ОГРН индивидуального предпринимателя (в отношении работодателя, являющегося индивидуальным предпринимателем), наименование занимаемых должностей с указанием периода работы у каждого работодателя, причина увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности) (далее - сведения об осуществлении трудовой деятельности);
согласие физического лица на обработку Банком России его персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных";
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3451; 2021, N 27, ст.5159.
подтверждение отсутствия оснований для признания физического лица не соответствующим требованиям, установленным пунктом 1 статьи 10_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"
;
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2002, N 52, ст.5141; 2021, N 27, ст.5171.
