Российская Федерация
Республика Карелия
Председатель Правительства Республики Карелия
Постановление
Петрозаводск
от 9 февраля 1998 года N 74
О проведении конкурса на право организации
республиканского облигационного займа
Республики Карелия
В соответствии с Законом Республики Карелия "О республиканском облигационном займе Республики Карелия" постановляю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке и условиях проведения конкурса среди коммерческих банков и инвестиционных институтов на право организации республиканского облигационного займа Республики Карелия.
2. Утвердить прилагаемый состав комиссии по контролю и обслуживанию республиканского облигационного займа Республики Карелия.
3. Комиссии по контролю и обслуживанию республиканского облигационного займа Республики Карелия в срок до 25 февраля 1998 года провести конкурс среди коммерческих банков и инвестиционных институтов на право организации республиканского облигационного займа Республики Карелия.
4. Министерству финансов Республики Карелия опубликовать в средствах массовой информации сообщение о проведении конкурса не позднее чем за 7 дней до даты его проведения.
Председатель Правительства В.Степанов
Утверждено постановлением
Председателя Правительства
Республики Карелия
от 9 февраля 1998 года N 74
Положение
о порядке и условиях проведения конкурса среди коммерческих
банков и инвестиционных институтов на право организации
республиканского облигационного займа Республики Карелия
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о порядке и условиях проведения конкурса среди коммерческих банков и инвестиционных институтов на право организации республиканского облигационного займа Республики Карелия определяет условия и порядок проведения конкурса участников рынка ценных бумаг (далее - участники рынка), осуществляемого комиссией по организации и проведению облигационного займа, устанавливает критерии и требования, соответствие которым является необходимым для участников рынка.
1.2. Отбор участников рынка осуществляется по следующим видам деятельности и функциям на рынке ценных бумаг: уполномоченный генеральный агент, уполномоченный депозитарий, платежный агент.
1.3. Участники рынка, прошедшие отбор по конкурсу, заключают договоры на определенный срок по видам выполняемой деятельности с эмитентом и приобретают права и обязанности по выполнению работ и услуг.
1.4. Количество дилеров и андеррайтеров не регламентируется и может устанавливаться, исходя из интересов Республики Карелия.
II. Порядок прохождения конкурса
2.1. Для проведения конкурса участники рынка представляют в комиссию следующие документы:
заявление на участие в конкурсе;
анкету заявителя;
копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;
нотариально заверенную копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и/или лицензию кредитной организации, если они не заверены нотариально - с предъявлением оригинала;
справку из налоговой инспекции об отсутствии задолженности по налоговым платежам в бюджет;
копии учредительных документов с изменениями и дополнениями;
расчет размера собственного капитала заявителя;
копию заключения по результатам последней аудиторской проверки;
бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках, составленные на последнюю отчетную дату с отметкой налоговой инспекции;
список руководителей с указанием номеров телефонов;
информацию о деятельности заявителя за 3 последних года;
предложения об условиях деятельности заявителя, по которой он имеет желание участвовать, примерный план действий и расчет эффекта от размещения облигаций на 1998 год.
2.2. В дополнение к указанным документам эмитент вправе затребовать иные документы.
2.3. Заявитель может предоставлять дополнительные документы и материалы, которые, по мнению заявителя, могут положительно характеризовать его деятельность.
2.4. В случае непредставления заявителем каких-либо из указанных в п.2.1. документов, а также представления документов, оформленных с нарушением требований Положения о порядке и условиях проведения конкурса среди коммерческих банков и инвестиционных институтов на право организации облигационного займа Республики Карелия, эмитент вправе отказать в участии в тендере.
2.5. Комиссия рассматривает представленные заявителем документы и принимает решение не позднее 30 календарных дней со дня представления документов. В течение этого срока комиссия осуществляет анализ деятельности заявителя и в течение 5 календарных дней со дня заседания комиссии информирует о принятом решении заявителя.
III. Требования к организации - претенденту на
право организации республиканских
облигационных займов Республики Карелия
Организация-претендент должна удовлетворять следующим требованиям:
период деятельности претендента (считая с даты получения лицензии на совершение банковских операций или операций с ценными бумагами) должен составлять не менее трех лет;
отсутствие убытков;
наличие гарантии крупного финансового института;
наличие специалистов (не менее десяти), имеющих квалификационный аттестат Министерства финансов Российской Федерации первой категории на право работы с ценными бумагами;
наличие достаточного технического оснащения для организации облигационного займа;
наличие опыта в организации облигационных займов;
предложения по оптимизации системы торгов и расчетов ценными бумагами, приводящие к снижению затрат на обслуживание и минимизацию риска для инвесторов.
IV. Результаты конкурса
4.1. Решение об итогах конкурса представляется заявителю в виде выписки из протокола заседания комиссии.
4.2. При отказе в участии по организации и размещению облигационного займа комиссия не обязана указывать мотивы своего решения.
4.3. На основании договора между Министерством финансов Республики Карелия и генеральным агентом разрабатывается порядок работы с участниками обслуживания облигационного займа, определившимися в ходе конкурса.
V. Прекращение договора
Эмитент вправе расторгнуть договор с участником рынка. Расторжение договора осуществляется путем принятия решения на заседании комиссии.
Основанием для расторжения договора является:
нарушение требований действующего законодательства Российской Федерации и нормативных актов эмитента, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг;
нарушение условий договоров с эмитентом;
обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных для конкурса или в последующей отчетности;
непредставление эмитенту или уполномоченному им лицу необходимых для проведения проверки сведений и документов, а равно недопущение уполномоченных эмитентом лиц к материалам и документам в ходе проверки деятельности участника рынка;
разглашение конфиденциальной информации, полученной в результате взаимодействия с эмитентом;
нарушение требований действующего законодательства, повлекшее или могущее повлечь нарушение прав клиентов и контрагентов участников рынка.
Утвержден постановлением
Председателя Правительства
Республики Карелия
от 9 февраля 1998 года N 74
Состав комиссии
по контролю и обслуживанию республиканского
облигационного займа Республики Карелия
Жупикова Н.И. - Министр финансов Республики Карелия,
председатель комиссии
Ахокас И.И. - заместитель Министра финансов Республики
Карелия, заместитель председателя комиссии
Члены комиссии:
Панов В.А. - заместитель Председателя Государственного
комитета Республики Карелия по собственности
Шурупов И.М. - заместитель Министра экономики
Республики Карелия
Кулешова Е.Н. - заместитель Председателя Национального
банка Республики Карелия
Тихонова Н.И. - консультант Администрации Председателя
Правительства Республики Карелия по
финансовым вопросам, ценам и налогам
Ручина Т.В. - начальник отдела ценных бумаг и финансового
рынка Министерства финансов Республики Карелия,
секретарь комиссии
Текст документа сверен по:
рассылка