ГЛАВА АДМИНИСТРАЦИИ СМОЛЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 20.03.95 г. N 63

О Смоленской региональной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку

(с изменениями на 12 августа 1996 года)
_________________________________________

в редакции Постановления Главы Администрации
Смоленской области от 12.08.1996 г. № 350
_________________________________________

В документ вносятся изменения
     Постановлением Главы Администрации Смоленской области от 26.05.1995 г. № 126,
     Постановлением Главы Администрации Смоленской области от 06.10.1995 г. № 256,    
     Постановлением Главы Администрации Смоленской области от 20.05.1996 г. № 190.

В целях обеспечения контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования фондового рынка, практической реализации решений, принимаемых Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и во исполнение Указа Президента Российской Федерации "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации" от 4 ноября 1994 года N 2063,  

ПОСТАНОВЛЯЮ:

1.Утвердить при администрации области Смоленскую региональную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в составе согласно Приложению 1.

2. Управлению делами администрации области (Рулев Н.М.) в срок до 22.03.1995 г. подготовить в Федеральную комиссую по ценным бумагам и фондовому рынку Представление па советника эксперта по оперативным вопросам главы администрации Смоленской области (Горшков А.М.) о назначении его на должность председателя Смоленской региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

3. Советнику эксперту по оперативным вопросам администрации области (Горшков А.М.) в срок до 22.03.1995 г. представить на утверждение в Федеральную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку Положение о Смоленской региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (Приложение N 2).

4. Комитету по имуществу (Романова Ж.М.), финансовому управлению (Ященко А.Е.); управлению делами (Рулеву Н.М.) администрации области передать в комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку необходимую для ее работы документацию (нормативные материалы, реестры, отчеты, журналы регистраций и т.п.);

5. Утвердить структуру, штатное расписание комитета по ценным бумагам и фондовому рынку (Приложения 3 и 4).

6. Управлению делами администрации области (Рулев Н.М.) выделить необходимое помещение для размещения комитета по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Финансовому управлению администрации области (Ященко А.Е.):

- выделить необходимые средства для содержания и организационно-технического обустройства комиссии и ее исполнительного органа - комитета по ценным бумагам и фондовому рынку;

- предусмотреть сохранение за работниками, переводимыми в состав комитета по ценным бумагам и фондовому рынку на нижеоплачиваемые должности, прежний уровень оплаты труда.

8. Установить, что:

- исполнительным органом комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку является комитет по ценным бумагам и фондовому рынку, который приравнивается к статусу комитета администрации области как структурное подразделение аппарата главы областной администрации;

- до завершения организационного обустройства исполнительного комитета и приема - передачи необходимой документации функции исполнительного органа комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку выполняют существующие структуры финансового управления и комитета по управлению имуществом по вопросам, относящимся к их компетенции.

9. Контроль за выполнением настоящего постановления оставляю за собой.

     А.Е.Глушенков

С О С Т А В
Смоленской региональной комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку

    Приложение 2
                                        к постановлению главы
                                        администрации Смоленской
                                        области N: 63 от 20.03.95 г.


  УТВЕРЖДАЮ:
                                        Председатель федеральной
                                        комиссии по ценным бумагам
                                        и фондовому рынку - первый
                                        заместитель Председателя
                                        Совета Министров Российской
                                        Федерации
                                                       /А.Б.Чубайс/

ПОЛОЖЕНИЕ
О Смоленской региональной комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку

г.Смоленск

1. Смоленская региональная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее именуется - комиссия), является коллегиальным органом, образованным Постановлением Главы администрации Смоленской области с целью организации контроля за соблюдением профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также контроля за соблюдением эмитентами порядка регистрации эмиссии ценных бумаг и условий их размещения, предусмотренных проспектами эмиссии.

2. В своей деятельности комиссия руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется - Федеральная комиссия), положением о комиссии.

