РАСПОРЯЖЕНИЕ
Государственного комитета Республики Татарстан
по управлению государственным имуществом
Об утверждении Порядка контроля за деятельностью специализированных
инвестиционных фондов приватизации и управляющих этих фондов, а
также приостановления действия и отзыва выданной им лицензии
от 02.11.94 г. N 716
В целях совершенствования контроля за деятельностью специализиро ванных инвестиционных фондов приватизации, имеющих лицензию Госкомитета Республики Татарстан по управлению госимуществом, управляющих этих фондов, а также процедуры приостановления (восстановления) действия и отзыва выданной этим фондам и управляющим лицензии:
утвердить прилагаемый Порядок контроля за деятельностью специализи рованных инвестиционных фондов приватизации и управляющих этих фондов, а также приостановления действия и отзыва выданной им лицензии.
Первый заместитель председателя
Госкомитета Республики Татарстан
по управлению госимуществом Д.М.Бикбов
Утвержден
распоряжением Госкомимущества
Республики Татарстан
от 02.11.94 г. N 716
ПОРЯДОК
контроля за деятельностью специализированных инвестиционных
фондов приватизации и управляющих этих фондов, а также
приостановления действия и отзыва выданной им лицензии
Настоящий Порядок регулирует контроль за деятельностью специализи рованных инвестиционных фондов приватизации и управляющих этих фондов, определяет основания и процедуру приостановления (восстановления) действия и отзыва выданной им лицензии.
I. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩИХ ЭТИХ ФОНДОВ
1. Контроль за деятельностью специализированных инвестиционных фон дов приватизации и управляющих этих фондов (далее - лицензиат) осуществляет Госкомимущество Республики Татарстан.
2. Контроль за деятельностью лицензиата осуществляется путем анали за представляемых в установленном законодательством порядке лицензиатом в лицензирующий орган документов, а также публикуемых в средствах массовой информации сведений о лицензиате либо систем проведения проверки его деятельности.
3. При осуществлении контроля лицензирующий орган в пределах его компетенции вправе истребовать у лицензиата любые документы, содержание сведения о его финансово-хозяйственной и иной деятельности, включая решения органов управления фонда, документы, подтверждаю- щие правомочность этих решений, а также документы фонда, ведение и хранение которых в соответствии с законодательством осуществляется депозитарием. Требования лицензирующего органа обязательны для исполнения лицен зиатом.
4. Проверка деятельности лицензиата может проводиться по инициативе лицензирующего органа, по заявлениям (жалобам) акционеров фонда и по другим установленным законодательством основаниям.
5. Госкомимущество Республики Татарстан вправе провести проверку деятельности любого лицензиата.
6. Решение (распоряжение, приказ) о проверке лицензиата принимается лицензирующим органом.
Проверка осуществляется комиссией, образованной лицензирующим органом. К работе в составе комиссии помимо работников лицензирующего органа могут привлекаться сотрудники органов исполнительной власти и управления, работники иных предприятий, учреждений и организаций по согласованию с их руководством.
7. Руководители проверяемого лицензиата обязаны обеспечить членам указанной в пункте 6 настоящего Порядка комиссии беспрепятственный доступ в занимаемые лицензиатом помещения, представить требуемые членами комиссии в установленном законодательством порядке документы, давать необходимые объяснения по вопросам деятельности этих предприятий и создать нормальные для работы комиссии условия.
8. Проверка деятельности лицензиата осуществляется в месячный срок. В случае отказа или уклонения руководителей и работников лицензиата от представления необходимых для работы комиссии документов либо представления требуемых документов с задержкой и (или) не в полном объеме, а также при отказе или уклонении этих руководителей и работников от дачи объяснений по вопросам деятельности лицензиата и в других случаях неисполнения требований членов комиссии лицензирующий орган может продлить срок проверки до трех месяцев.
9. Результаты проверки лицензирующий орган сообщает проверяемому лицензиату письменно не позднее трех дней после ее окончания.
10. В целях обеспечения прав граждан Республики Татарстан, комис сия, указанная в п.6 настоящего Порядка может выборочно проверять деятельность специализированных фондов приватизации, не имеющих лицензии Госкомимущества Республики Татарстан, иных организаций, привлекающих средства граждан и осуществляющих указанную деятельность на территории Республики Татарстан самостоятельно или через филиалы, представительства или трансферт-агентов.
II. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ ЛИЦЕНЗИИ
11. Лицензирующий орган вправе приостановить действие лицензии в случаях:
- непредставления, несвоевременного представления или представления не в полном объеме в лицензирующий орган финансового отчета, предусмотренного пунктом 40 Положения о специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Татарстан от 12 мая 1993 г. N 269:
- выявления недостоверной информации в документах, представляемых лицензиатом согласно законодательству в лицензирующий орган;
- признания лицензиата неплатежеспособным в соответствии с действу ющим законодательством;
- отказа или уклонения лицензиата от представления истребованных лицензирующим органом в пределах его компетенции документов;
- отказа или невыполнения требования по устранению в установленный срок нарушений и недостатков, выявленных лицензирующим органом;
- внесения изменения (изменений) в документы, на основании которых была выдана лицензия, без последующего письменного уведомления об этом в течение 10 дней лицензирующего органа;
- внесения не соответствующих требованиям законодательства измене ний в документы, на основании которых была выдана лицензия;
- лишения управляющего квалификационного аттестата госкомимущества Республики Татарстан на право осуществления операций с ценными бумагами либо истечения срока такого аттестата;
- совершения сделок, не соответствующих требованиям действующего законодательства.
12. Решение (распоряжение, приказ) о приостановлении действия ли цензии может быть принято лицензирующим органом при выявлении им в деятельности лицензиата хотя бы одного из перечисленных в пункте 11 настоящего Порядка нарушений.
