О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения Банком России реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России указанного реестра, а также о порядке предоставления Банком России лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и порядке ведения Банком России реестров указанных лицензий

Глава 4. Порядок ведения Банком России реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, единого реестра инвестиционных советников, а также порядок ведения Банком России реестра лицензий на осуществление деятельности инвестиционного фонда, реестра лицензий управляющих компаний на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, реестра лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, и порядок предоставления выписок из них

4.1. Ведение реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, реестра лицензий АИФ, реестра лицензий СД, реестра лицензий УК, единого реестра инвестиционных советников (далее при совместном упоминании - реестр финансовых организаций) должно осуществляться Банком России в электронном виде.

4.2. Банк России должен включать в каждый реестр финансовых организаций следующие сведения в отношении юридического лица, имеющего лицензию ПУРЦБ, лицензию АИФ, лицензию СД, лицензию УК, и инвестиционного советника (далее при совместном упоминании - финансовая организация):

4.2.1. Общие сведения:

полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования на русском языке, ОГРН, ИНН, адрес в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (в отношении финансовой организации, не являющейся инвестиционным советником - индивидуальным предпринимателем);

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), ОГРНИП (в отношении инвестиционного советника - индивидуального предпринимателя);

адрес регистрации по месту жительства индивидуального предпринимателя, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, дата и место рождения, цифровой код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства), реквизиты документа, удостоверяющего личность (в отношении инвестиционного советника - индивидуального предпринимателя);

вид (виды) лицензируемой деятельности на финансовом рынке (в отношении финансовой организации, не являющейся инвестиционным советником);

номер лицензии (номера лицензий) и дата (даты) принятия Банком России решения о предоставлении лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии СД, лицензии УК (в отношении финансовой организации, не являющейся инвестиционным советником);

дата внесения сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников (в отношении инвестиционного советника);

дата исключения сведений о лице из единого реестра инвестиционных советников (при наличии) (в отношении инвестиционного советника);

дата принятия Банком России решения о приостановлении действия лицензии ПУРЦБ, с указанием срока, на который приостановлено действие лицензии ПУРЦБ (при наличии) (в отношении юридического лица, имеющего лицензию ПУРЦБ);

дата принятия Банком России решения об аннулировании лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии СД, лицензии УК (дата прекращения действия лицензии) (при наличии) (в отношении финансовой организации, не являющейся инвестиционным советником), с указанием срока для прекращения обязательств, связанных с осуществлением деятельности ПУРЦБ (при наличии) (в отношении юридического лица, имеющего лицензию ПУРЦБ).

4.2.2. Контактная информация:

номер телефона;

адрес электронной почты;

адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) в сети "Интернет".

4.2.3. Сведения (фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии); дата и место рождения; цифровой код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства); ИНН (при наличии); СНИЛС (при наличии); реквизиты документа, удостоверяющего личность; адрес регистрации по месту жительства и адрес для направления почтовой корреспонденции; номер телефона; наименование должности, занимаемой физическим лицом в финансовой организации, и (или) наименование органа управления финансовой организации, в состав которого входит физическое лицо, дата назначения (избрания, включая случаи избрания на новый срок) на должность (в состав органа управления) (дата возложения на лицо временного исполнения обязанностей), дата освобождения от должности (прекращения осуществления функций, освобождения от временного исполнения обязанностей) в отношении следующих физических лиц:

осуществляющих функции, указанные в абзаце первом пункта 1 статьи 8 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (в отношении акционерного инвестиционного фонда);

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247.

указанных в абзаце первом пункта 9 статьи 38 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (в отношении управляющей компании);

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2019, N 49, ст.6953.

указанных в абзаце первом пункта 11 и абзаце первом пункта 19 статьи 44 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (за исключением сотрудников службы внутреннего контроля специализированного депозитария, которые осуществляют внутренний контроль специализированного депозитария) (в отношении специализированного депозитария);

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247; 2013, N 30, ст.4084.

указанных в абзаце первом пункта 1 статьи 10_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (в отношении юридического лица, имеющего лицензию ПУРЦБ, инвестиционного советника - юридического лица);

________________