СМ № 03.1-1.0020 Руководство по проведению оценки соответствия органов по валидации и верификации парниковых газов критериям аккредитации. Версия 01.3 Ноябрь 2024 года

     6. Разработка плана оценки

6.1. Перед проведением выездной оценки руководитель экспертной группы на основе программы выездной оценки, программы оценки цикла (при наличии), информации, представленной заявителями/аккредитованными лицами, разрабатывает план оценки с применением различных техник оценки, включая свидетельскую оценку (где это уместно и применимо). Форма плана оценки представлена в приложении 2.

В целях определения объема оценки руководителем экспертной группы при формировании плана оценки учитываются уровни риска, связанные с деятельностью ОВВПГ, а также осуществляется выборка объектов оценки и оценивается правильность данной выборки.

6.2. На этапе формирования плана оценки при необходимости в целях результативного выполнения свидетельской оценки по выбранным репрезентативным объектам валидации и (или) верификации состав экспертной группы может быть изменен или дополнен экспертами по аккредитации/техническими экспертами по предложению руководителя экспертной группы с учетом полученной им по запросу информации от ОВВПГ, документов в области стандартизации и иных документов, в соответствии с которыми проводится валидация и (или) верификация, нормативных правовых актов и иных документов, регулирующих выбросы парниковых газов, и мест осуществления деятельности ОВВПГ, выбранных для оценки, а также результатов предыдущих оценок ОВВПГ и изменений, которые могли повлиять на компетентность ОВВПГ выполнять требования Критериев аккредитации и проводить работы по валидации и (или) верификации в рамках заявленной/утвержденной области аккредитации.

При формировании плана оценки при прохождении аккредитованным лицом процедуры подтверждения компетентности, план оценки разрабатывается в соответствии с программой оценки цикла аккредитации, разработанного в соответствии с разделом 11 настоящего руководства.

6.3. В соответствии с планом оценки руководитель экспертной группы распределяет обязанности между членами экспертной группы в пределах их компетентности:

руководитель экспертной группы оценивает систему менеджмента ОВВПГ, проводит интервьюирование с лицами, ответственными за функционирование процессов системы менеджмента, и другим персоналом ОВВПГ, проводит вступительное, заключительное совещание, организовывает и курирует работу экспертной группы;

технические эксперты, включенные в состав экспертной группы, имеющие статус экспертов по аккредитации, оценивают процессы ОВВПГ, в которых они компетентны, приводят обоснования для выбранных для конкретной оценки репрезентативных объектов;

технические эксперты, включенные в состав экспертной группы, не имеющие статуса эксперта по аккредитации, консультируют руководителя экспертной группы и экспертов по аккредитации по техническим областям в рамках своей компетентности.

6.4. План выездной оценки должен включать область оценки, временной график оценки с учетом перерывов и выполняемых функций всех членов экспертной группы, виды деятельности, подлежащие оценке, места осуществления деятельности, персонал ОВВПГ, подлежащий оценке, а также техники оценки, которые будут применяться, включая свидетельскую оценку, если применимо. В случае, если свидетельская оценка неприменима или невозможна в виде демонстрации полного процесса валидации/верификации или его части, приводится обоснование ее проведения методом моделирования процесса валидации и (или) верификации с дополнительным интервьюированием персонала, непосредственно осуществляющего указанную деятельность. План выездной оценки подписывается членами экспертной группы, утверждается руководителем экспертной группы и заблаговременно согласовывается с ОВВПГ и, при необходимости, с должностными лицами Росаккредитации в случае их участия в проведении мероприятий по оценке соответствия заявителя, аккредитованного лица Критериям аккредитации.

6.5. При планировании сроков оценки руководителем экспертной группы проводится подробный расчет продолжительности проведения выездной экспертизы. Таблица расчета продолжительности проведения выездной экспертизы представлена в приложении 3.

6.6. ОВВПГ должен проинформировать своего заказчика о проведении свидетельской оценки, разъяснить ее процедуру и заключить соответствующий договор (соглашение).

6.7. ОВВПГ не должен вносить изменения в процесс валидации и (или) верификации в связи с проведением свидетельской оценки. Если же такие изменения вносятся, ОВВПГ должен представить экспертной группе соответствующие обоснования.

6.8. Как правило, свидетельской оценке подвергается полный процесс валидации и (или) верификации или определенная часть этого процесса на месте осуществления деятельности, за исключением случаев, когда цели в отношении определенного вида деятельности могут быть достигнуты посредством частичной оценки (по конкретным несоответствиям, по жалобам и т.д.) или посредством смоделированного процесса.