ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 26 февраля 2024 года № ОД-295
О распределении полномочий по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации субъектами рынка коллективных инвестиций, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, центральным депозитарием, клиринговыми организациями, центральными контрагентами, организаторами торговли, репозитариями, операторами платформенных сервисов, кредитными рейтинговыми агентствами, а также саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими субъектов рынка коллективных инвестиций и профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене приказа Банка России от 23.07.2020 № ОД-1151 и приказа Банка России от 31.05.2022 № ОД-1127
В целях распределения полномочий по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании), акционерными инвестиционными фондами, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, государственной управляющей компанией по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, средствами выплатного резерва и средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, центральным депозитарием, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии), репозитариями (в том числе репозитарием, имеющим статус центрального депозитария или являющимся юридическим лицом, все акции (доли) которого принадлежат центральному депозитарию, и осуществляющим репозитарную деятельность в отношении финансовых сделок (далее - регистратор финансовых транзакций), организаторами торговли, клиринговыми организациями, операторами товарных поставок, небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами, операторами инвестиционных платформ, операторами финансовых платформ, операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторами обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании - операторы платформенных сервисов), кредитными рейтинговыми агентствами, а также саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими негосударственные пенсионные фонды, акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании, специализированные депозитарии и профессиональных участников рынка ценных бумаг,
приказываю:
1. Установить, что с 28 февраля 2024 года:
1.1. Департамент инфраструктуры финансового рынка реализует полномочия Банка России в сфере контроля и надзора за деятельностью:
центрального депозитария;
депозитариев и профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее при совместном упоминании - институты учетной инфраструктуры);
специализированных депозитариев;
репозитариев;
регистратора финансовых транзакций;
организаторов торговли (за исключением регулирования допуска ценных бумаг к организованным торгам);
клиринговых организаций;
небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов;
операторов товарных поставок;
операторов платформенных сервисов;
кредитных рейтинговых агентств;
саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих специализированные депозитарии, институты учетной инфраструктуры.
1.2. Департамент инфраструктуры финансового рынка осуществляет наблюдение за деятельностью администраторов финансовых и товарных индикаторов.
1.3. Департамент инфраструктуры финансового рынка реализует полномочия Банка России по контролю за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
1.4. Департамент инвестиционных финансовых посредников реализует полномочия Банка России в сфере контроля и надзора за деятельностью:
негосударственных пенсионных фондов;
государственной управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, средствами выплатного резерва и средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата;
управляющих компаний, за исключением управляющих компаний, адрес места нахождения которых Республика Крым, г.Севастополь;
акционерных инвестиционных фондов;
агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность форекс-дилера, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по инвестиционному консультированию (далее при совместном упоминании - профессиональные участники рынка ценных бумаг);
саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих негосударственные пенсионные фонды;
саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании;
саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров;
саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих дилеров;
саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих форекс-дилеров;
саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих;
саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников.
1.5. Департамент инвестиционных финансовых посредников и функционально подчиненные ему Центр надзора за финансовыми посредниками № 1 (г.Санкт-Петербург), Центр надзора за финансовыми посредниками № 2 (г.Нижний Новгород) в соответствии с распределением полномочий реализуют полномочия Банка России в сфере контроля и надзора за деятельностью управляющих компаний и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
1.6. Отделение Республика Крым реализует полномочия Банка России в сфере контроля и надзора за деятельностью управляющих компаний, адрес места нахождения которых Республика Крым, г.Севастополь, в том числе в части осуществления управляющими компаниями прекращения паевых инвестиционных фондов и деятельности по доверительному управлению ипотечным покрытием, за исключением осуществления ими деятельности по размещению средств пенсионных резервов и инвестированию средств пенсионных накоплений, инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих и доверительному управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов.
1.7. Департамент инвестиционных финансовых посредников осуществляет контроль за прекращением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и связанных с ней обязательств перед клиентами - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, в отношении которых принято решение об аннулировании лицензии и установлен срок для прекращения обязательств перед клиентами, предусмотренных статьей 39.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
1.8. Контроль за прекращением паевого инвестиционного фонда специализированным депозитарием осуществляется Департаментом инвестиционных финансовых посредников, за исключением случая, указанного в абзаце втором настоящего пункта.
В случае если контроль и надзор за деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с настоящим приказом относится к полномочиям Отделения Республика Крым, последнее осуществляет контроль за прекращением такого паевого инвестиционного фонда специализированным депозитарием.
2. Отменить с 28 февраля 2024 года:
3. Департаменту по связям с общественностью опубликовать настоящий приказ в "Вестнике Банка России".
4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя Председателя Банка России Габунию Ф.Г.
Председатель Банка России
Э.С.Набиуллина
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
Официальный сайт Банка России
www.cbr.ru
по состоянию на 29.02.2024
