О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения Банком России реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России указанного реестра, а также о порядке предоставления Банком России лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и порядке ведения Банком России реестров указанных лицензий

          Приложение 2
к Положению Банка России
от 29 июня 2022 года N 798-П
"О порядке лицензирования Банком России
видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8
Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ
"О рынке ценных бумаг", и порядке ведения
Банком России реестра профессиональных
участников рынка ценных бумаг, о порядке
принятия Банком России решения о внесении
(об отказе во внесении) сведений о лице в единый
реестр инвестиционных советников и порядке
ведения Банком России указанного реестра,
а также о порядке предоставления Банком
России лицензии на осуществление деятельности
инвестиционного фонда, лицензии управляющей
компании на осуществление деятельности по
управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами,
лицензии на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов и
порядке ведения Банком России
реестров указанных лицензий"

     

(рекомендуемый образец -
в отношении лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ)

     
(форма - в отношении лицензиата -
соискателя деятельности ИС)

Настоящим заявлением подтверждаю, что на день представления настоящего заявления:

1) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС, лица, осуществляющие функции органов управления (работников), включая лиц, в отношении которых составлены анкеты в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 настоящего Положения, лица указанные в пункте 2 статьи 10_1-2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", соответствуют лицензионным требованиям и условиям осуществления деятельности ПУРЦБ (в отношении лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ), требованиям, установленным Указанием Банка России о требованиях к инвестиционному советнику (в отношении лицензиата - соискателя деятельности ИС);

2) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не имеют факта признания арбитражным судом несостоятельным (банкротом) или вступившего в законную силу решения арбитражного суда о его ликвидации;

________________

Нужное выбрать.

3) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не имеют факта функционирования временной администрации, назначенной Банком России в соответствии с параграфами 4 и 4_1 главы IX Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)";

________________

Нужное выбрать.

4) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не имеют аннулированной или отозванной лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России;

5) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не отнесен Банком России ниже чем к классификационной группе 2 по результатам оценки экономического положения лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя деятельности ИС, проведенной Банком России до даты представления в Банк России настоящего заявления в соответствии с главой 6 Указания Банка России об оценке экономического положения банков;

6) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не отнесен Банком России по результатам оценки экономического положения, проведенной Банком России до даты представления в Банк России настоящего заявления, к одной из классификационных групп, предусмотренных пунктами 2.3 и 2.4 Указания Банка России об оценке экономического положения центрального контрагента;

7) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не имеют действующего запрета на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие банковских счетов физических лиц, введенного в отношении него Банком России до даты представления в Банк России настоящего заявления в соответствии со статьей 48 Федерального закона Федеральный закон* "О страховании вкладов в банках Российской Федерации";

________________

* Текст документа соответствует оригиналу. - Примечание изготовителя базы данных.

8) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не имеет действующего ограничения на осуществление отдельных операций, указанного в части первой статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и (или) запрета на осуществление отдельных банковских операций, предусмотренных лицензией на осуществление банковских операций, указанного в пункте 3 части 3 статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", введенного в отношении него Банком России до даты представления в Банк России настоящего заявления;

9) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не имеют приостановленного Банком России действия лицензии ПУРЦБ;

10) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не имеют действующего запрета Банка России на проведение всех или части финансовых операций и (или) операций с финансовыми инструментами, введенного в соответствии с пунктом 1 статьи 61 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 30, ст.4084.

11) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не имеют принятого в отношении него решения об аннулировании за нарушения законодательства Российской Федерации лицензии ПУРЦБ, лицензии УК, лицензии СД, об исключении за нарушения законодательства Российской Федерации из единого реестра инвестиционных советников, с даты принятия которого прошло менее трех лет;

12) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не имеют непогашенного административного взыскания за нарушение им требований законодательства о ценных бумагах;

13) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не имеют непогашенного административного взыскания на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя деятельности ИС, за нарушение требований законодательства о ценных бумагах;

14) Лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензиат - соискатель деятельности ИС не имеют неисполненного предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации;