О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения Банком России реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России указанного реестра, а также о порядке предоставления Банком России лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и порядке ведения Банком России реестров указанных лицензий

Глава 1. Документы, представляемые в Банк России для получения лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, для принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников

1.1. Юридическое лицо, намеревающееся получить лицензию на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", за исключением юридического лица, указанного в пункте 1.2 настоящего Положения (далее соответственно - деятельность ПУРЦБ, Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензия ПУРЦБ), должно представить в Банк России заявление о предоставлении лицензии ПУРЦБ на каждый вид деятельности ПУРЦБ (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению), а также прилагаемые к нему документы, предусмотренные подпунктами 1.7.1-1.7.11, 1.7.12.1 или 1.7.12.3, 1.7.13.1-1.7.13.5, 1.7.14-1.7.19 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании - документы соискателя лицензии ПУРЦБ).

1.2. Для получения лицензии ПУРЦБ следующими юридическими лицами (далее - лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ) должны быть представлены в Банк России заявление об осуществлении деятельности ПУРЦБ на каждый вид деятельности ПУРЦБ (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Положению), а также прилагаемые к нему документы, предусмотренные подпунктами 1.7.3-1.7.6, 1.7.8-1.7.10 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании - документы лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ):

кредитной организацией, намеревающейся осуществлять дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, брокерскую деятельность или брокерскую деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар (далее - деятельность товарного брокера), или брокерскую деятельность без права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (далее - деятельность клиентского брокера);

клиринговой организацией, намеревающейся осуществлять дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, брокерскую деятельность или деятельность товарного брокера, или деятельность клиентского брокера;

управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), намеревающейся осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами;

управляющим, намеревающимся осуществлять дилерскую деятельность, брокерскую деятельность или деятельность товарного брокера, или деятельность клиентского брокера;

брокером, намеревающимся осуществлять дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность товарного брокера или деятельность клиентского брокера вместо брокерской деятельности;

брокером, осуществляющим деятельность товарного брокера и намеревающимся осуществлять дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, брокерскую деятельность или деятельность клиентского брокера вместо деятельности товарного брокера;

брокером, осуществляющим деятельность клиентского брокера и намеревающегося осуществлять дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, брокерскую деятельность или деятельность товарного брокера вместо деятельности клиентского брокера;

депозитарием, не являющимся расчетным депозитарием, намеревающимся осуществлять дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, брокерскую деятельность или деятельность товарного брокера, либо деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

держателем реестра владельцев ценных бумаг, намеревающимся осуществлять депозитарную деятельность;

дилером, намеревающимся осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами, брокерскую деятельность или деятельность товарного брокера, или деятельность клиентского брокера.

1.3. Юридическое лицо, намеревающееся осуществлять деятельность акционерного инвестиционного фонда (далее соответственно - деятельность АИФ, соискатель лицензии АИФ), для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - лицензия АИФ) должно представить в Банк России заявление о предоставлении лицензии АИФ по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Положению, документы, предусмотренные подпунктами 2, 5-9 пункта 5 статьи 60_1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), включая документы, предусмотренные подпунктами 1.7.3-1.7.6, 1.7.8, 1.7.10, 1.7.12.2, 1.7.13.1-1.7.13.4, 1.7.14, 1.7.20 и 1.7.21 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании - документы соискателя лицензии АИФ).

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247; 2013, N 30, ст.4084; 2017, N 31, ст.4830.

1.4. Депозитарий, намеревающийся осуществлять деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее соответственно - специализированный депозитарий, деятельность СД, соискатель лицензии СД), для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия СД) должен представить в Банк России заявление о предоставлении лицензии СД по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Положению, документы, предусмотренные подпунктами 2, 5-9 пункта 5, подпунктами 1, 2 и 3 пункта 6 и пунктами 8 и 10 статьи 60_1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", включая документы, предусмотренные подпунктами 1.7.2-1.7.111, 1.7.12.3, 1.7.13.1-1.7.13.5 и 1.7.14 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании - документы соискателя лицензии СД).

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247; 2013, N 30, ст.4084; 2017, N 31, ст.4830.

1.5. Юридическое лицо, намеревающееся осуществлять деятельность управляющей компании (далее соответственно - деятельность УК, соискатель лицензии УК), для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности УК (далее - лицензия УК) должно представить в Банк России заявление о предоставлении лицензии УК по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Положению, документы, предусмотренные подпунктами 2, 5-9 пункта 5, подпунктами 1_1 и 3 пункта 6 и пунктами 7 и 10 статьи 60_1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", включая документы, предусмотренные подпунктами 1.7.2-1.7.11, 1.7.12.4, 1.7.13, 1.7.14, 1.7.22 и 1.7.23 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании - документы соискателя лицензии УК).

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247; 2013, N 30, ст.4084; 2017, N 31, ст.4830.

1.6. Юридическое лицо (индивидуальный предприниматель), намеревающееся (намеревающийся) осуществлять деятельность по инвестиционному консультированию, за исключением юридического лица, указанного в абзаце втором настоящего пункта (далее соответственно - деятельность ИС, соискатель деятельности ИС), для внесения сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников должно (должен) представить в Банк России заявление о внесении сведений о соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Положению, а также прилагаемые к нему документы, предусмотренные подпунктами 1.7.1-1.7.11 и 1.7.24 пункта 1.7 настоящего Положения (в отношении соискателя деятельности ИС - юридического лица) или подпунктами 1.7.3-1.7.10 и 1.7.24 пункта 1.7 настоящего Положения (в отношении соискателя деятельности ИС - индивидуального предпринимателя) (далее при совместном упоминании - документы соискателя деятельности ИС).

Для внесения в единый реестр инвестиционных советников сведений о намеревающихся осуществлять деятельность ИС управляющих, брокерах, брокерах, осуществляющих деятельность товарного брокера, брокерах, осуществляющих деятельность клиентского брокера, дилерах, депозитариях, не являющихся расчетными депозитариями, и кредитных организациях (далее - лицензиат - соискатель деятельности ИС) лицензиатом - соискателем деятельности ИС должны быть представлены в Банк России заявление о внесении сведений о лицензиате - соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников по форме, предусмотренной приложением 2 к настоящему Положению, а также прилагаемые к нему документы, предусмотренные подпунктами 1.7.3-1.7.10 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании - документы лицензиата - соискателя деятельности ИС).

1.7. Для получения лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии СД, лицензии УК, внесения сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников к заявлению о предоставлении лицензии ПУРЦБ, заявлению о предоставлении лицензии АИФ, заявлению о предоставлении лицензии СД, заявлению о предоставлении лицензии УК, заявлению об осуществлении деятельности ПУРЦБ, заявлению о внесении сведений о лицензиате - соискателе деятельности ИС (далее при совместном упоминании - заявление о предоставлении лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке) соискателем лицензии ПУРЦБ, лицензиатом - соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК, соискателем деятельности ИС, лицензиатом - соискателем деятельности ИС должны быть приложены следующие документы:

1.7.1. Учредительный документ, который должен быть представлен в Банк России в редакции, действующей на день представления в Банк России заявления о предоставлении лицензии ПУРЦБ, заявления о внесении сведений о соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС - юридического лица, не являющихся кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ).

1.7.2. Сведения о лицах, распоряжающихся (владеющих) или осуществляющих доверительное управление акциями (долями) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС:

1.7.2.1. Должны быть представлены в форме анкет.

1.7.2.2. Должны быть составлены в отношении каждого физического лица, являющегося: