| | | |
Фактор риска | Элемент оценки | Средства идентификации риска
| Методы снижения риска |
Качество | Сертификация/
утверждение системы менеджмента качества (СМК):
- аэрокосмическими потребителями (выполнение нормативных и законодательных требований, ГОСТ Р ЕН 9100 и т.д.);
- неаэрокосмическими потребителями.
Сертификация/
утверждение специальных процессов (потребителем, NADCAP, др.).
Опыт предыдущих поставок аналогичной продукции.
Отзывы потребителей в аэрокосмической сфере.
Порядок проведения экспертизы контракта.
Индикаторы качества (например, брак, способность идти на уступки, результаты оценки СМК, результаты аудитов второй стороной и т.д.)
| Чек-лист для оценки риска по данному фактору, например:
- чек-листы, используемые ГОСТ Р ЕН 9101;
- чек-листы с дополнительными элементами оценки | План непрерывного улучшения, согласованный с поставщиком, включающий в себя обязательные для поставщика показатели и запрос на проведение корректирующих мероприятий.
План по обеспечению качества.
План обучения, строящийся на выявленных недостатках и конкретных требованиях.
Отбор пригодных изделий.
Усиленный входной контроль.
Стандартизация параметров процесса.
Помощь поставщику (включая временное предоставление специалистов).
Проведение FAI.
Управление стабильностью процессов (SPC).
Заказ большего объема, чем требует MRP.
Резервный поставщик.
Буферный запас
|
География, политика и этика | Политический режим.
Государственные ограничения на передачу третьим странам разработок и технологий.
Государственные ограничения по экспорту/импорту.
Экспортные кредиты, операции по государственной поддержке и обеспечению гарантий.
Налоговое и таможенное законодательство.
Государственная политика по взаимозачетам в торговле.
Возможность стихийных бедствий.
Аспекты национальной экономики (инфляция, ВВП, средняя зарплата, экономический рост, уровень импорта/экспорта, внешний долг, процентная ставка, стоимость энергоресурсов и т.д.).
Подтверждение выполнения Конвенции МОТ "О наихудших формах детского труда" N 182 (1999 г.)
| Чек-листы, охватывающие характеристики элемента оценки.
Различные интернет- и правительственные источники и т.д. | План действий по ликвидации последствий.
Резервный поставщик.
Буферный запас.
Надзор, осуществляемый представителем заказчика, на месте проведения работ (у поставщика).
Перевод документов на язык поставщика.
Специфические требования в контракте по защите прав ребенка.
Прекращение работ с поставщиком и требование возмещения компенсации (в частности, при нарушении Конвенции МОТ N 182) |
Финансовое положение | Дата создания и история.
Основные акционеры.
Связывающие соглашения (холдинг, объединение).
Капитализация (рост/падение).
Оборот.
Отношение капитализации к обороту.
Чистая прибыль.
Доход до выплаты налогов и дивидендов.
Инвестиции (вложенные).
Объем собственных средств.
Затраты на исследования и разработки в процентах от оборота.
Финансовый долг.
Степень зависимости от потребителей.
Организационно-
правовая форма
| Чек-лист, включающий в себя все элементы оценки.
Различные внешние базы данных (например, Интернет, агентства финансовой разведки).
Годовой отчет | План действий по ликвидации последствий.
Резервный поставщик.
Буферный запас |
Удовлетво-
ренность конечного потребителя | ГОСТ Р ЕН 9100 с дополнительным изучением таких данных, как:
- число отказов;
- число претензий, связанных с поставляемой продукцией, со стороны потребителей.
Общая взаимосвязь в деятельности специалистов.
Оперативность и результативность действий:
- при поступлении претензий от потребителей;
- при поступлении сведений об отказах.
Способность идти на уступки
| Чек-лист для оценки риска по данному фактору, например:
- чек-листы с количественной системой оценки результата, используемые ГОСТ Р ЕН 9101;
- дополнительные чек-листы для оценки других элементов.
Выявление и анализ текущих показателей | План непрерывного улучшения, согласованный с поставщиком, включающий в себя обязательные для поставщика показатели, связанные с восприятием его деятельности потребителем.
Усиление надзора и контроля над продукцией, ее производством, жесткий входной контроль.
