Статус документа

ГОСТ Р ИСО/МЭК 15504-3-2009 Информационная технология (ИТ). Оценка процесса. Часть 3. Руководство по проведению оценки

6.4 Уровень 3. Установленный процесс

Уровень 3. Установленный процесс

Описанный выше управляемый процесс на данном уровне осуществляется с использованием определенного процесса, который способен достичь выходов этого процесса.

     Следующие атрибуты процесса совместно с ранее определенными атрибутами демонстрируют достижение данного уровня.

     [ИСО/МЭК 15504-2, 5.4]

Установленный процесс основан на стандартном процессе, который эффективно развернут как определенный процесс для достижения выходов этого процесса. Процесс осуществляется с использованием определенного процесса, который является привязанным установленным и поддерживаемым стандартным процессом. Стандартный процесс идентифицирует ресурсы - как человеческие, так и инфраструктурные, - необходимые для осуществления процесса, и эти ресурсы включены в определенный процесс. Должны быть собраны требуемые данные, чтобы идентифицировать возможности для установления и улучшения как стандартного, так и определенного процессов.

Главное отличие от управляемого процесса состоит в том, что установленный процесс - это определенный процесс, развернутый в результате привязки стандартного.

Уровень возможностей 3 предоставляет основу для перехода к следующему уровню возможностей процесса, устанавливая стандартный процесс, который привязан и эффективно развернут в инфраструктуре, необходимой для обеспечения основы замкнутого цикла улучшения процесса.

АП 3.1 Атрибут определения процесса

Атрибут определения процесса является мерой той степени, в которой должен быть обеспечен стандартный процесс для поддержания развертывания определенного процесса. Полное достижение этого атрибута характеризуется следующим:

а) определен стандартный процесс, в том числе соответствующее руководство по привязке, описывающий основные элементы, которые должны быть включены в определенный процесс;

b) определены последовательность и взаимодействие стандартного процесса с другими процессами;

с) идентифицированы как часть стандартного процесса компетентности и роли, необходимые для осуществления процесса;

d) идентифицированы как часть стандартного процесса инфраструктура и рабочая среда, необходимые для осуществления процесса;

     е) определены соответствующие методы для проведения мониторинга эффективности и применимости процесса.

     Примечание - Стандартный процесс может быть использован "как есть" при развертывании определенного процесса, и в этом случае руководство по привязке не требуется.


     [ИСО/МЭК 15504-2, 5.4.1]

Атрибут определения процесса относится к установке стандартного процесса, его использованию как основы для осуществления определенного процесса, сбору и оценке данных об осуществлении процесса как основы для понимания и улучшения стандартного процесса.

Определенный процесс создается путем привязки стандартного процесса с учетом ограничений и условий, образующих среду, в которой он будет развернут. В практическом понимании достижение этого атрибута определяется степенью, в которой установлены и доступны стандартный процесс и соответствующие руководства по привязке, и степенью, в которой руководства по привязке содержат четкие указания по надлежащей адаптации стандартного процесса к диапазону его приложений.

Определенный процесс - это процесс, который развернут в результате привязки набора стандартных процессов организации в соответствии с руководствами по привязке, имеет собственное поддерживаемое описание, вносит вклад в рабочие продукты, измерения и другую информацию по улучшению процесса на благо деятельности организации. Определенный процесс проекта предоставляет основу для планирования, осуществления и улучшения задач и работ проекта.

Привязка процесса создает, изменяет или адаптирует описание процесса для конкретного случая. Например, проект создает свой определенный процесс, привязывая набор стандартных процессов организации к удовлетворению целей, ограничений и среды данного проекта. Руководства по привязке используются для того, чтобы позволить организациям развернуть стандартный процесс в различных контекстах. Набор стандартных процессов организации описан на общем уровне, который может оказаться неприменимым непосредственно для осуществления процесса. Руководства по привязке предназначены для тех, кто устанавливает определенные процессы для проектов. Руководства по привязке описывают, что может быть изменено, а что не может быть изменено, идентифицируют компоненты процесса, являющиеся кандидатами на изменение.

Последовательность и взаимодействие процессов необязательно предполагают последовательное выполнение; возможно конкурентное выполнение, циклическая обратная связь или какое-то другое взаимодействие.

Очевидное предварительное условие получения значимой обратной связи со стандартным процессом - это пунктуальное использование определенного процесса, т.е. исполнители процесса должны действовать в соответствии с определенным процессом. В совершенстве привязанные процессы не имеют длительной ценности, если они не отражают работу, которая должна быть выполнена.

По мере сбора данных об использовании процесса накапливается и основа для понимания поведения стандартного процесса. Это хранилище знаний предоставляет основу для понимания и улучшения стандартного процесса.

АП 3.2 Атрибут развертывания процесса

Атрибут развертывания процесса является мерой той степени, в которой стандартный процесс должен быть эффективно развернут как определенный процесс для достижения выходов этого процесса. Полное достижение этого атрибута характеризуется следующим:

а) определенный процесс развертывается на основе соответствующим образом выбранного и(или) привязанного стандартного процесса;

b) необходимые для осуществления определенного процесса роли, ответственности и полномочия установлены и сообщены исполнителям;

с) персонал, осуществляющий определенный процесс, компетентен на основании соответствующего образования, обучения и опыта;

d) необходимые для осуществления определенного процесса ресурсы и информация доступны, выделены и используются;

е) необходимые для осуществления определенного процесса инфраструктура и рабочая среда доступны, управляемы и сопровождаемы;

f) соответствующие данные собраны и проанализированы как основа для понимания поведения процесса, для демонстрации его применимости и эффективности и для оценки того, где возможно непрерывное улучшение процесса.

     Примечание - Компетентность является результатом комбинации знаний, навыков и личных качеств, приобретаемых в ходе обучения, тренировок и опыта.


     [ИСО/МЭК 15504-2, 5.4.2]

Атрибут развертывания процесса относится к эффективному развертыванию определенного процесса, основанного на выбранном и/или привязанном стандартном процессе из набора стандартных процессов, работающих в актив подразделения организации. Имеется ряд критических факторов, которые вносят вклад в эффективное развертывание, как идентифицировано в определении атрибута.

Достижение этого атрибута отражается в приверженности стандартному процессу, требуемому для применения в каждом конкретном случае. Атрибут также отражает эффективное развертывание ресурсов для реализации определенного процесса, сбор и анализ данных для понимания и уточнения поведения определенного процесса.

Другой критический фактор этого атрибута процесса заключается в обеспечении условий для успешного развертывания (выполнения) определенного процесса. Предоставляющие такую возможность условия включают в себя:

- определение конкретных атрибутов человеческих ресурсов, выполняющих процесс;

- понимание инфраструктуры процесса и рабочей среды, требуемых для осуществления определенного процесса;

- успешное выделение и развертывание требуемых человеческих ресурсов и инфраструктур процесса;

- общее определенное понимание ролей, ответственностей и компетенции для осуществления определенного процесса.

Инфраструктура процесса включает в себя инструменты, методы и специальные возможности, требуемые для осуществления определенного процесса.

Определение, сбор и анализ соответствующих данных, связанных с выполнением определенного процесса, предоставляют основу для понимания поведения определенного процесса, а также для демонстрации его пригодности и эффективности. Это, в свою очередь, вносит вклад в последующее улучшение элементов стандартного процесса, на которых основан определенный процесс.