О содержании, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

1. Отчетность по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - отчетность по форме 0420850) составляется саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) посредством формирования предусмотренных в ней показателей с учетом пунктов 7-16 приложения 2 к настоящему Указанию ежеквартально (за первый, второй, третий и четвертый кварталы) (далее - отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно.

2. По показателям раздела I отчетности по форме 0420850 указываются общие сведения о саморегулируемой организации.

Сведения об ассоциированных членах саморегулируемой организации в разделе I отчетности по форме 0420850 не указываются.

2.1. В подразделе 1.1 раздела I отчетности по форме 0420850 указывается информация о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях, осуществляющих вид (виды) деятельности, предусмотренный (предусмотренные) частью 1 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее - финансовые организации), являющийся (являющиеся) предметом саморегулирования для саморегулируемой организации.

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст.4349; 2021, N 27, ст.5171.

По показателю "Количество членов саморегулируемой организации" (строка 1) указываются сведения:

об общем количестве членов саморегулируемой организации;

о количестве членов саморегулируемой организации в соответствии с группами аналитических признаков "Вид деятельности" и "Тип контрагента";

о количестве членов саморегулируемой организации, являющихся некредитными финансовыми организациями, в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Некредитные финансовые организации" группы аналитических признаков "Тип контрагента".

В случае если финансовая организация является членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, информация о таком члене саморегулируемой организации указывается по показателю "Количество членов саморегулируемой организации" (строка 1) однократно.

По показателю "Количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации за отчетный период" (строка 2) указывается количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации за отчетный период, в соответствии с группой аналитических признаков "Вид деятельности".

Значение группы аналитических признаков "Вид деятельности" показателя "Количество членов саморегулируемой организации" (строка 1) должно быть больше или равно значению аналитического признака "Некредитные финансовые организации" группы аналитических признаков "Тип контрагента" по соответствующему виду деятельности показателя "Количество членов саморегулируемой организации" (строка 1).

Значение показателя "Количество членов саморегулируемой организации" (строка 1) по виду деятельности, указанному по группе аналитических признаков "Вид деятельности", должно быть больше или равно значению показателя "Количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации за отчетный период" (строка 2) по виду деятельности, указанному по группе аналитических признаков "Вид деятельности".

2.2. В подразделе 1.2 раздела I отчетности по форме 0420850 указываются сведения о количестве финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации за отчетный период.

По показателю "Количество финансовых организаций, членство которых прекращено" (строка 3) указываются:

количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации, в соответствии с группами аналитических признаков "Вид деятельности" и "Вид основания";

количество прекративших членство в саморегулируемой организации финансовых организаций в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Вид основания":

по аналитическому признаку "Добровольный выход финансовой организации из саморегулируемой организации" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с добровольным выходом финансовой организации из саморегулируемой организации;

по аналитическим признакам "Несоблюдение членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации", "Неоднократная неуплата финансовой организацией в течение одного года членских взносов", "Выявление недостоверных сведений в документах, представленных финансовой организацией для приема в члены, в кандидаты в члены саморегулируемой организации" - количество финансовых организаций, исключенных из членов саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации, принятому в отчетном периоде;

по аналитическому признаку "Отзыв лицензии (разрешения) или исключение сведений о финансовой организации из реестра" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с отзывом лицензии (разрешения) финансовой организации или исключением сведений о них из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;

по аналитическому признаку "Реорганизация финансовой организации" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с их реорганизацией, за исключением случая реорганизации в форме преобразования, присоединения или выделения;

по аналитическому признаку "Ликвидация финансовой организации" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с их ликвидацией;

по аналитическому признаку "Иные случаи, предусмотренные федеральными законами" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 11 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст.4349.

В случае если финансовая организация являлась членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, информация о такой финансовой организации указывается по показателю "Количество финансовых организаций, членство которых прекращено" (строка 3) однократно.

По показателю "Причины прекращения членства в саморегулируемой организации" (строка 4) указываются причины прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в разрезе группы аналитических признаков "Вид деятельности" и аналитического признака "Иные случаи, предусмотренные законодательством Российской Федерации" группы аналитических признаков "Вид основания".