АДМИНИСТРАЦИЯ КЕМЕРОВСКОЙ ОБЛАСТИ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 23 октября 2002 года № 707-р
О проведении открытого конкурса на право организации
облигационного займа
На основании Федерального закона от 23.06.99 № 117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг", в целях определения ведущего организатора по организации, размещению и обслуживанию государственного облигационного займа и во исполнение постановления Администрации Кемеровской области от 13.09.2002 № 119 "О мероприятиях, связанных с эмиссией и обращением среднесрочных государственных облигаций Кемеровской области (губернского облигационного займа) с фиксированным купонным доходом":
1. Утвердить прилагаемое Положение о проведении открытого конкурса среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг на право организации облигационного займа Кемеровской области.
2. Утвердить состав конкурсной специализированной комиссии по подготовке и проведению открытого конкурса среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг на право организации облигационного займа Кемеровской области.
3. Главному финансовому управлению Кемеровской области (А.Ю.Микельсон):
3.1. Организовать и провести открытый конкурс среди юридических лиц - профессиональных участников рынка ценных бумаг на право организации облигационного займа Кемеровской области.
3.2. По итогам конкурса заключить договор с победителем конкурса в соответствии с действующим законодательством.
4. Управлению по работе со средствами массовой информации и общественным мнением (С.И. Черемнов) опубликовать в средствах массовой информации сообщение о проведении конкурса.
5. Контроль за исполнением распоряжения возложить на заместителя Губернатора области Ю.В. Кима.
6. Распоряжение вступает в силу с момента подписания.
И.о.Губернатора
Кемеровской области В.Мазикин
Утверждено
распоряжением
Администрации области
от 23.10.2002 № 707-р
ПОЛОЖЕНИЕ
о проведении открытого конкурса среди юридических лиц -
профессиональных участников рынка ценных бумаг на право
организации облигационного займа Кемеровской области
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок проведения конкурса по определению ведущего организатора по организации, размещению и обслуживанию государственного облигационного займа Кемеровской области, эмиссия которого осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 29.07.98 № 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг".
1.2. В настоящем Положении под "ведущим организатором" понимается определяемый на конкурсной основе профессиональный участник рынка ценных бумаг, подписавший в порядке и на условиях, установленных настоящим Положением, на конкурсной основе договор об оказании услуг по выпуску, размещению, обращению и погашению облигаций облигационного займа Кемеровской области.
1.3. К участию в конкурсе допускаются профессиональные участники рынка ценных бумаг, удовлетворяющие следующим квалификационным требованиям:
1.3.1. Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
1.3.2. Период деятельности претендента должен быть не менее двух лет.
1.3.3. Наличие в штате претендента не менее пяти специалистов, имеющих квалификационные аттестаты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
1.3.4. Наличие достаточного технического оснащения и программного обеспечения для организации облигационного займа.
1.3.5. Отсутствие убытков по итогам финансово-хозяйственной деятельности за последний отчетный период.
1.4. Лишение профессионального участника рынка ценных бумаг статуса ведущего организатора осуществляется на основании распоряжения Администрации Кемеровской области по представлению главного финансового управления Кемеровской области. Основанием для лишения статуса ведущего организатора являются:
1.4.1. Отзыв лицензии в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
1.4.2. Невыполнение ведущим организатором обязательств, принятых на себя в соответствии с условиями договора, заключенного между ведущим организатором и Администрацией Кемеровской области.
1.4.3. Несоответствие показателей ведущего организатора квалификационным требованиям, перечисленным в пункте 1.3 настоящего Положения.
2. Порядок представления документов для участия в конкурсе
на право организации облигационного займа
Кемеровской области
2.1. Для участия в конкурсе заявителем представляется в главное финансовое управление Кемеровской области заявка на участие в конкурсе на право организации облигационного займа Кемеровской области с описью приложенных документов в соответствии с требованиями, определенными в приложении к настоящему Положению. Заявка представляется по адресу: 650099, г. Кемерово, пр. Советский, д.58.
2.2. Заявки принимаются в течение 45 календарных дней со дня опубликования сообщения о проведении конкурса.
2.3. Участники несут ответственность за достоверность представленных ими сведений.
Организатор конкурса имеет право отстранить от участия в конкурсе или аннулировать итоги конкурса в отношении организации - победителя, если будет установлено, что эта организация представила конкурсной комиссии недостоверную информацию, которая повлияла на ход проведения конкурса и решение конкурсной комиссии.
3. Порядок проведения конкурса на право организации
облигационного займа Кемеровской области
и подведения его итогов
3.1. При подведении итогов и определения победителя конкурса учитываются следующие факторы:
3.1.1. Опыт работы по соответствующему направлению.
3.1.2. Размер комиссионного вознаграждения.
3.1.3. Объем обязанностей, принимаемых на себя ведущим организатором.
3.2. Победителем конкурса признается профессиональный участник, который, наиболее полно соответствуя квалификационным требованиям, представил наиболее оптимальное предложение по организации, размещению, обращению, погашению и обслуживанию облигаций.
3.3. Конкурсная комиссия по результатам рассмотрения материалов, представленных участниками конкурса, сопоставляет показатели организаций, подготавливает заключение и проект распоряжения Администрации Кемеровской области об утверждении итогов конкурса и придании конкретной организации статуса ведущего организатора.
Организатор конкурса письменно уведомляет победителя об итогах конкурса и публикует сообщение в средствах массовых информации.
3.4. Договор с ведущим организатором заключается главным финансовым управлением Кемеровской области в течение 15 дней с момента подведения итогов конкурса.
3.5. Количество дилеров и андеррайтеров определяется ведущим организатором в процессе заключения договора исходя из интересов Кемеровской области.
4. Порядок формирования, функции конкурсной комиссии
4.1. Конкурсная комиссия состоит не менее чем из 5 человек, включая председателя и членов комиссии. Состав комиссии утверждается распоряжением Администрации области. Комиссия руководствуется в своей деятельности законодательством Российской Федерации и настоящим Положением. Для ведения и оформления дел назначается секретарь комиссии.
4.2. Председатель комиссии руководит деятельностью комиссии, утверждает регламент ее работы, определяет повестку дня.
4.3. Конкурсная комиссия осуществляет следующие функции:
4.3.1. Обеспечивает прием, учет и хранение поступивших на конкурс документов.
4.3.2. Разрабатывает порядок и регламент проведения конкурса.
4.3.3. Вскрывает в день проведения конкурса на своем заседании конверты с конкурсными предложениями.
4.3.4. Принимает в день проведения конкурса на основе анализа соответствия представленных документов требованиям настоящего Положения решение о допуске или отказе в допуске к конкурсу.
4.3.5. Привлекает специалистов соответствующего профиля к экспертизе документов, представленных на конкурс.
4.3.6. Проводит конкурс и объявляет победителя конкурса.
4.4. Заседание конкурсной комиссии правомочно, если в нем принимает участие более половины ее членов. Решение конкурсной комиссии принимается на ее заседании большинством голосов членов конкурсной комиссии, принявших участие в заседании.
При равенстве голосов голос председателя конкурсной комиссии является решающим.
4.5. Решение конкурсной комиссии оформляется протоколом, который утверждается председателем конкурсной комиссии и подписывается всеми членами конкурсной комиссии.
4.6. Выписка из протокола об итогах конкурса высылается победителю конкурса не позднее 3 рабочих дней со дня утверждения протокола председателем комиссии.
Приложение
к Положению о проведении конкурса
среди юридических лиц - профессиональных
участников рынка ценных бумаг
на право организации облигационного
займа Кемеровской области
ПЕРЕЧЕНЬ
сведений и документов, представляемых профессиональным
участником рынка ценных бумаг для участия в конкурсе
1. Сведения об участнике рынка ценных бумаг:
1.1. Полное наименование в соответствии с учредительными документами.