Данное решение может приниматься независимо от способа выявления нарушений (как при непосредственной проверке лицензиата, так и при анализе представляемых им в лицензирующий орган документов и (или) распространяемым лицензиатом в средствах массовой информации сведений о его деятельности).
13. О приостановлении лицензии лицензирующий орган уведомляет ли цензиата письменно не позднее трех дней с момента принятия решения.
14. Решение о приостановлении лицензии вступает в силу со дня пос тупления (вручения) указанного в пункте 13 настоящего Порядка уведомления к лицензиату.
15. С момента вступления решения о приостановлении лицензии в силу лицензиату в период до восстановления ее действия запрещается осуществлять любую деятельность, связанную с управлением и распоряжением его имуществом, включая ценные бумаги и денежные средства.
16. В исключительных случаях в целях обеспечения имущественных прав и интересов акционеров фонда, действие лицензии которого приостановлено, по письменному разрешению лицензирующего органа лицензиатом могут осуществляться отдельные однократные операции с ценными бумагами и денежными средствами.
Для получения разрешения лицензиат подает в лицензирующий орган мо тивированное заявление, в котором указываются цели, обоснование, предмет, сумма и сроки предполагаемой сделки, а также наименование, адреса и платежные реквизиты ее участников.
Решение об отказе или выдаче разрешения принимается лицензирующим органом в недельный срок со дня поступления заявления.
17. Нарушения и недостатки подлежат устранению в месячный срок со дня:
приостановления действия лицензии, если нарушения и недостатки были выявлены лицензирующим органом на основании анализа представленных лицензиатом документов и (или) опубликованных (распространенных) в средствах массовой информации сведений о его деятельности;
получения лицензиатом документа о результатах проверки его деятель ности, если нарушения и недостатки были выявлены лицензирующим органом при непосредственной проверке лицензиата.
III. ВОССТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ ЛИЦЕНЗИИ
18. Действие приостановленной лицензии восстанавливается лицензиру ющим органом только после устранения лицензиатом выявленных в его деятельности нарушений и недостатков.
19. Об устранении нарушений и недостатков лицензиат сообщает в ли цензирующий орган письменно. Данное сообщение подписывает руководитель лицензиата. К сообщению прилагаются надлежаще заверенные копии документов, подтверждающих устранение нарушений и недостатков.
Если нарушения и недостатки были устранены лицензиатом в процессе проверки его деятельности, то названное сообщение в лицензирующий орган не направляется. В этом случае сведения о выявленных и устраненных нарушениях и недостатках отражаются в документе о результатах проверки.
При необходимости лицензирующий орган вправе до восстановления действия лицензии проверить достоверность представленных сведений об устранении нарушений и недостатков.
20. Решение о восстановлении действия лицензии принимается лицензи рующим органом и вступает в силу со дня его принятия.
О принятом решении лицензирующий орган уведомляет лицензиата пись менно одновременно с изданием распоряжения (приказа) о восстановления действия лицензии.
IV. ОТЗЫВ ЛИЦЕНЗИИ
21. Отзыв лицензии является мерой, направленной на прекращение ин вестиционной деятельности лицензиата.
22. Лицензия подлежит отзыву в случаях:
- неустранения лицензиатом в месячный срок выявленных в его деятельности лицензирующим органом нарушений и недостатков;
- неоднократного (два и более раз) либо длительного (более 5 дней) чинения лицензиатом препятствий проведения лицензирующим органом проверки его деятельности (ограничение доступа членов комиссии лицензирующего органа в занимаемые лицензиатом помещения, отказ или уклоне- ние руководителей и работников лицензиата от представления не содер- жащих коммерческой тайны документов и от дачи объяснений по вопросам деятельности лицензиата);
- ликвидации и реорганизации фонда в установленном законодательством порядке;
- неоднократного нарушения лицензиатом требований Указа Президента Российской Федерации от 10 июня 1994 г. N 1183 "О защиты потребителей от недобросовестной рекламы". При выявлении в деятельности управляющего хотя бы одного из действий, совершение которых запрещено Положением о специализированных инвестиционных фонда приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, и иными актами законодательства, выданная ему лицензия может быть отозвана без предварительного приостановления.
23. Решение об отзыве лицензии принимается лицензирующим органом и вступает в силу со дня его принятия.
Решение об отзыве лицензии лицензиата, проверка деятельности кото рого осуществлялась комитетом по управлению имуществом по поручению Госкомимущества Республики Татарстан, принимается в соответствии с пунктом 5 настоящего Порядка.
24. О принятом решении лицензирующий орган уведомляет лицензиата письменно одновременно с изданием распоряжения (приказа) об отзыве лицензии.
Данное решение подлежит обязательному опубликованию (распростране нию) в средствах массовой информации.
25. Действие отозванной лицензии не восстанавливается. Со дня отзы ва лицензии лицензиат не вправе осуществлять инвестиционную деятельность в качестве соответственно специализированного инвестиционного фонда приватизации или управляющего.
Квалификационный аттестат специалиста по ценным бумагам, выданный работнику лицензиата или управляющему (физическому лицу), лицензия которых отозвана, утрачивает силу со дня отзыва лицензии. Данное правило распространяется только на аттестаты, выданные Госкомимуществом Республики Татарстан.
Указанные лица для приобретения права на осуществление операций с ценными бумагами и получения квалификационного аттестата должны повторно сдать в установленном законодательством порядке экзамен.
V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
26. Решения лицензирующего органа о приостановлении действия и от зыве лицензии могут быть обжалованы лицензиатом в суд, арбитражный суд.
27. По результатам проверки деятельности лицензиата лицензирующий орган может рекомендовать совету директоров фонда перечень вопросов для включения в повестку дня предстоящего собрания акционеров.
