Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (с изменениями на 27 июня 2024 года)

Глава 3. Порядок ведения держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, порядок фиксации ограничения прав покупателя по договору репо и порядок фиксации прекращения действия такого ограничения, случаи возникновения и изменения дробных частей инвестиционных паев у их владельца, отличные от предусмотренных абзацем вторым пункта 4 статьи 14 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"

3.1. При передаче прав на ценные бумаги держатель реестра должен внести запись по лицевому счету о списании ценных бумаг и запись по другому лицевому счету о зачислении данных ценных бумаг.

3.2. В целях размещения эмиссионных ценных бумаг держатель реестра должен внести запись об их зачислении на эмиссионный счет.

3.3. При размещении эмиссионных ценных бумаг держатель реестра должен внести запись о списании эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и запись об их зачислении на лицевые счета.

3.4. При выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда держатель реестра должен внести запись о зачислении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда на лицевые счета.

3.5. При погашении эмиссионных ценных бумаг, в том числе при аннулировании регистрации их выпуска (дополнительного выпуска) и изъятии из обращения, держатель реестра должен в один день внести записи о списании данных ценных бумаг с лицевых счетов и (или) счета неустановленных лиц, запись об их зачислении на эмиссионный счет и запись о списании с эмиссионного счета.

3.6. В целях погашения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда держатель реестра должен внести запись о списании инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с лицевого счета и в случае погашения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в связи с прекращением паевого инвестиционного фонда запись об их списании со счета неустановленных лиц.

3.7. В целях погашения ипотечных сертификатов участия держатель реестра должен внести запись о списании указанных ценных бумаг с лицевого счета и со счета неустановленных лиц.

3.8. В случае дробления или консолидации ценных бумаг держатель реестра должен внести по каждому лицевому счету и счету неустановленных лиц, на которых учтены данные ценные бумаги, запись об их списании и записи о зачислении ценных бумаг, образовавшихся в результате дробления или консолидации списанных ценных бумаг.

3.9. В случае конвертации конвертируемых ценных бумаг держатель реестра последовательно вносит записи, предусмотренные пунктом 3.5 настоящего Положения, в отношении конвертируемых ценных бумаг и записи, предусмотренные пунктом 3.3 настоящего Положения, в отношении ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

3.10. В случае обмена всех инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда держатель реестра вносит записи, предусмотренные пунктом 3.6 настоящего Положения, в отношении инвестиционных паев присоединяемого фонда, а также запись, предусмотренную пунктом 3.4 настоящего Положения, и запись о зачислении на счет неустановленных лиц в отношении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, к которому осуществляется присоединение, в день получения им распоряжения о проведении операции по лицевому счету (далее - Распоряжение), направленного управляющей компанией.

3.11. В случае расторжения в период размещения эмиссионных ценных бумаг договора об их приобретении, заключенного между эмитентом и приобретателем эмиссионных ценных бумаг, держатель реестра должен внести записи о списании указанных ценных бумаг с лицевых счетов и (или) счета неустановленных лиц и запись об их зачислении на эмиссионный счет.

3.12. В случае внесения записи по лицевому счету (счету, не предназначенному для учета прав на ценные бумаги) о списании ценных бумаг и в случае отсутствия основания для внесения записи о зачислении таких ценных бумаг на лицевой счет держатель реестра должен внести запись об их зачислении на счет неустановленных лиц.

3.13. При восстановлении прав на ценные бумаги держатель реестра должен внести запись о списании ценных бумаг со счета неустановленных лиц и запись об их зачислении на лицевой счет, открытый лицу, восстанавливающему права на ценные бумаги.

3.14. В случае если при внесении записи о списании ценных бумаг по одному лицевому счету (счету, не предназначенному для учета прав на ценные бумаги) держатель реестра должен внести запись о зачислении данных ценных бумаг по другому лицевому счету (счету, не предназначенному для учета прав на ценные бумаги), указанные записи должны быть внесены одновременно.

3.15. Помимо случаев, предусмотренных абзацем вторым пункта 4 статьи 14 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", возникновение и изменение дробных частей инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда у их владельцев допускаются в следующих случаях:

выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

сложения дробных частей инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

дробления инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

погашения части инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в соответствии с пунктом 13 статьи 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2019, N 30, ст.4150.

3.16. При размещении акций держатель реестра вносит записи, предусмотренные пунктом 3.3 настоящего Положения, в следующие сроки:

не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сведений о государственной регистрации юридического лица, созданного путем учреждения или реорганизации (слияния, разделения, выделения, преобразования), на дату государственной регистрации данного юридического лица;

не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сведений о внесении в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица, на дату внесения указанной записи в случае реорганизации в форме присоединения.

3.17. Держатель реестра при выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда вносит запись, предусмотренную пунктом 3.4 настоящего Положения, в день получения им Распоряжения управляющей компании паевого инвестиционного фонда либо иных документов, в случае если данные документы в соответствии с договором о ведении реестра между держателем реестра и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда являются основанием для выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

3.18. В случае погашения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда держатель реестра вносит записи, предусмотренные пунктом 3.6 настоящего Положения, в следующие сроки:

в день получения распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, если основанием для проведения операции является указанное распоряжение;

в сроки, указанные в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, условия которых определяются в соответствии с частью 1 статьи 11 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", если договором управляющей компании паевого инвестиционного фонда с держателем реестра предусмотрено внесение записей, предусмотренных пунктом 3.6 настоящего Положения, на основании заявки на погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.