ГОСТ Р ИСО 21504-2016

     

НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Управление проектами, программами и портфелем проектов

РУКОВОДСТВО ПО УПРАВЛЕНИЮ ПОРТФЕЛЕМ ПРОЕКТОВ

Project, programme and portfolio management. Guidance on portfolio management

ОКС 03.100.01

Дата введения 2017-06-01

Предисловие

1 ПОДГОТОВЛЕН ООО "НИИ экономики связи и информатики "Интерэкомс" (ООО "НИИ "Интерэкомс") совместно с ЗАО "Проектная ПРАКТИКА" на основе собственного перевода на русский язык англоязычной версии международного стандарта, указанного в пункте 4

2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 100 "Стратегический и инновационный менеджмент"

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 10 октября 2016 г. N 1335-ст

4 Настоящий стандарт идентичен международному стандарту ИСО 21504:2015* "Управление проектами, программами и портфелем проектов. Руководство по управлению портфелем проектов" (ISO 21504:2015 "Project, programme and portfolio management - Guidance on portfolio management", IDT)

________________

* Доступ к международным и зарубежным документам, упомянутым в тексте, можно получить, обратившись в Службу поддержки пользователей. - Примечание изготовителя базы данных.

5 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

6 ПЕРЕИЗДАНИЕ. Апрель 2020 г.

Правила применения настоящего стандарта установлены в статье 26 Федерального закона от 29 июня 2015 г. N 162-ФЗ "О стандартизации в Российской Федерации". Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе "Национальные стандарты", а официальный текст изменений и поправок - в ежемесячном информационном указателе "Национальные стандарты". В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты". Соответствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет (www.gost.ru)

Введение

Настоящий стандарт содержит общие рекомендации и принципы управления портфелями проектов и программ. Обычно управление портфелем проектов и программ направлено на поддержку реализации организационной стратегии и получение максимальной выгоды.

Целевой аудиторией настоящего стандарта являются:

a) руководители организаций верхнего уровня, ответственные за разработку и реализацию стратегии и бизнес-планов организации;

b) лица, принимающие решения, ответственные за выбор, утверждение и руководство проектами, программами и портфелями;

c) команды и руководители, ответственные за внедрение методологии менеджмента портфелей проектов и программ и управление портфелями проектов/программ;

d) менеджеры проектов/программ и другие заинтересованные стороны.

     1 Область применения

Настоящий стандарт содержит общие рекомендации и принципы управления портфелями проектов/программ, которые применимы к организациям любого типа и размера, включая государственные и частные организации из любой отрасли.

Общие рекомендации, представленные в настоящем стандарте, предназначены для адаптации к конкретной среде, в которой реализуется портфель проектов/программ.

Настоящий стандарт не содержит рекомендаций по управлению проектами или программами или по общему управлению корпоративным бизнес-портфелем (например, по управлению финансовым портфелем).

     2 Термины и определения

В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями:

2.1 портфель проектов (portfolio): Набор компонентов, которые группируются вместе с целью эффективного управления и для достижения стратегических целей организации.

Примечание - Для удобства прочтения стандарта термин "портфель", используемый в настоящем стандарте, будет означать "портфель проектов/программ".

2.2 компонент портфеля (portfolio component): Проект, программа, портфель и другие связанные мероприятия.

2.3 менеджер (руководитель) портфеля проектов (portfolio manager): Лицо или организация, ответственные за управление портфелем проектов, которые могут быть поддержаны командой управления портфелем проектов.

2.4 согласование со стратегией (strategic alignment): Результат выбора и согласования компонентов портфеля для обеспечения вклада в достижение стратегических целей организации.

     3 Основные принципы управления портфелем проектов

     3.1 Контекст и потребность в управлении портфелем проектов

Стратегические цели организации, а также другие факторы развития организации, связанные, например, с рынком или финансами, определяют необходимость использования методологии управления портфелем проектов. Принятие решения о необходимости внедрения управления портфелем проектов в конкретной организации будет зависеть от таких факторов, как:

а) оценка последствий внедрения управления портфелем проектов в организации, в том числе ее способность изменять соответствующим образом структуру, перераспределять ответственность и адаптировать свою организационную культуру;

b) оценка угроз и потенциальных возможностей, связанных с внедрением управления портфелем проектов.

Как показано на рисунке 1, управление портфелем проектов связано с необходимостью последовательного подхода к управлению стратегически согласованными проектами, программами, портфелями и другими связанными мероприятиями, проводимыми в организационной среде с различной сложностью и неопределенностью, с тем чтобы:

1) обеспечить инвестиции в компоненты портфеля проектов, которые должны соответствовать выбранной стратегии организации;

2) оптимизировать производственные возможности и мощности организации;

3) максимизировать эффекты и выгоды от инвестиций;

4) определять и контролировать ожидания заинтересованных сторон;

5) обеспечивать "прозрачность" состояния и динамики компонентов портфеля проектов.

     
Рисунок 1 - Управление портфелем проектов в контексте организации

Указанные принципы следует применять независимо от существующей организационной среды. Кроме того, для управления портфелем проектов с максимальным эффектом и в соответствии с организационной стратегией необходимо создать предварительные условия, обеспечивающие поддержание управления портфелем проектов.

