Положение
о генеральных лицензиях на осуществление
лицензирования профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и регулирует порядок выдачи федеральным органам исполнительной власти, Банку России генеральных лицензий на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - генеральная лицензия).
Генеральная лицензия, выданная в соответствии с настоящим Положением, предоставляет федеральному органу исполнительной власти, Банку России (далее - лицензирующий орган) право на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Порядок и условия лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
3. Лицензирующий орган вправе делегировать функции по лицензированию своим территориальным органам, в этом случае на него возлагается обязанность по осуществлению контроля за деятельностью своих территориальных органов по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Лицензирующий орган обязан представлять в Федеральную комиссию информацию о деятельности территориальных органов по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Объем предоставляемой лицензирующим органом информации о деятельности территориальных органов устанавливается Федеральной комиссией.
4. Лицензирующий орган осуществляет контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым им были выданы лицензии, и принимает в отношении них меры по пресечению нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии, а также применяет к ним меры ответственности.
5. Генеральная лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению федерального органа исполнительной власти.
Заявление должно содержать обоснование получения лицензии и включать в себя информацию:
о видах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые собирается лицензировать заявитель;
о предполагаемом сроке осуществления деятельности по лицензированию;
о наличии материально-технической базы для осуществления деятельности по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
о наличии департаментов, структурных подразделений и персонала, имеющего необходимую квалификацию для осуществления лицензирования и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;
о порядке и сроках рассмотрения жалоб и заявлений владельцев ценных бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
иную информацию, установленную нормативными актами Федеральной комиссии.
6. Федеральная комиссия при получении заявления от федерального органа исполнительной власти на выдачу генеральной лицензии вправе отказать в выдаче генеральной лицензии с указанием причин такого отказа.
7. Генеральная лицензия выдается на бланке Федеральной комиссии установленного образца (по форме согласно Приложению).
Бланки генеральных лицензий являются документами строгой отчетности, имеют серию и номер.
Учет и хранение бланков генеральных лицензий осуществляется Федеральной комиссией.
8. Генеральная лицензия утверждается распоряжением Федеральной комиссии и подписывается председателем Федеральной комиссии.
9. В генеральной лицензии указываются:
наименование органа, выдавшего генеральную лицензию;
наименование и юридический адрес федерального органа исполнительной власти, получающего генеральную лицензию;
вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) виды осуществляемых профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с лицензией операций с ценными бумагами;
срок действия генеральной лицензии;
регистрационный номер генеральной лицензии и дата ее выдачи.