О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг (с изменениями на 7 ноября 2024 года)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 2 августа 2023 года N 6496-У

О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг

(с изменениями на 7 ноября 2024 года)

Настоящее Указание на основании подпункта 6 пункта 23 статьи 4_1, пункта 3_14 статьи 8, пунктов 25 и 26 статьи 30, пунктов 3 и 31 статьи 42 и пункта 16 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", части 3 статьи 2_1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

устанавливает:

информацию, которую должны раскрывать профессиональные участники рынка ценных бумаг, состав и объем такой информации, порядок и сроки ее раскрытия;

требования к форматам информации в электронном виде, применяемым профессиональными участниками рынка ценных бумаг при раскрытии информации;

порядок раскрытия профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, информации о прекращении договора на ведение указанного реестра;

порядок раскрытия профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность форекс-дилера, информации о своей деятельности и перечень раскрываемой им информации;

состав, порядок и сроки размещения профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сведений о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 2_1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) должен раскрывать информацию, предусмотренную приложением к настоящему Указанию (далее - раскрываемая информация), в составе, объеме, порядке и сроки, предусмотренные приложением к настоящему Указанию, путем ее размещения на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), на котором предлагаются услуги профессионального участника (далее - официальный сайт), с соблюдением положений пунктов 2-15 настоящего Указания.

При наличии у профессионального участника нескольких официальных сайтов он должен размещать раскрываемую информацию в составе, объеме, порядке и сроки, предусмотренные приложением к настоящему Указанию, на каждом из них с соблюдением положений пунктов 2-15 настоящего Указания.

Профессиональный участник должен размещать ссылку на официальный сайт на главной (начальной) странице своего сайта в сети "Интернет", на котором не предлагаются услуги профессионального участника (при наличии такого сайта).

Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должен раскрывать информацию о прекращении договора на ведение указанного реестра в порядке, предусмотренном графами 3-5 строки 33.11 приложения к настоящему Указанию, с соблюдением положений пунктов 2-15 настоящего Указания.

Профессиональный участник, осуществляющий деятельность форекс-дилера, должен раскрывать информацию о своей деятельности в соответствии с перечнем и в порядке, предусмотренном графами 2-5 строк 1-29 приложения к настоящему Указанию, с соблюдением положений пунктов 2-15 настоящего Указания.

Профессиональный участник, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должен размещать на официальном сайте сведения о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 2_1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 213-ФЗ), в составе, порядки и сроки, предусмотренные графами 2-5 строки 33.10 приложения к настоящему Указанию, с соблюдением положений пунктов 2-15 настоящего Указания.

2. Профессиональный участник должен принимать меры, направленные на предоставление круглосуточного доступа к раскрываемой информации неограниченному кругу лиц, за исключением периодов проведения профилактических работ, во время которых официальный сайт недоступен для посещения.

Доступ к раскрываемой информации не должен быть обусловлен требованием регистрации пользователей официального сайта или предоставления ими персональных данных, а также взиманием платы и иными ограничениями. Раскрываемая информация не должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, ограничивающими возможность ознакомления с ней неограниченного круга лиц.

В случае возникновения технических и иных причин, препятствующих доступу неограниченного круга лиц к раскрываемой информации, профессиональный участник должен принимать меры, направленные на устранение указанных причин и возобновление доступа к раскрываемой информации.

При проведении профилактических работ на официальном сайте доступ неограниченного круга лиц к раскрываемой информации не должен быть ограничен более чем на один час один раз в сутки или более чем на пять часов один раз в месяц.

3. Профессиональный участник для целей размещения раскрываемой информации на главной (начальной) странице официального сайта по своему выбору размещает раскрываемую информацию и (или) ссылку на раздел (страницу) официального сайта, в котором (на которой) размещена раскрываемая информация, при условии, что данная ссылка указывает на содержание (вид, характер) информации, раскрываемой в разделе (на странице) официального сайта, переход на который (которую) осуществляется по данной ссылке, и размер шрифта данной ссылки не менее наибольшего из размеров шрифтов ссылок на другие разделы (страницы) официального сайта, размещенных на главной (начальной) странице официального сайта.

При размещении раскрываемой информации в разделе (на странице) официального сайта, переход на который (которую) осуществляется по указанной ссылке, шрифт, используемый профессиональным участником, должен быть не менее среднего из размеров шрифтов, используемых на главной (начальной) странице официального сайта.

4. Профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию на русском языке с указанием значений специальных терминов (при их наличии), если они не определены нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

5. Профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию в форме электронных документов в виде файлов в одном из следующих форматов по своему выбору: *.doc, *.docx, *.rtf, *.xls, *.xlsx, *.pdf, обеспечивающих возможность сохранения раскрываемой информации на технических средствах и допускающих после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (далее - контекстный поиск).

В случае если профессиональный участник не является составителем раскрываемой информации в форме электронных документов и в его распоряжении отсутствует раскрываемая информация в виде файлов, допускающих после их сохранения на технических средствах возможность контекстного поиска, профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию в форме электронных документов в виде файлов в формате *.pdf (без возможности контекстного поиска).