     3.2 Основные концепции управления портфелем проектов

3.2.1 Управление портфелем проектов

Управление портфелем проектов должно состоять из комплекса взаимосвязанных организационных процессов и методов, с помощью которых организация выделяет и распределяет ресурсы, необходимые для достижения стратегических целей.

Управление портфелем проектов позволяет согласовывать компоненты портфеля проектов со стратегическими целями организации, приоритетами заинтересованных сторон, а также с подходами и ценностями, принятыми в организации (например, принятые практики управления и этические принципы). Как показано на рисунке 2, управление портфелем проектов также можно рассматривать как непрерывный процесс принятия решений, в результате которого перечень компонентов портфеля проектов в организации будет периодически пересматриваться для согласования с текущей стратегией организации. При подобном подходе оценивают новые потенциальные возможности или угрозы, выбирают, устанавливают приоритеты и утверждают компоненты портфеля. Компоненты портфеля проектов можно изменять, а также ускорять их выполнение, откладывать или прекращать их реализацию.

     
Рисунок 2 - Структура управления портфелем проектов

3.2.2 Структура портфеля проектов

Портфель проектов может быть структурирован в виде иерархии, в которой компоненты портфеля проектов более высокого уровня формируются из нескольких компонентов более низкого уровня (см. рисунок 3). На рисунке 3 не показаны возможные другие виды взаимосвязей, характеризующие ресурсы, технологии и коммуникации. Структура портфеля проектов характеризует текущее состояние компонентов портфеля проектов и отражает стратегические цели организации, с которыми они согласованы.

     
Рисунок 3 - Пример структуры портфеля проектов

Структура портфеля проектов должна содержать не менее двух компонентов.

3.2.3 Ресурсное обеспечение и ограничения

Ресурсное обеспечение портфеля проектов состоит в способности организации привлекать необходимые ресурсы для достижения своих стратегических целей.

Лица, принимающие решения, должны определять, могут ли быть выполнены работы, содержащиеся в портфеле проектов. Организация должна обеспечивать и поддерживать ресурсное обеспечение, необходимое для поддержания организации в ее текущем состоянии, а также для реализации изменений, необходимых для достижения намеченных стратегических целей.

Ограничения портфеля проектов могут сдерживать организацию в достижении ее стратегических целей или же вызвать необходимость внесения изменений в цели или их приоритеты. Причиной ограничений могут быть внутренние или внешние источники. Организация должна осуществлять постоянный контроль внутренних ограничений, однако на внешние ограничения организация может только соответствующим образом реагировать или учитывать их. Ограничениями могут быть такие факторы, как руководство на корпоративном уровне, доступность ресурсов, социальная ответственность, культура, готовность к риску, экологические и другие требования устойчивого развития, юридические и нормативные требования.

3.2.4 Возможности и угрозы

Источниками потенциальных возможностей и угроз могут являться выбранная стратегия, запросы потребителей, изменения предложений или же введение внутренних усовершенствований. В некоторых случаях выявление возможностей и угроз может стать частью процесса управления портфелем проектов, а реакция на них может приводить к появлению одного или нескольких новых компонентов (или же к изменению одного или нескольких уже существующих компонентов) портфеля проектов.

Организация должна устанавливать границы между стратегией и управлением портфелем проектов, чтобы было понятно их взаимовлияние друг на друга. Стратегические цели организации должны определять какие возможности и угрозы следует принимать во внимание и с каким приоритетом. Появление новых возможностей и угроз может приводить к пересмотру стратегии.

     3.3 Распределение ролей и ответственности

3.3.1 Общие принципы

Лица, принимающие решения, должны быть назначены собственниками или законными органами, контролирующими организацию. Лица, принимающие решения, должны быть наделены соответствующими полномочиями, определены их функции и ответственность за выполняемые ими действия. Полномочия должны быть определены для проведения конкретных мероприятий и принятия соответствующих решений, которые ограничиваются портфелем проектов и его компонентами. При определении других ролей и обязанностей необходимо устанавливать ограничения полномочий. Управление портфелем проектов требует участия компетентных лиц, применяющих свои знания и опыт. Руководители высшего звена организации должны проявлять лидерские качества и вовлеченность при управлении портфелем проектов.

3.3.2 Определение прав на принятие решений в отношении содержимого портфеля

Для принятия согласованных решений и поддержания эффективного управления портфелем проектов необходимо распределить в организации роли, обязанности, полномочия и ответственность между:

a) руководителями высшего звена, отвечающими за разработку, анализ стратегии и бизнес-планирование организации;

b) лицами, принимающими решения, которые санкционируют внесение изменений в портфель проектов;

c) менеджерами, которые руководят повседневной работой с портфелем проектов (в рамках согласованных ограничений);

d) заинтересованными сторонами, которые поддерживают процесс принятия решений.

     3.4 Вовлечение и управление заинтересованными сторонами

В процессе управления портфелем проектов следует обеспечивать взаимодействие и работу с заинтересованными сторонами. К заинтересованным сторонам могут относиться участники процессов стратегического и бизнес-планирования, управления проектами/программами или участники офиса управления проектами и программами. Иные заинтересованные стороны следует привлекать по результатам согласованного процесса анализа и вовлечения заинтересованных сторон.

     4 Создание условий для управления портфелем проектов

     4.1 Общие сведения

В этом разделе рассмотрены предварительные условия, которые организация должна выполнить для внедрения и поддержания процесса управления портфелем проектов. При определении и формировании условий для управления портфелем проектов необходимо: