ГУБЕРНАТОР - ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПРАВИТЕЛЬСТВА
ПЕНЗЕНСКОЙ ОБЛАСТИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 8 августа 1998 г. N 294
ОБ ОБЛАСТНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ
БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
Внесено: Ноздрачевым А.В. - заместителем Председателя Правительства Пензенской области - Министром госимущества.
Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 04.11.94 г. N 2063 "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации" (в редакции Указа от 22.03.96 N 413) с учетом Соглашения Министерства государственного имущества Российской Федерации и Губернатора Пензенской области от 29.06.98 г. N 01-564 "Об обязательствах Министерства государственного имущества Российской федерации и Губернатора Пензенской области при наделении Министерства государственного имущества Пензенской области полномочиями территориального органа Министерства государственного имущества Российской Федерации" и в целях обеспечения контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соблюдением прав акционеров и инвесторов
ПОСТАНОВЛЯЮ:
1. Считать утратившим силу Постановление Главы администрации Пензенской области от 10.04.95 г. N 213 "О создании областной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" в части состава и Положения об областной комиссии.
2. Утвердить областную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в составе:
Ноздрачев А.В. - заместитель Председателя Правительства Пензенской области - Министр госимущества, председатель комиссии.
Шутов В.В. - начальник отдела ценных бумаг и фондового рынка Правительства Пензенской области, заместитель председателя комиссии.
Петрухнов А.С. - начальник финансового управления Правительства Пензенской области, заместитель председателя комиссии.
Бухтурин Ф.Н. - главный специалист отдела ценных бумаг и фондового рынка, секретарь комиссии.
Члены комиссии:
Кузнецов Е.В. - руководитель Пензенского территориального представительства Самарского РО ФКЦБ России.
Янов В.Н. - заместитель начальника ГНИ по Пензенской области.
Быков И.В. - заместитель начальника управления Федеральной службы налоговой полиции по Пензенской области.
Милова Е.С. - заместитель начальника ГУ ЦБ РФ по Пензенской области.
Мокроусов С.В. - заместитель начальника антимонопольного управления.
Куликов В.А. - заместитель начальника УВД Пензенской области.
Граждан Ю.Я. - заместитель Председателя Пензенского банка Сбербанка России.
Зак Я.И. - генеральный директор инвестиционной компании "Инком-Союз".
Сактирина Н.А. - директор специализированного регистратора "Орбита-Сервис".
3. Утвердить Положение об областной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в новой редакции. Настоящее положение опубликовать в областной газете "Пензенская правда".
4. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на Ноздрачева А.А. - заместителя Председателя Правительства Пензенской области - Министра госимущества.
Вице-Губернатор, первый заместитель
Председателя Правительства
К.Э.БУРАВЛЕВ
Утверждено
Постановлением
Губернатора - Председателя
Правительства Пензенской области
от 8 августа 1998 г. N 294
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОБЛАСТНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
И ФОНДОВОМУ РЫНКУ
1. Областная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - комиссия) является коллегиальным органом, образуемым Правительством Пензенской области с целью организации контроля за соблюдением профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, контроля за соблюдением эмитентами порядка выпуска (размещения), регистрации, обращения ценных бумаг, а также контроля за соблюдением прав акционеров и инвесторов.
2. В своей деятельности комиссия руководствуется Конституцией Российской Федерации, Федеральными законами, Указами и Распоряжениями Президента Российской Федерации, Постановлениями и Распоряжениями Правительства Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации, Законами Пензенской области, Постановлениями и Распоряжениями Губернатора Пензенской области, настоящим положением.
3. Комиссия действует на территории Пензенской области и осуществляет следующие функции:
а) контроль за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
б) контроль за выпуском (размещением), регистрацией и обращением ценных бумаг органов государственной власти Пензенской области и органами местного самоуправления;
в) создание и ведение реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующих на территории Пензенской области;
г) организация или проведение совместно с соответствующими органами ревизий финансово-хозяйственной деятельности эмитентов;
д) направление в правоохранительные органы материалов, касающихся эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, если в их действиях содержатся признаки уголовного преступления или административного правонарушения;
е) контроль за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками требований и стандартов раскрытия информации;
ж) осуществление контроля за достоверностью информации о результатах экономической деятельности, предоставляемой эмитентами владельцам ценных бумаг;
з) контроль за соблюдением прав акционеров и инвесторов;
и) прием и регистрация информации о нарушениях на рынке ценных бумаг, осуществление в установленном порядке ее проверки;
к) представление заключений по запросам Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (Самарского регионального отделения ФКЦБ РФ) относительно деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг;
л) прием граждан и рассмотрение писем, жалоб и иных обращений физических и юридических лиц, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, выпуском (размещением), регистрацией и обращением ценных бумаг, соблюдением прав акционеров и инвесторов.
4. Комиссия имеет право:
а) вносить в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (Самарское региональное отделение ФКЦБ РФ) предложения о приостановлении действия лицензий, выданных на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
б) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательные к исполнению предписания об устранении допущенных ими нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Направленные предписания подлежат рассмотрению должностными лицами с обязательным письменным уведомлением комиссии о принятых мерах в срок не более 15 дней со дня получения предписания;
в) привлекать для работы по проверке деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг специалистов органов исполнительной власти Пензенской области;
г) запрашивать и получать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, соответствующих должностных лиц информацию и материалы, необходимые для осуществления возложенных на комиссию функций.