Прекращение работ с поставщиком и требование компенсации |
Человеческие ресурсы | ГОСТ Р ЕН 9100 с дополнительным изучением таких данных, как, например, соотношение численности руководителей и исполнителей по всем функциональным направлениям, в том числе:
- коммерция (продажи и послепродажная деятельность);
- исследования, разработка и проектирование;
- производство;
- снабжение;
- информационные технологии;
- качество (обеспечение качества, методология, проверки, лабораторные, исследования, расследование инцидентов и т.д.).
Косвенные показатели эффективности, такие как заболеваемость, аварийность, забастовки, учебный план, матрицы компетентности.
Кадровая характеристика за последние три года (основное место работы и совместители, увольнения, количество вновь принятых, средний стаж, средний возраст).
Навыки и уровень образования сотрудников всех функциональных направлений.
Процент сотрудников, говорящих на языке потребителя или на английском языке.
Использование поставщиком человеческих ресурсов, привлекаемых по краткосрочным трудовым договорам из других регионов
| Чек-лист для оценки риска по данному фактору, например:
- чек-листы с количественной системой оценки результата, используемые при аудите на соответствие ГОСТ Р ЕН 9100;
- дополнительные чек-листы для оценки других элементов.
Анализ организационной структуры | План по улучшению, согласованный с поставщиком.
Планы развития персонала и оценки компетентности персонала.
Ресурсное планирование.
Надзор, осуществляемый представителем заказчика, на месте проведения работ (у поставщика).
Буферный запас.
Резервный поставщик |
Улучшение деятельности | ГОСТ Р ЕН 9100 с дополнительным изучением таких данных, как:
- анализ деятельности внутренних поставщиков по ключевым показателям (KPI);
- наличие планового непрерывного улучшения всех процессов системы менеджмента, включая данные по применению мер к основным показателям (например, время выполнения, показатели качества, затраты на процесс, удовлетворенность потребителя и т.д.);
- наличие модели менеджмента качества (например, такой как EFQM, TQM, 6 сигма, AQS и т.д.);
- наличие инструментов повышения эффективности (например, бережливое производство, 5S, снижение затрат и т.д.)
| Чек-лист для оценки риска по данному фактору, например:
- чек-листы, используемые ГОСТ Р ЕН 9101;
- чек-листы с дополнительными элементами оценки.
Оценка непрерывного улучшения по результатам выполнения планов за последние три года, а также постановка целей и задач на будущее.
Вычисление возможности возникновения процессов | Специальные тренинги по выявлению недостатков, например по проведению анализа основных причин (RCA).
Помощь по введению в действие плана непрерывного улучшения, где это необходимо.
Обязательное стратегическое планирование.
Контроль над результативностью выполнения плана |
Поставка точно в срок (OTD) | Используемая дисциплина поставок.
Текущие действия по снижению задержек за счет использования техники бережливого производства.
Инфраструктура и доступность транспорта.
Показатели дисциплины внутренних поставок.
Система управления производством (в ручном режиме, автоматизированная), включая:
- управление изменениями;
- расстановку приоритетов;
- планирование производительности (для операции, единицы оборудования, рабочего места и т.д.);
- сигнализацию при выявлении отклонений (в т.ч. по времени);
- план действий при выявлении отклонений (в т.ч. по времени) и соответствующие процедуры.
Система управления ресурсами производственной цепочки со встроенной сигнализацией.
Система MRP2.
Процесс информирования потребителя о затруднениях.
Результаты аудита логистики, выполненного другими потребителями.
Наличие ресурсов для внедрения новой продукции
| Специальный чек-лист для управления производством.
Идентификация и проверка процедур поставщика, касающихся оцениваемых элементов.
Записи по дисциплине (срокам) поставок | Специальные тренинги по выявленным недостаткам.
Буферный запас.
План действий на случай срыва поставки.
Планирование срока поставки с учетом возможных проблем в сфере инфраструктуры и транспорта.
Помощь поставщику (включая временное предоставление специалистов, материалов, методик и др.).
План непрерывного улучшения, согласованный с поставщиком, включающий в себя обязательные для поставщика показатели и требования по корректирующим действиям.
Резервный поставщик |
Технологические возможности и производи-
тельность | Технологические возможности:
- идентификация и управление ключевыми процессами;
- возможность проведения процессов с применением статистических методов (SPC);.
