ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 17 мая 2022 года N 6140-У

О внесении изменений в Положение Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов"

На основании частей 1 и 2 статьи 21, пунктов 3, 4, 14-16 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах":

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2013, N 30, ст.4084.

1. Внести в Положение Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов" следующие изменения:

________________

Зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2014 года, регистрационный N 35494, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 27 ноября 2017 года N 4622-У (зарегистрировано Минюстом России 16 февраля 2018 года, регистрационный N 50066), от 14 сентября 2020 года N 5550-У (зарегистрировано Минюстом России 16 октября 2020 года, регистрационный N 60426).

1.1. В пункте 1.1:

абзацы первый и второй изложить в следующей редакции:

"1.1. С целью допуска лиц, указанных в частях 1-5_2 статьи 16 Федерального закона "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2013, N 30, ст.4084; 2016, N 27, ст.4225; 2017, N 30, ст.4456; 2020, N 31, ст.5012), к участию в организованных торгах, а также с целью предоставления им возможности заключения договоров на организованных торгах в интересах клиентов участников торгов и иных лиц, в интересах которых участниками торгов заключаются договоры на организованных торгах (далее - клиент второго уровня), организатор торговли в соответствии с требованиями, предусмотренными правилами организованных торгов, указанными в статье 4 Федерального закона "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2019, N 52, ст.7802) (далее - правила организованных торгов), осуществляет регистрацию, а также проверку соответствия указанных лиц таким требованиям.

При регистрации организатор торговли присваивает участникам торгов, клиентам участников торгов и клиентам второго уровня (далее при совместном упоминании - регистрируемые лица) уникальные коды, позволяющие идентифицировать регистрируемых лиц, на основании сведений, предоставленных участниками торгов и (или) клиринговой организацией.";

абзац пятый признать утратившим силу.

1.2. В пункте 1.3:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"для физического лица, являющегося иностранным гражданином, - реквизиты документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.";

дополнить абзацем следующего содержания:

"В случае если регистрируемое лицо является лицом, не достигшим возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, недееспособным или ограниченно дееспособным физическим лицом, код такого регистрируемого лица также включает номер и серию документа, удостоверяющего личность лица, являющегося законным представителем такого регистрируемого лица.".

1.3. Пункт 1.5 дополнить абзацем следующего содержания:

"Для иностранной организации, в соответствии с личным законом которой запрещена трансграничная передача сведений, необходимых для регистрации кода клиента второго уровня, используется уникальный код, присваиваемый клиенту второго уровня иностранной организацией, осуществляющей в соответствии с ее личным законом брокерскую деятельность или деятельность по доверительному управлению.".

1.4. Пункт 1.6 изложить в следующей редакции:

"1.6. В случае если регистрируемым лицом является иностранное юридическое или физическое лицо, его код, сформированный в соответствии с требованиями пунктов 1.1-1.5 настоящего Положения, должен также включать в себя трехзначный цифровой код иностранного государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо или гражданином которого является это лицо, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира. В случае если регистрируемое лицо является лицом без гражданства, код такого лица также должен включать в себя трехзначный цифровой код "000". В случае если регистрируемым лицом является международная организация, код такого лица также должен включать в себя трехзначный цифровой код "998".".

1.5. Абзац третий пункта 1.11 признать утратившим силу.

1.6. В пункте 1.13:

подпункт 1.13.1 дополнить абзацем следующего содержания:

"В случае если в соответствии с правилами организованных торгов предусматривается возможность подачи участниками торгов заявок на заключение договора на организованных торгах в соответствии с условиями, указанными в сообщениях о намерении заключить договор на организованных торгах, содержащих условия такого договора (далее - Сообщения), организатор торговли должен определить порядок подачи указанных заявок, а также порядок подачи участниками торгов Сообщений и их фиксации организатором торговли.";

подпункты 1.13.2 и 1.13.3 изложить в следующей редакции:

"1.13.2. Поданные заявки проверяются на соответствие требованиям правил организованных торгов.

В безадресных заявках на заключение договоров купли-продажи эмиссионных долевых ценных бумаг, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и регистрация выпуска (дополнительного выпуска) которых осуществлена Банком России, регистратором, биржей или центральным депозитарием в соответствии со статьей 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2018, N 53, ст.8440), цена должна быть указана в валюте Российской Федерации.

1.13.3. Организатор торговли устанавливает в правилах организованных торгов порядок определения цены, по которой будет заключаться договор на организованных торгах (порядок определения иного условия заключаемого на организованных торгах договора).

Цена, по которой будет заключаться договор купли-продажи эмиссионных долевых ценных бумаг, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и регистрация выпуска (дополнительного выпуска) которых осуществлена Банком России, регистратором, биржей или центральным депозитарием в соответствии со статьей 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должна быть выражена в валюте Российской Федерации.";

подпункт 1.13.4 изложить в следующей редакции:

"1.13.4. Безадресные заявки, поданные за счет одного и того же участника торгов, клиента участника торгов или клиента второго уровня (в случае совпадения кода лица, определяемого в соответствии с пунктами 1.2-1.6 настоящего Положения), не являются основанием для заключения договора.".

1.7. В пункте 1.14:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"1.14. Организатор торговли в порядке, установленном правилами организованных торгов, обеспечивает фиксацию всех поступивших заявок, в том числе не соответствующих требованиям правил организованных торгов, с использованием средств проведения торгов. При фиксации заявки должна быть отражена следующая информация:";

абзац шестой после слов "в течение" дополнить словами "срока, определенного правилами организованных торгов, но не превышающего".

1.8. В пункте 1.15:

в абзаце первом слово "дополнительную" заменить словом "дополнительные";

в абзаце втором подпункта 1.15.1 слово "рынка;" заменить словами "рынка. В случае если превышение или снижение текущих цен акций вызвано консолидацией или дроблением акций, требования настоящего абзаца применяются только при превышении или снижении текущих цен акций по отношению к цене закрытия акций предыдущего торгового дня, скорректированной по итогам проведенной консолидации или дробления;";

в подпункте 1.15.3 слова "по согласованию с совещательным органом, созданным в соответствии с пунктами 2-5 приложения 1 к настоящему Положению" исключить;

подпункт 1.15.7 после слова "осуществляется" дополнить словами "не ранее начала основной торговой сессии и";

подпункт 1.15.12 изложить в следующей редакции:

"1.15.12. По решению организатора торговли в правилах организованных торгов предусматриваются дополнительные случаи и порядок приостановления организованных торгов, в том числе:

приостановление организованных торгов в связи с приостановлением организованных торгов иным организатором торговли или иностранной биржей, в том числе в связи с приостановлением организованных торгов отдельной торгуемой ценной бумагой, валютой, товаром или производным финансовым инструментом (далее при совместном упоминании - торгуемые инструменты);

приостановление организованных торгов торгуемыми инструментами, цена которых зависит от иных торгуемых инструментов, организованные торги которыми приостановлены иным организатором торговли или иностранной биржей;

приостановление организованных торгов одновременно с другим организатором торговли (другими организаторами торговли) в случаях и порядке, определенными правилами организованных торгов;

приостановление организованных торгов в связи с изменением показателей торгуемого инструмента, предусмотренных правилами организованных торгов.";

абзац второй подпункта 1.15.13 изложить в следующей редакции:

"Решение Председателя Банка России (его заместителя) оформляется предписанием Банка России, содержащим в том числе данные, позволяющие идентифицировать торгуемый инструмент, торги которым приостанавливаются или прекращаются, а в случае приостановки торгов также срок действия приостановки.".

1.9. В пункте 1.18 слова "заявок и договоров" заменить словами "заявок, договоров и Сообщений".

1.10. В пункте 1.19:

абзац второй дополнить словами "с учетом корректировки цены закрытия предыдущего торгового дня в результате консолидации или дробления ценных бумаг";

дополнить абзацем следующего содержания:

"В случае если в соответствии с правилами организованных торгов предусматривается возможность подачи участниками торгов заявок на заключение договора на организованных торгах в соответствии с условиями, указанными в Сообщениях, система мониторинга организованных торгов должна технически обеспечивать осуществление мониторинга и контроля по указанным в настоящем пункте критериям в отношении Сообщений.".

1.11. В пункте 1.21 слова "сделки (заявки)" заменить словами "сделки, заявки, а также Сообщения".

1.12. Пункт 1.22 дополнить абзацем следующего содержания:

"В случае если в соответствии с правилами организованных торгов предусматривается возможность подачи участниками торгов заявок на заключение договора на организованных торгах в соответствии с условиями, указанными в Сообщениях, организатор торговли осуществляет действия, указанные в настоящем пункте, в отношении Сообщений.".

1.13. Пункт 1.23 после слова "(заявки)" дополнить словами ", а также Сообщения", после слова "(заявке)" дополнить словами ", а также Сообщению".

1.14. Пункт 1.24 после слова "(заявку)" дополнить словами ", а также Сообщение", дополнить словами "или Сообщения".

1.15. Пункт 1.26 изложить в следующей редакции:

"1.26. Привлечение организатором торговли юридических лиц или индивидуальных предпринимателей для исполнения обязательств организатора торговли по договору об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется в соответствии с договорами, заключенными с такими юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями (далее - договоры аутсорсинга), при условии принятия организатором торговли мер, связанных с управлением рисками заключения указанных договоров.".

1.16. В пункте 2.1:

абзацы третий и четвертый изложить в следующей редакции:

"код участника торгов, присвоенный организатором торговли, а в случае его актуализации в соответствии с абзацем шестым пункта 1.1 настоящего Положения также код участника торгов, присвоенный организатором торговли до указанной актуализации;

код (коды) каждого клиента участника торгов и каждого клиента второго уровня, а в случае его (их) актуализации в соответствии с абзацем шестым пункта 1.1 настоящего Положения также код (коды) каждого клиента участника торгов и каждого клиента второго уровня, присвоенный (присвоенные) организатором торговли до указанной актуализации;";

абзац девятый изложить в следующей редакции:

"указание на наличие у клиента участника торгов или клиента второго уровня статуса квалифицированного инвестора, а также иные сведения, предусмотренные внутренними документами организатора торговли.".

1.17. Подпункт 2.4.4 пункта 2.4 после слов "в течение" дополнить словами "срока, определенного правилами организованных торгов, но не более одного".

1.18. Пункт 2.6 изложить в следующей редакции:

"2.6. По решению организатора торговли с участников торгов взимается плата за предоставление выписок из реестра заявок и реестра договоров, а также иных выписок (отчетов, информации), предоставление которых участникам торгов предусмотрено правилами организованных торгов, в случае поступления запроса участника торгов о предоставлении указанных выписок (отчетов, информации) за период, превышающий 30 календарных дней со дня получения организатором торговли запроса участника торгов, либо если участник торгов требует предоставить запрашиваемую информацию на бумажном носителе.

По решению организатора торговли с физических и юридических лиц взимается плата за выдачу выписок из реестра договоров, предоставленных в соответствии с абзацем третьим подпункта 2.5.2 пункта 2.5 настоящего Положения, при условии раскрытия организатором торговли сведений о порядке, условиях и размере такой платы на своем сайте в соответствии с абзацем девятым пункта 3 приложения 4 к настоящему Положению.".