5. При проведении проверки проверяемая организация вправе:
а) ознакомиться со своими правами и обязанностями;
б) обжаловать действия лиц, производящих проверку, руководителю областной комиссии;
в) знакомиться с актом проверки по ее окончании, при наличии возражений по содержанию акта прилагать к нему свои письменные замечания;
г) обжаловать результаты проверки.
6. Во время проведения проверки проверяемая организация обязана:
а) организовать по требованию лиц, производящих проверку, встречу с руководителем и главным бухгалтером организации или лицами, исполняющими их обязанности, а также с руководителями основных подразделений и иными должностными лицами организации;
б) обеспечить каждому проверяющему свободный доступ в административные здания и служебные помещения организации в течение рабочего дня;
в) предоставить проверяющим на период проведения проверки при наличии возможности отдельное изолированное служебное помещение, обеспечивающее сохранность документов, оборудованное необходимыми организационно-техническими средствами и средствами связи;
г) предоставить по требованию лиц, производящих проверку, необходимые документы, делать их копии (в том числе на магнитных носителях);
д) предоставить по требованию проверяющих необходимые справки в письменной форме, устные разъяснения, а также письменные объяснения по существу проверяемых вопросов;
е) оказывать иное содействие проверяющим.
7. Требования лиц, производящих проверку, связанные с исполнением своих служебных обязанностей, обязательны для единоличного и членов коллегиального исполнительных органов организации, а также назначенных ими уполномоченных лиц.
8. Невыполнение или ненадлежащее выполнение организацией обязанностей, указанных в пункте 6 настоящего Положения, рассматривается как противодействие проведению проверки. Каждый случай противодействия оформляется соответствующим актом.
Акт об оказании противодействия проверке подписывается руководителем группы проверяющих и прилагается к материалам проверки. Указанный акт может быть основанием для применения мер воздействия к организации.
9. Лица, осуществляющие проверку организации, вправе:
а) беспрепятственно посещать помещения и территорию организации;
б) вносить, выносить и пользоваться собственными организационно-техническими средствами (в том числе компьютерами, калькуляторами, радиотелефонами и т.п.);
в) требовать от руководителей и уполномоченных сотрудников организации необходимые документы или их копии, делать копии документов (в том числе на магнитных носителях);
г) требовать от руководителей и сотрудников организации необходимые по существу проверки справки в письменной форме, устные разъяснения, а также письменные объяснения по существу проверяемых вопросов;
д) в ходе проверки сообщать руководителям организации о выявленных нарушениях законодательства о ценных бумагах;
е) предъявлять к руководителям и уполномоченным сотрудникам организации другие требования, предусмотренные настоящим Положением.
10. Лица, производящие проверку, обязаны:
а) по просьбе руководителя (уполномоченных лиц) организации ознакомить с правами и обязанностями организации при проведении проверки;
б) выяснить все существенные для исполнения цели (задания) проверки обстоятельства;
в) не препятствовать осуществлению нормальной хозяйственной деятельности организации;
г) обеспечить сохранность и возврат полученных в ходе проверки от организации оригиналов документов;
д) составить акт по итогам проверки;
е) ознакомить руководителя организации с актом проверки;
ж) не разглашать полученные в ходе проверки сведения, отнесенные к коммерческой и иной тайне.
11. Комиссия не вправе принимать нормативные акты, регулирующие деятельность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Комиссия не имеет права вмешиваться в текущую деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.
12. Комиссия создается, реорганизуется и ликвидируется Правительством Пензенской области. Положение о комиссии утверждается Губернатором - Председателем Правительства Пензенской области. В своей деятельности комиссия подотчетна Правительству Пензенской области.
13. Председатель комиссии назначается на должность и освобождается от должности Губернатором - Председателем Правительства Пензенской области.
14. Решения комиссии по вопросам организации в Пензенской области контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг реализуются в форме Постановлений и Распоряжений Губернатора - Председателя Правительства Пензенской области.
15. Затраты, связанные с организационно-техническим обеспечением деятельности комиссии, финансируются за счет средств бюджета области.
16. Состав и структура комиссии утверждается Губернатором - Председателем Правительства Пензенской области.
Комиссия состоит из 13 человек, включая председателя комиссии, двух заместителей председателя и секретаря комиссии.
Члены комиссии осуществляют свою деятельность на безвозмездной основе.
17. Комиссия собирается в соответствии с планом работы не реже одного раза в квартал. Внеплановые заседания комиссии созываются по инициативе председателя.
18. План работы комиссии составляется на полугодие и утверждается председателем комиссии.
19. Председатель комиссии:
- руководит деятельностью комиссии;
- подписывает документы, принимаемые комиссией;
- направляет предписания комиссии;
- организует подготовку материалов для их рассмотрения на заседаниях комиссии;
- распределяет обязанности между членами комиссии.
20. Решения комиссии принимаются простым большинством голосов. Заседания комиссии правомочны при наличии на заседании не менее половины ее членов. При равенстве голосов решающим является голос председателя комиссии.
21. Комиссия вправе создавать для решения своих задач экспертные и консультационные группы.
