Статус документа

ГОСТ Р 56406-2015 Бережливое производство. Аудит. Вопросы для оценки системы менеджмента (с Поправкой)

4 Оценка СМБП

4.1 Общие положения

4.1.1 Проведение оценки включает следующие действия:

- ответы на нокаут-вопросы;

- оценку выполнения обязательных требований (требования СМБП с формулировкой "должен");

- оценку выполнения рекомендуемых требований (требования СМБП с формулировкой "следует");

- расчет общего количества набранных баллов;

- определение уровня зрелости СМБП организации.

4.1.2 По результатам оценки организация получает информацию о:

а) соответствии СМБП организации требованиям ГОСТ Р 56404;

б) степени зрелости СМБП организации;

в) сильных сторонах деятельности организации;

г) выявленных областях для улучшения;

д) об установлении приоритетов и разработке планов действий для осуществления мероприятий по совершенствованию.

4.2 Нокаут-вопросы

4.2.1 Нокаут-вопросы являются частью оценки СМБП, характеризующей наличие и функционирование СМБП в организации.

Нокаут-вопросы проверяются предварительно, очно или дистанционно и не подлежат балльной оценке.

4.2.2 Сертификационный аудит на соответствие требованиям ГОСТ Р 56404 проводится при положительных ответах на все нокаут-вопросы.

4.2.3 При наличии одного или более отрицательных ответов на нокаут-вопросы сертификационный аудит не проводится, но по заявке предприятия может быть проведена балльная оценка СМБП.

4.2.4 Нокаут-вопросы сформулированы по каждому из разделов стандарта ГОСТ Р 56404.

Перечень нокаут-вопросов приведен в таблице 1.

Таблица 1 - Нокаут-вопросы


Нокаут-вопрос	Раздел ГОСТ Р 56404	Комментарии	Примеры
1 Определена ли область применения СМБП?	Раздел 4 "Организационная среда (контекст)"	Область применения должна быть представлена в виде документированной информации	Руководство по СМБП. Политика в области СМБП
2 Определены ли процессы, входящие в область применения СМБП?	Раздел 4 "Организационная среда (контекст)"	Организация должна представить доказательства разработанных и применяемых процессов организации, входящих в область применения СМБП	Перечень процессов. Схема взаимодействия процессов. Карты процессов
3 Введена ли в действие политика в области СМБП?	Раздел 5 "Лидерство"	Политика в области СМБП должна быть представлена в документированном виде и иметь признаки приверженности высшего руководства организации ценностям и принципам БП	Политика в области СМБП. Политика интегрированной системы менеджмента. Другие документы, содержащие направления и намерения в области СМБП
4 Установлены ли цели СМБП?	Раздел 6 "Планирование"	Организация должна представить доказательства установленных целей СМБП для соответствующих функций и уровней организации	Цели на уровне организации. Цели на уровне процессов. Цели на уровне потоков создания ценности. Другие документы организации, содержащие цели
5 Прошли ли работники организации подготовку в области БП?	Раздел 7 "Вспомогательные средства"	Организация должна представить в документированном виде доказательства прохождения подготовки работников по программам в области БП	Копии документов о прохождении подготовки. Например, свидетельства, удостоверения, протоколы и т.п.
6 Определен(ы) ли поток(и) создания ценности для потребителя?	Раздел 8 "Операционная деятельность"	Организация должна представить доказательства разработки потока(ов) создания ценности для потребителя(ей)	Карта потока создания ценности. Блок схема потока создания ценности
7 Проводятся ли внутренние аудиты СМБП?	Раздел 9 "Оценка качества функционирования"	Организация должна представить документированную информацию, подтверждающую проведение внутренних аудитов в рамках области применения СМБП	График проведения аудитов. Отчетные документы по аудиту по установленным формам организации
8 Проведен ли анализ СМБП со стороны руководства?	Раздел 9 "Оценка качества функционирования"	Организация должна представить свидетельства в виде документированной информации, подтверждающие проведение анализа СМБП со стороны руководства	Протокол проведения анализа СМБП со стороны руководства. Планы по совершенствованию СМБП
9 Проводится ли анализ результативности предпринятых корректирующих действий?	Раздел 10 "Улучшение"	Организация должна представить документированную информацию как свидетельство результатов корректирующих действий	Протокол анализа результативности предпринятых корректирующих действий, иные подтверждающие документы
10 Для постоянных улучшений используются ли коллективные формы организации работников?	Раздел 10 "Улучшение"	Организация должна представить доказательства коллективных форм организации работников для вовлечения в деятельность по постоянному улучшению	Протокол результатов работы команды по улучшениям. Пример проекта(ов) по улучшению и иные подтверждающие документы

4.3 Критерии оценки

В основе оценки СМБП организации применена балльная система. Критериями оценки является степень выполнения требований, приведенных в ГОСТ Р 56404.

При оценке выполнения требований СМБП применена трехбалльная система: 0, 1 и 2 балла.

Процедура присвоения баллов следующая: