3.1. В случае если государственная пошлина за предоставление лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии СД, лицензии УК уплачена не в полном объеме и (или) перечисление платежа осуществлено по ошибочным реквизитам Банка России, Банк России не позднее 7 рабочих дней со дня представления в Банк России документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке должен направить уведомление соискателю лицензии ПУРЦБ, соискателю лицензии АИФ, соискателю лицензии СД, соискателю лицензии УК, лицензиату - соискателю лицензии ПУРЦБ об оставлении полученных от него документов без рассмотрения способом, которым указанные документы были представлены в Банк России.
В случае если после получения указанного уведомления государственная пошлина уплачена в полном объеме и по реквизитам Банка России, соискатель лицензии ПУРЦБ, соискатель лицензии АИФ, соискатель лицензии СД, соискатель лицензии УК, лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ должен повторно представить в Банк России документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке (за исключением документов, которые ранее представлялись в Банк России и сведения в которых не изменились). При этом в заявлении о предоставлении лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке должны быть указаны дата и номер письма, которым указанные документы были представлены в Банк России.
3.2. В случае выявления нарушения требований к оформлению и (или) содержанию документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке Банк России не позднее окончания срока, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения, должен направить соискателю лицензии ПУРЦБ, соискателю лицензии АИФ, соискателю лицензии УК, соискателю лицензии СД, соискателю деятельности ИС запрос о представлении документов, в котором указаны нарушения требований к их оформлению и (или) содержанию, а также срок представления в Банк России исправленных документов, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии УК, соискателем деятельности ИС, соискателем лицензии СД указанного запроса (далее - запрос о представлении необходимых документов), способом, которым документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке были представлены в Банк России.
В случае направления Банком России запроса о представлении необходимых документов, днем получения Банком России документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке является день получения Банком России документов в соответствии с запросом о представлении необходимых документов.
3.3. Банк России не позднее окончания срока, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения, должен провести проверочные мероприятия в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК по адресу в пределах места нахождения, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, и (или) по адресу на территории Российской Федерации, по которому указанным соискателем планируется осуществление деятельности ПУРЦБ, деятельности АИФ, деятельности УК, деятельности СД (далее соответственно - проверочные мероприятия, адрес проверочных мероприятий), в целях:
установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии ПУРЦБ, а также для установления соответствия соискателя лицензии ПУРЦБ требованиям законодательства о рынке ценных бумаг, включая лицензионные требования и условия осуществления деятельности ПУРЦБ (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ);
установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии АИФ, для установления соответствия соискателя лицензии АИФ лицензионным условиям для получения лицензии АИФ (в отношении соискателя лицензии АИФ);
установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии УК, для установления соответствия соискателя лицензии УК лицензионным условиям для получения лицензии УК (в отношении соискателя лицензии УК);
установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии СД, для установления соответствия соискателя лицензии СД лицензионным условиям для получения лицензии СД (в отношении соискателя лицензии СД).
3.4. Банк России до дня начала проведения проверочных мероприятий, но не позднее 1 рабочего дня до указанного дня, должен направить соискателю лицензии ПУРЦБ, соискателю лицензии АИФ, соискателю лицензии СД, соискателю лицензии УК уведомление о проведении проверочных мероприятий, подписанное руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом, его замещающим), одним из следующих способов:
в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии СД, имеющих доступ к личному кабинету);
на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с одновременным направлением копии уведомления о проведении проверочных мероприятий по адресу электронной почты соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, не имеющих доступа к личному кабинету).
Уведомление о проведении проверочных мероприятий должно включать полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, его ИНН и ОГРН, срок проведения проверочных мероприятий, который не должен превышать 5 рабочих дней, имена, фамилии, отчества (последние - при наличии) служащих Банка России, участвующих в проверочных мероприятиях (далее - служащие Банка России), и их должности.
3.5. В ходе проведения проверочных мероприятий служащие Банка России должны:
осмотреть помещение (помещения) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК;
запросить у соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК документы, подтверждающие достоверность сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии ПУРЦБ, документах соискателя лицензии АИФ, документах соискателя лицензии СД, документах соискателя лицензии УК, а также устные и (или) письменные пояснения, направленные на достижение целей, предусмотренных пунктом 3.3 настоящего Положения;
ознакомиться с программно-техническими средствами для осуществления планируемой деятельности ПУРЦБ (при наличии), а также присутствовать при демонстрации соискателем лицензии ПУРЦБ их функционала (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ);
ознакомиться с программно-техническими средствами для обеспечения системы учета специализированного депозитария, а также присутствовать при демонстрации соискателем лицензии СД их функционала (в отношении соискателя лицензии СД).
3.6. Представление соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК документов, а также письменных пояснений, запрошенных служащими Банка России в рамках проведения проверочных мероприятий, оформляется актом приема-передачи документов, составленным в произвольной форме в двух экземплярах и содержащим перечень передаваемых документов, включая их реквизиты (при наличии). Один экземпляр должен передаваться соискателю лицензии ПУРЦБ, соискателю лицензии АИФ, соискателю лицензии СД, соискателю лицензии УК, а второй - храниться в Банке России.
3.7. В случае противодействия соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК проведению служащими Банка России проверочных мероприятий, служащие Банка России в день выявления обстоятельств, свидетельствующих о факте противодействия, составляют акт о противодействии проведению проверочных мероприятий.
Противодействием проведению служащими Банка России проверочных мероприятий являются следующие обстоятельства:
отсутствие соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК по адресу проверочных мероприятий;
непринятие соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК мер для обеспечения беспрепятственного осуществления служащими Банка России проверочных мероприятий.
3.8. В случае выявления несоответствия сведений, содержащихся в документах для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке, сведениям, полученным в ходе проведения проверочных мероприятий, и (или) сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России, Банк России не позднее окончания срока, предусмотренного пунктом 3.10 настоящего Положения, должен направить соискателю лицензии ПУРЦБ, соискателю лицензии АИФ, соискателю лицензии УК, соискателю лицензии СД, соискателю деятельности ИС запрос о представлении дополнительных документов, в котором указан перечень подлежащих представлению в Банк России документов, а также срок их представления, не превышающий 20 рабочих дней со дня получения соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии УК, соискателем деятельности ИС, соискателем лицензии СД указанного запроса (далее - запрос о представлении дополнительных документов), способом, которым документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке были представлены в Банк России.
Со дня направления запроса о представлении дополнительных документов до дня представления в Банк России запрошенных документов срок, предусмотренный пунктом 3.10 настоящего Положения, приостанавливается и продолжает исчисляться со дня представления в Банк России документов, поступивших в соответствии с запросом о представлении дополнительных документов.
3.9. В случае непредставления соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК, соискателем деятельности ИС документов в соответствии с запросом о представлении необходимых документов (запросом о представлении дополнительных документов) в срок, предусмотренный соответствующим запросом, Банк России способом, которым документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке были представлены в Банк России, должен уведомить соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС о прекращении рассмотрения документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке не позднее 10 рабочих дней со дня окончания срока представления в Банк России документов, предусмотренного запросом о представлении необходимых документов (запросом о представлении дополнительных документов).
3.10. Банк России должен принять решение в следующие сроки:
о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии ПУРЦБ - в срок, не превышающий 60 рабочих дней со дня представления в Банк России документов соискателя лицензии ПУРЦБ, соответствующих требованиям к оформлению и содержанию (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ);