ГОСТ Р ИСО 14005-2013 Системы экологического менеджмента. Руководящие указания по поэтапному внедрению системы экологического менеджмента с использованием оценки экологической результативности
6.9 Внутренние аудиты
6.9.1 Основные положения
Необходимо регулярно проводить внутренние аудиты, чтобы убедиться в том, что запланированные организацией мероприятия выполняются.
Программа каждого внутреннего аудита может выполняться как отдельная работа или быть разделенной на части. Кроме того, ее можно выполнять в отношении проверки достижения конкретных целей. Например, внутренний аудит можно выполнять для проверки того, что все законодательные требования были идентифицированы, или для оценки того, что эффективные механизмы информационного взаимодействия реализованы и документированы.
В любом случае важно, чтобы все цеха и подразделения организации в рамках своей области деятельности и причастности к СЭМ, а также все элементы СЭМ полностью прошли аудиторскую проверку не позднее сроков проведения аудитов, назначенных руководством организации.
Шаг 1 | Шаг 2 | Шаг 3 | Шаг 4 | Шаг 5 |
Признать необходимость проведения внутренних аудитов и подтвердить, что СЭМ внедрена должным образом и выполняются запланированные мероприятия | Собрать информацию для разработки программы аудита применительно к подразделениям организации | Разработать и внедрить программу и процедуры аудита силами компетентного специалиста организации | Представить руководству организации выводы аудита и действовать в соответствии с ними | Проанализировать улучшения в программах внутренних аудитов, оценивать и поддерживать компетентность аудиторов |
6.9.2 Шаг 1
Организация должна признать, что проведение внутренних аудитов представит показания в отношении того, как функционируют плановые процедуры и практические методики, которые были внедрены в обеспечение функционирования СЭМ.
6.9.3 Шаг 2
Необходимо определить что, когда и в какой степени необходимо подвергать аудиторской проверке, чтобы выявить качество работы разных подразделений организации.
Аудиторы должны быть компетентными и хорошо знакомыми с проверяемой СЭМ, а также, при необходимости, с положениями соответствующих стандартов.
Множество источников информации могут быть использованы для проведения разработки плана, проведения аудита. План может включать:
- информацию, связанную с элементами СЭМ и процедурами управления операциями в рамках цехов и подразделений;
- информацию, касающуюся степени достижения цели и решения задач, поставленных перед организацией, и записи, касающиеся экологической результативности и эффективности управления операциями;
- местные проблемы состояния среды, окружающей площадку организации;
- информацию, полученную в результате наблюдений на площадке;
- интервью с сотрудниками организации.
6.9.4 Шаг 3
Ответственность за управление программой аудита должна быть возложена на специалиста, обладающего достаточной компетентностью. Чтобы управлять планированием и осуществлением аудитов, программа аудита должна включать в себя учет собранной в шаге 2 информации.
Ответственный специалист должен принять решение о том, какая область будет подвергнута аудиторской проверке, например, по процедуре или по отделу, и когда их следует проверять.
Частота аудиторских проверок должна основываться на экологической значимости и выводах предыдущих аудитов.
В процессе планирования должна быть установлена процедура аудита, отражающая существо планирования организацией программы аудита, включая его критерии, область охвата, частоту и применяемые методы.
6.9.5 Шаг 4
После выполнения полной программы внутреннего аудита необходимо представить руководству организации выводы аудита по несоответствиям или выявленным и необходимым улучшениям. Выводы следует откорректировать и реализовать в установленные сроки.
Результаты аудитов должны быть документированы и поддерживаться в рабочем состоянии.
6.9.6 Шаг 5
Организация должна провести анализ программ аудитов и соответствующие процедуры, чтобы убедиться в том, что они продолжают оставаться эффективными.