- пригодность оборудования и приспособлений;
- управление специальными процессами | Использование методологии SAJC, AS/EN9103.
Проверка контрольных карт.
Специальный чек-лист, включающий в себя все элементы оценки.
Перечень (реестр) процессов, оборудования, оснастки, приспособлений, инструментов | Специальные тренинги по выявленным недостаткам.
План непрерывного улучшения, согласованный с поставщиком, включающий в себя обязательные для поставщика показатели и требования по корректирующим действиям.
Выборочный контроль для подтверждения возможности проведения процессов поставщиком.
Дополнительный контроль на территории поставщика для подтверждения возможности проведения процессов или усиление входного контроля.
Помощь поставщику.
Резервный поставщик.
|
| Производительность:
- доступность оборудования, приспособлений и процессов, необходимых для производства заказываемой продукции;
- учет критического пути при расчете времени выполнения заказа для каждой партии;
- процесс идентификации возможных препятствий (слабых мест)
| Специальный чек-лист, включающий в себя все элементы оценки.
Перечень (реестр) процессов, оборудования, оснастки, приспособлений, инструментов | Соответствие объема заказа согласованной производительности.
План обязательных мероприятий для слабых мест и сбоев критических путей.
Помощь в снижении затрат (потери) времени.
Резервный поставщик |
Последова-
тельное управление в цепочке поставок | ГОСТ Р ЕН 9100 с дополнительным изучением таких данных, как:
- управление базой данных по поставщикам;
- процесс одобрения FAI;
- процесс и частота мониторинга последующих звеньев в цепочке поставки (входной контроль, аудиты второй стороны (включая аудиты системы, процессов и продукции), управление рисками, анализ показателей, которые проводятся поставщиками далее по цепочке поставок, соответствующие планы и программы);
- процесс управления корректирующими действиями и анализом их выполнения вниз по цепочке поставок;
- прослеживаемость ведения записей;
- план непрерывного улучшения, нацеленный на поиск "источников качества"
| Чек-лист для оценки риска по данному фактору, например:
- чек-листы, используемые ГОСТ Р ЕН 9101;
- чек-листы с дополнительными элементами оценки | Специальные тренинги по выявленным недостаткам, соответствующие конкретным требованиям.
План обеспечения качества поставщика при работе с его поставщиками.
Передача требований ГОСТ Р ЕН 9100, включая требования проведения аудитов второй стороной вниз по цепочке поставки.
Анализ системы, процессов и продукции в ходе аудитов, проводимых второй стороной.
Указания по выбору субпоставщиков.
План непрерывного улучшения, согласованный с поставщиком, включающий в себя обязательные для поставщика показатели и требования по корректирующим действиям |
Возможности и производи-
тельность проектирования | ГОСТ Р ЕН 9100 с дополнительным изучением таких данных, как:
- валидация соответствующими экспертами результатов (отчетов, заключений и т.д.) каждого существенного этапа;
- систематизация объектов проектирования по уровню сложности и возможности выполнения;
- инструменты электронной обработки данных, а также обмена данными между потребителем, поставщиком и далее по цепочке поставки;
- возможности используемого инструментария;
- наличие процедур (включая методики, оборудование и т.д.) валидации/проведения квалификационных испытаний в соответствии с требованиями потребителя;
- использование межфункциональных проектных рабочих групп (параллельное проектирование);
- срок разработки, определенный с учетом критического пути по каждому этапу проектирования (определение основных этапов, видов анализа и т.д.);
- идентификация слабых мест;
- применение процесса корректирующих действий;
- процесс учета предыдущего опыта (в т.ч. прошлых ошибок)
| Оценка системы по методологии ГОСТ Р ЕН 9101.
Специальный чек-лист, включающий в себя все элементы оценки | План непрерывного улучшения, согласованный с поставщиком, включающий в себя обязательные для поставщика показатели и требования по корректирующим действиям.
Специальные тренинги по выявленным недостаткам.
Помощь поставщику.
Участие потребителя в проводимых поставщиком отдельных этапах анализа.
Определение необходимых этапов проектирования.
Требования к проведению перекрестных (например, круговых) испытаний и сравнительных тестов.
План обеспечения качества.
План резервного копирования данных по проектированию |