3. Комиссия действует на территории Смоленской области и осуществляет следующие функции:

а) контроль за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

б) контроль за выпуском и обращением ценных бумаг, выпускаемых органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления;

в) создание и ведение реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующих на территории Смоленской области (кроме саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг);

г) создание публичной информационной базы данных об эмитентах и о профессиональных участниках рынка, ценных бумаг;

д) организация или проведение совместно с соответствующими органами ревизий финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений;

е) направление в правоохранительные органы материалов, касающихся эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, если в их действиях содержатся признаки уголовного преступления или административного правонарушения;

ж) организация и проведение консультаций по разъяснению прав акционеров и инвесторов;

з) контроль за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований и стандартов раскрытия информации;

и) осуществление контроля за достоверностью информации о результатах экономической деятельности, предоставляемой эмитентами владельцам ценных бумаг;

к) контроль за соблюдением прав акционеров и инвесторов, принятие мер по обеспечению выполнения обязательств эмитентов, банков, страховых и кредитно-финансовых учреждений, профессиональных участников рынка ценных бумаг перед инвесторами;

л) прием и регистрация информации о правонарушениях на рынке ценных бумаг, осуществление в установленном порядке ее проверки;

м) ежеквартальный анализ состояния регионального фондового рынка и направление материалов в Федеральную комиссию не позднее 20 дней по истечении квартала;

н) разработка и представление в Федеральную комиссию предложений по совершенствованию законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

о) представление заключений по запросам Федеральной комиссии относительно деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг;

п) прием граждан и рассмотрение писем, жалоб и иных обращений физических и юридических лиц, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, организацией и деятельностью фондовых бирж;

р) лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в объеме полномочий, делегированных Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ, а также нормативных документов Министерства финансов РФ;

с) регистрация и учет лицензированных участников рынка ценных бумаг.

4.Комиссия имеет право:

а) вносить в Федеральную комиссию, а также в соответствующие органы исполнительной власти Смоленской области, предложения о приостановлении действия лицензий, выданных на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами;

б) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательные к исполнению предписания об устранении допущенных ими нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Направленные предписания подлежат рассмотрению должностными лицами с обязательным письменным уведомлением комиссии о принятых мерах в срок не более 15 дней со дня получения предписания;

в) вносить в территориальные управления Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур представления по фактам нарушения антимонопольного законодательства для принятия мер по устранению указанных нарушений;

г) вносить в Федеральную комиссию предложения по вопросам государственной регистрации фондовых бирж и фондовых отделов товарных бирж, организованных на территории Смоленской области;

д) привлекать для работы по проверке деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений специалистов органов исполнительной власти Смоленской области;

е) запрашивать и получать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций и объединений и соответствующих должностных лиц информацию и материалы, необходимые для осуществления возложенных на комиссию контрольных функций.

Результаты проверок деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг подлежат обязательному опубликованию в средствах массовой информации в порядке, определяемом комиссией.

5. Комиссия не вправе принимать нормативные акты, регулирующие деятельность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Комиссия не имеет права вмешиваться в текущую деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

6. Комиссия создается, реорганизуется и ликвидируется Постановлением главы администрации Смоленской области. Положение о комиссии утверждается председателем Федеральной комиссии по представлению администрации Смоленской области.

В своей деятельности комиссия подотчетна Федеральной комиссии.

Комиссия по согласованию с Федеральной комиссией может создавать свои отделения на местах.

7. Председатель комиссии назначается на должность и освобождается от должности председателем Федеральной комиссии на основании представления главы администрации Смоленской области.

8. Решения комиссии по вопросам организации в Смоленской области контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений реализуются в форме постановлений и распоряжений главы администрации Смоленской области.

9. Затраты, связанные с организационно-техническим обеспечением деятельности комиссии, финансируются за счет средств бюджета Смоленской области.

10. Состав и структура комиссии утверждаются главой администрации Смоленской области.

Не менее половины членов комиссии составляют представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений.

В состав комиссии входят также по должности руководители или заместители руководителей местных финансовых органов, комитетов по управлению имуществом, региональных управлений Центрального банка Российской Федерации, территориальных управлений Государственной налоговой службы Российской Федерации, территориальных управлений Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, органов юстиции, органов внутренних дел, налоговой полиции.

Члены комиссии осуществляют свою деятельность на безвозмездной основе.

11. Комиссия самостоятельно разрабатывает и утверждает регламент своей работы.

12. Председатель комиссии:

- руководит деятельностью комиссии и ее исполнительного органа;

- подписывает документы, принимаемые комиссией;

- организует подготовку материалов для их рассмотрения на заседаниях комиссии;