Письмо Национального Банка Республики Татарстан
от 19 ноября 2003 г. N 15-28/7197
"Об исполнении требований Федерального закона "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"

С 1 июля 2002 года вступил в силу Федеральный закон "О государственной регистрации юридических лиц" (далее - Федеральный закон N 129-ФЗ). В соответствии с пунктом 3 статьи 26 Федерального закона N 129-ФЗ юридические лица, зарегистрированные до вступления в силу данного Закона, должны были в течение 6 месяцев со дня вступления его в силу (то есть до 1 января 2003 года) представить в регистрирующий орган сведения о себе для внесения их в государственный реестр и присвоения им основного государственного регистрационного номера юридического лица (ОГРН).

Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон) обязывает кредитные организации документально фиксировать и представлять в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу сведения по совершаемым юридическими лицами операциям, подлежащим обязательному контролю, и подозрительным операциям, в том числе, данные о регистрационном номере юридических лиц, совершающих такие операции.

Указание оперативного характера Банка России N 137-Т от 28.11.2001 г. "О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" содержит рекомендацию кредитным организациям периодически обновлять сведения, полученные в результате идентификации и изучения клиента.

Учитывая изложенное, в целях надлежащего исполнения установленных Федеральным законом требований, рекомендуем кредитным организациям:

- регулярно обновлять сведения и документы о юридическом лице, находящемся на обслуживании в кредитной организации (в том числе, обновлять сведения об ОГРН, присвоенном в соответствии с Федеральным законом N 129-ФЗ);

- при установлении фактов невыполнения юридическими лицами требований, изложенных в пункте 3 статьи 26 Федерального закона N 129-ФЗ, получать от них письменные подтверждения отсутствия ОГРН. За операциями таких юридических лиц предлагаем установить дополнительный контроль.

Доведите содержание настоящего письма до сведения подотчетных Вам филиалов кредитной организации.