УТВЕРЖДЕНО
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 4 марта 1997 года N 11
Положение
о регистрирующих органах, осуществляющих
государственную регистрацию выпусков ценных бумаг
(с изменениями на 31 декабря 1997 года)
1. Положение о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (далее Положение), разработано в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и регулирует деятельность регистрирующих органов, связанную с осуществлением государственной регистрации выпусков ценных бумаг, их проспектов эмиссии, изменений и дополнений в решения о выпусках ценных бумаг и проспекты эмиссии, а также регистрацией отчетов об итогах выпусков ценных бумаг (далее - государственная регистрация выпусков ценных бумаг).
2. В качестве регистрирующих органов в Перечень регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (далее - Перечень регистрирующих органов), могут быть включены Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), Центральный банк Российской Федерации (далее - Банк России), а также территориальные учреждения Банка России и региональные отделения Федеральной комиссии.
Перечень регистрирующих органов определяет:
- наименование регистрирующего органа;
- вид ценных бумаг, государственную регистрацию выпусков которых вправе осуществлять регистрирующий орган;
- эмитентов, государственную регистрацию выпусков ценных бумаг которых вправе осуществлять регистрирующий орган;
- иные сведения, определяемые Федеральной комиссией.
3. Перечень регистрирующих органов и изменения в нем утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.
4. Органы, указанные в пункте 2 настоящего Положения, приобретают полномочия на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, с момента их включения в Перечень регистрирующих органов, если иное не установлено актами Федеральной комиссии.
Полномочия регистрирующего органа (за исключением Федеральной комиссии) на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, прекращаются с момента получения им уведомления Федеральной комиссии об исключении его из Перечня регистрирующих органов.
Полномочия регистрирующего органа на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, изменяются с момента получения им уведомления Федеральной комиссии об изменении его полномочий.
5. Регистрирующие органы осуществляют деятельность, связанную с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", законами и иными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии.
6. Деятельность включенных в Перечень регистрирующих органов региональных отделений Федеральной комиссии, связанная с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, контролируется Федеральной комиссией. Деятельность включенных в Перечень регистрирующих органов территориальных учреждений Банка России, связанная с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, контролируется Банком России.
7. Включение в Перечень регистрирующих органов территориального учреждения Банка России осуществляется Федеральной комиссией на основании заявления Банка России.
Заявление Банка России о включении его территориального учреждения в Перечень регистрирующих органов должно содержать:
- полное наименование и реквизиты территориального учреждения Банка России;
- указание видов ценных бумаг, государственную регистрацию выпусков которых оно должно осуществлять;
- указание эмитентов, государственную регистрацию выпусков ценных бумаг которых оно должно осуществлять.
8. Федеральная комиссия в течение семи дней со дня получения заявления Банка России принимает решение о включении его территориального учреждения в Перечень регистрирующих органов или об отказе во включении.
В случае принятия решения об отказе во включении территориального учреждения Банка России в Перечень регистрирующих органов Федеральная комиссия в течение семи дней со дня принятия решения об отказе направляет Банку России уведомление об этом с указанием причин такого отказа.
9. Уведомление о включении в Перечень регистрирующих органов, исключении из него, а также внесении в него изменений выдается на бланке Федеральной комиссии установленного образца.
10. Федеральная комиссия один раз в год публикует Перечень регистрирующих органов в официальном печатном органе Федеральной комиссии.
11. Регистрирующий орган:
- осуществляет прием и рассмотрение документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
- принимает по результатам рассмотрения документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг, решения о государственной регистрации или об отказе в государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
- осуществляет ведение реестра зарегистрированных и аннулированных им выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена (абзац в редакции, введенной в действие с 23 января 1998 года постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 декабря 1997 года N 45);