ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 22 сентября 1997 года N 1094-р
О порядке представления финансовых отчетов инвестиционных фондов, специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, и отчетности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан
____________________________________________________________________
Не применяется с 10 июня 2017 года на основании
указания Банка России от 29 мая 2017 года N 4391-У
____________________________________________________________________
В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 4 февраля 1997 года N 119 "Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" установить:
1. Финансовые отчеты инвестиционных фондов и специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, имеющих соответствующие лицензии (далее инвестиционный фонд), состав и сроки представления которых установлены пунктом 37 Положения об инвестиционных фондах и пунктом 40 Положения о специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, утвержденных Указом Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 года N 1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий", начиная с финансовых отчетов по итогам третьего квартала 1997 года подлежат представлению в региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в соответствии с Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации, утвержденным распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 28 мая 1997 года N 268-р.
2. Отчетность управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, имеющих соответствующие лицензии (далее - управляющие), состав и сроки представления которой предусмотрены пунктом 13 Порядка лицензирования деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 года, утвержденного распоряжением Государственного комитета Российской Федерации по управлению государственным имуществом от 18 октября 1994 года N 2528-р, начиная с отчетности по итогам третьего квартала 1997 года подлежит представлению в региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в которые в соответствии с пунктом 1 настоящего распоряжения представляются финансовые отчеты специализированных инвестиционных фондов приватизации, заключивших с управляющими договоры об управлении инвестиционным фондом.
3. Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в которые в соответствии с пунктом 1 настоящего распоряжения представляются финансовые отчеты инвестиционных фондов, обязаны принимать финансовые отчеты инвестиционных фондов и отчетность управляющих, представляемые в соответствии с настоящим распоряжением, а также осуществлять контроль за полнотой и своевременностью их представления.
Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг обязаны представлять в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг информацию о деятельности инвестиционных фондов согласно приложению в следующие сроки:
по итогам I квартала - не позднее 15 мая;
по итогам II квартала - не позднее 15 августа;
по итогам III квартала - не позднее 15 ноября;
по итогам года - не позднее 15 марта года, следующего за отчетным.
Председатель Д.В.Васильев
Приложение
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 22 сентября 1997 года N 1094-р
ИНФОРМАЦИЯ
о деятельности инвестиционных фондов и специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, представляемая региональными отделениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
1. Сводная информация об инвестиционных фондах и специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан (далее - чековый инвестиционный фонд).
Сводная информация об инвестиционных фондах и чековых инвестиционных фондах (далее - инвестиционный фонд) представляется с разбивкой по регионам (субъектам Российской Федерации), находящимся на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
1.1. Количество инвестиционных фондов
+-------------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦ Общее коли- ¦ Количество ¦ Количество ¦ Количество ¦
¦вание ¦ чество ин- ¦ чековых ¦ инвестици- ¦ инвестици- ¦
¦региона ¦ вестицион- ¦ инвести- ¦ онных фон- ¦ онных фондов¦
¦ ¦ ных фондов ¦ ционных ¦ дов закры- ¦ открытого ¦
¦ ¦ (3+4+5) ¦ фондов ¦ того типа ¦ типа ¦
+---------+---------------+-------------+-------------+-------------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+---------+---------------+-------------+-------------+-------------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+---------------+-------------+-------------+-------------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+---------------+-------------+-------------+-------------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+---------------+-------------+-------------+-------------¦
¦Всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------------------------------------+
1.2. Общая величина активов по балансовой стоимости всех инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, а также средняя величина активов в расчете на один инвестиционный фонд (с разбивкой по регионам):
+---------------------------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦ Общая вели- ¦ Общая вели- ¦ Общая вели- ¦ Общая вели- ¦ Средняя ве- ¦
