О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 798-П

(рекомендуемый образец - в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ)

(форма - в отношении соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС)

Банк России

(полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования, ИНН и ОГРН соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС, не являющегося индивидуальным предпринимателем/фамилия, имя, отчество (при наличии) и ОГРНИП соискателя деятельности ИС, являющегося индивидуальным предпринимателем)

№ строки

Вид представляемых сведений о соискателе лицензии ПУРЦБ, соискателе лицензии АИФ, соискателе лицензии СД, соискателе лицензии УК, соискателе деятельности ИС

Описание содержания представляемых сведений

________________

Нужное выбрать.

1

2

3

1

Общие сведения о соискателе лицензии ПУРЦБ, соискателе лицензии АИФ, соискателе лицензии

Полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования на русском языке;

СД, соискателе лицензии УК, соискателе деятельности ИС -

ОГРН;

юридическом лице

ИНН;

адрес в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

адрес, по которому планируется осуществление деятельности ПУРЦБ, деятельности АИФ, деятельности СД, деятельности УК (при наличии)

Общие сведения о соискателе деятельности ИС - индивидуальном

Фамилия, имя, отчество (при наличии);

предпринимателе

дата и место рождения, цифровой код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства) (в случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина изменения);

ОГРНИП;

ИНН;

адрес регистрации по месту жительства, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей;

реквизиты документа, удостоверяющего личность

________________

Нужное выбрать.

2

Контактная информация

Номер телефона;

адрес электронной почты;

адрес официального сайта (официальных сайтов) в сети "Интернет"

3

Сведения об уплате государственной пошлины

Дата и номер документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 58 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации, с указанием назначения платежа;

фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица, уполномоченного соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК на уплату государственной пошлины за предоставление лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии СД, лицензии УК (в случае уплаты указанной государственной пошлины представителем соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК);

номер и дата документа, подтверждающего полномочия представителя соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК на совершение действий по уплате государственной пошлины (в случае уплаты государственной пошлины представителем соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК)

________________

Заполняется соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии УК, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии ПУРЦБ по каждому виду планируемой деятельности ПУРЦБ.

4

Сведения о следующих лицах:

лице, осуществляющем функции

Наименование занимаемой должности (органа управления, в состав которого входит лицо);

единоличного исполнительного органа;

дата назначения (избрания) на должность (в состав органа управления);

лице (лицах), осуществляющем (осуществляющих) функции члена

фамилия, имя и отчество (при наличии);

коллегиального исполнительного органа (при наличии), члена совета

дата и место рождения;

директоров (наблюдательного совета) (при наличии);

лице, осуществляющем (планирующем осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля), к

цифровой код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства) (в случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина изменения);

компетенции которых отнесено осуществление функции внутреннего контроля планируемой деятельности

реквизиты документа, удостоверяющего личность;

ПУРЦБ, деятельности СД, деятельности ИС;

СНИЛС (при наличии);

ИНН (при наличии);

адрес регистрации по месту жительства;

адрес для направления почтовой корреспонденции;

номер телефона

________________

Заполняется соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем деятельности ИС - юридическим лицом, не являющимися кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, не принявшим решение о передаче управляющей компании функций единоличного исполнительного органа соискателя лицензии АИФ, соискателем лицензии УК, не являющимся страховой организацией или юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ.

Заполняется соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем деятельности ИС - юридическим лицом, не являющимися кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателем лицензии УК, не являющимся страховой организацией.

Заполняется соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии СД, соискателем деятельности ИС.

лице, осуществляющем (планирующем осуществлять) (лицах, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) (при наличии), лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) (при наличии);

лице, осуществляющем (планирующем осуществлять) функции руководителя филиала (при наличии);

лице, осуществляющем (планирующем осуществлять) функции специального должностного лица;

лицах, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции заместителя единоличного исполнительного органа (при наличии), главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера (при наличии), руководителя филиала (при наличии), главного бухгалтера филиала (при наличии), контролера (руководителя службы внутреннего контроля);

лице, осуществляющем (планирующем осуществлять) (лицах, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции руководителя структурного подразделения и работников (специалистов), предусмотренных лицензионными требованиями и условиями осуществления деятельности ПУРЦБ;

лице, осуществляющем (планирующем осуществлять) функции специалиста ИС;

________________

Заполняется соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем деятельности ИС - юридическим лицом, не являющимися кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ.

Заполняется соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем деятельности ИС - юридическим лицом, не являющимися кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ.

Заполняется соискателем лицензии ПУРЦБ, не являющимся кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателем лицензии УК, не являющимся страховой организацией.

Заполняется соискателем лицензии УК, не являющимся страховой организацией.

Заполняется соискателем лицензии ПУРЦБ.

Заполняется соискателем деятельности ИС - юридическим лицом.

лице, осуществляющем (планирующем осуществлять) функции руководителя структурного подразделения (руководителя филиала), намеренного осуществлять деятельность СД;

лице, осуществляющем (планирующем осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или сотрудника службы внутреннего контроля (при наличии)

5

Подтверждение отсутствия оснований для признания соискателя деятельности ИС - индивидуального предпринимателя, не соответствующим требованиям, установленным пунктом 1 статьи 10_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и Указанием Банка России о требованиях к инвестиционному советнику

Подпись

6

Сведения о следующих лицах:

Сведения о российском юридическом лице;

лицах, указанных в пункте 2 статьи 10_1-2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

сведения об иностранном юридическом лице;

сведения о физическом лице (фамилия, имя, отчество (при наличии); дата и место рождения;
цифровой код страны гражданства (подданства)

лицах, указанных в пункте 13 статьи 44 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

либо указание на отсутствие гражданства (подданства) (в случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина изменения); реквизиты документа,

лицах, указанных в пункте 1 статьи 38_1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

удостоверяющего личность; адрес регистрации по месту жительства; адрес для направления почтовой корреспонденции; ИНН (при наличии); СНИЛС (при наличии); номер телефона);

лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лиц, указанных в пункте 1 статьи 38_1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"

количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК (в процентном выражении), право распоряжения

которыми (которой) имеется у лица

________________

Заполняется соискателем лицензии СД, планирующим совмещать деятельность СД с иными видами деятельности.

Заполняется соискателем лицензии УК, являющимся страховой организацией.

Заполняется соискателем деятельности ИС - индивидуальным предпринимателем.

Заполняется в случае представления заявления на бумажном носителе.

Заполняется соискателем - юридическим лицом.

Заполняется соискателем лицензии ПУРЦБ, не являющимся кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателем деятельности ИС - юридическим лицом, не имеющим лицензию ПУРЦБ.

Заполняется соискателем лицензии СД, не являющимся кредитной организацией.

Заполняется соискателем лицензии УК, не являющимся страховой организацией.

Заполняется соискателем лицензии УК, не являющимся страховой организацией.

Нужное выбрать.

7

Сведения о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа соискателя

Полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования;

лицензии АИФ

адрес в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

ОГРН;

ИНН;

дата и номер составления протокола совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии АИФ, содержащего решение о заключении договора с управляющей компанией о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа соискателя лицензии АИФ

8

Сведения об утверждении отдельных внутренних документов

Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда

Номер и дата составления протокола заседания (принятия решения) уполномоченного органа (выписки из него) соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии

Положение о структурном подразделении, созданном для осуществления планируемого вида деятельности

ПУРЦБ, соискателя лицензии УК, в котором содержатся сведения об утверждении им внутреннего документа

Правила внутреннего контроля

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Дата утверждения лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии УК, соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также наименование, дата и номер внутреннего документа соискателя лицензии УК, соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, в соответствии с которым утверждены указанные правила (при его наличии)