1.2. Местонахождение и почтовый адрес.
1.3. Идентификационный номер налогоплательщика и банковские реквизиты.
1.4. Фамилия, имя и отчество руководителя организации, телефон.
1.5. Фамилия, имя и отчество руководителя подразделения, осуществляющего операции на рынке облигаций, телефон.
1.6. Фамилии, имена и отчества сотрудников, занимающихся вопросами получения статуса ведущего организатора, и их телефоны.
1.7. Сведения об опыте работы на рынке ценных бумаг и организации облигационных займов.
2. Копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенные).
3. Документы, подтверждающие наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности.
4. Копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, выданных сотрудникам профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенные организацией, подающей документы.
5. Документы, подтверждающие соответствие требованиям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг лиц, являющихся: руководителем организации, руководителем подразделения организации, осуществляющей операции на рынке облигаций, контролером организации.
6. Годовые балансы, заверенные аудиторской фирмой, за три последних года, а также баланс за последний завершенный период перед подачей документов.
7. Аудиторское заключение на последнюю отчетную дату.
8. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке организации на налоговый учет.
9. Справка из налогового органа об отсутствии задолженности по налоговым и другим обязательным платежам в бюджетную систему на последнюю дату.
10. Конкурсное предложение по организации, размещению, обращению, погашению и обслуживанию облигаций, включающее порядок взаимодействия ведущего организатора с эмитентом, а именно:
10.1. На каком рынке ценных бумаг предполагается размещение облигаций Кемеровской области (организованный/неорганизованный, региональный/общероссийский).
10.2. Планируется ли участие в подготовке условий эмиссии и обращения облигаций к государственной регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации.
10.3. Общий срок подготовки займа к выпуску с даты подписания договора с ведущим организатором.
10.4. Механизмы привлечения на рынок широкого круга инвесторов. Структурная схема размещения займа, количество дилеров и андеррайтеров, участвующих в данной схеме, помимо возможных участников процесса.
10.5. Предлагаемый порядок оплаты комиссионного вознаграждения эмитента:
10.5.1. Организационные затраты эмитента в процессе подготовки займа, их размер.
10.5.2. Виды работ при размещении и обслуживании займа, за которые взимается комиссионное вознаграждение, его размер.
10.5.3. Зависит ли комиссионное вознаграждение при размещении и обслуживании займа от объема выполняемых работ, от номинального объема эмиссии, от фактического объема привлекаемых средств в бюджет.
10.5.4. Выплачивает ли эмитент комиссионное вознаграждение другим участникам рынка, его размер.
10.5.5. Несет ли эмитент прочие организационные затраты в процессе размещения и обслуживания займа, их размер.
10.6. Формы представляемого финансового обеспечения займа (объем представляемой эмитенту отчетности).
10.7. Предполагаемый текст договора о выполнении функций ведущего организатора по обслуживанию облигационных займов, определяющего права и обязанности ведущего организатора по взаимодействию с другими участниками рынка ценных бумаг.
Утвержден
распоряжением Администрации
области от 23.10.2002 № 707-р
СОСТАВ
специализированной комиссии по проведению открытого
конкурса среди юридических лиц - профессиональных
участников рынка ценных бумаг на право организации
облигационного займа Кемеровской области
Ким Юрий Владимирович - заместитель Губернатора области по экономике и финансам, председатель комиссии
Члены комиссии:
Усынин Игорь Викторович - заместитель начальника главного финансового управления Кемеровской области
Попов Николай Алексеевич - начальник отдела кредитов и управления государственного долга главного финансового управления Кемеровской области
Аганин Дмитрий Дмитриевич - начальник департамента экономического развития Администрации области
Малютина Нелли Анатольевна - начальник управления по ценным бумагам и страховому рынку Администрации области
Симакова Клавдия Васильевна - начальник отдела Кемеровского территориального управления Министерства по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства Российской Федерации (по согласованию)
Кошелева Нина Ивановна - начальник правового управления Администрации области