¦вание ¦ чина акти- ¦ чина активов¦ чина активов¦ чина активов¦ личина акти-¦
¦региона ¦ вов всех ин- ¦ всех чековых¦ всех инвес- ¦ всех инвес- ¦ вов в рас- ¦
¦ ¦ вестиционных ¦ инвестицион-¦ тиционных ¦ тиционных ¦ чете на один¦
¦ ¦ фондов ¦ ных фондов ¦ фондов от- ¦ фондов зак- ¦ инвестицион-¦
¦ ¦ ¦ ¦ крытого типа¦ рытого типа ¦ ный фонд ¦
+---------+---------------+-------------+-------------+-------------¦-------------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 5 ¦
+---------+---------------+-------------+-------------+-------------¦-------------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+---------------+-------------+-------------+-------------¦-------------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+---------------+-------------+-------------+-------------¦-------------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+---------------+-------------+-------------+-------------¦-------------¦
¦Всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------------------------------------------+
1.3. Общее количество акционеров всех инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, среднее количество акционеров в расчете на один инвестиционный фонд, средняя величина активов по балансовой стоимости в расчете на одного акционера (с разбивкой по регионам):
+------------------------------------------------------------------+
¦Наименование¦Общее количество¦Среднее количество¦Средняя величина ¦
¦региона ¦акционеров всех ¦акционеров в рас- ¦активов по балан-¦
¦ ¦инвестиционных ¦чете на один ин- ¦совой стоимости ¦
¦ ¦фондов ¦вестиционный фонд ¦в расчете на ¦
¦ ¦ ¦ ¦одного акционера ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс.руб.) ¦
+------------+----------------+------------------+-----------------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+------------+----------------+------------------+-----------------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+----------------+------------------+-----------------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+----------------+------------------+-----------------¦
¦Всего ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------------------+
1.4. Усредненная структура инвестиционных вложений инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (с разбивкой по регионам):
Наименование региона:
+------------------------------------------------------------------+
¦ ¦ В процентном выражении¦В абсолютном выражении¦
¦ ¦ ¦(тыс.руб.) ¦
¦ +-----------------------+----------------------¦
¦ ¦по балан-¦по оценочной ¦по балан-¦по оценочной¦
¦ ¦совой ¦стоимости ¦совой ¦стоимости ¦
¦ ¦стоимости¦ ¦стоимости¦ ¦
+------------------------------------------------------------------+
Всего совокупный 100% 100%
инвестиционный
портфель всех
инвестиционных
фондов
Доли в совокупном
инвестиционном
портфеле:
государственные
ценные бумаги
(отдельно по
каждому виду
государственных
ценных бумаг)
акции приватизи-
рованных
предприятий
акции банков и
иных кредитных
организаций
акции других
инвестиционных
фондов
облигации
--------------------------------------------------------------------
1.5. Средняя доля инвестиционных вложений в ценные бумаги, имеющие котировки в Российской торговой системе, рассчитанная по всем инвестиционным фондам, действующим на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, исходя из балансовой стоимости инвестиционных вложений (с разбивкой по регионам):
+------------------------------------------------------------------+
¦Наименование региона¦Доля инвестиционных вложений в ценные бумаги,¦
¦ ¦имеющие котировки в Российской торговой ¦
¦ ¦системе (в % по балансовой стоимости) ¦
+--------------------+---------------------------------------------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦
+--------------------+---------------------------------------------¦
¦ ¦ ¦
+--------------------+---------------------------------------------¦
¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------------------+
1.6. Случаи трансформаций (изменений вида деятельности, реорганизаций, ликвидаций) инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (с разбивкой по регионам):
+------------------------------------------------------------------+
¦Наименование¦Наименование ин-¦Тип трансформации ¦Дата трансформа- ¦
¦региона ¦вестиционного ¦ ¦ции ¦
¦ ¦фонда и его мес-¦ ¦ ¦
¦ ¦то нахождения ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+----------------+------------------+-----------------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+------------+----------------+------------------+-----------------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+----------------+------------------+-----------------¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+----------------+------------------+-----------------¦
¦Всего ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------------------------------------------------+
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
"Вестник Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг",
N 7, 1997 год
