ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 6 декабря 2012 года N 12-108/пз-н

О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг

____________________________________________________________________
Не применяется с 1 апреля 2015 года на основании
указания Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 26 статьи 30 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, ст.6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, (часть I) ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148; 2012, N 20, ст.2562),

приказываю:

1. Утвердить сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг согласно приложению.

2. Установить следующий порядок предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФСФР России:

2.1 профессиональные участники рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) предоставляют отчеты, которые определены в приложении N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н (с изменениями, внесенными совместным приказом от 16.11.2009 ФСФР России N 09-37/пз-н и Минфина России N 118н) (далее - отчеты), в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н, от 02.08.2011 N 11-36/пз-н, от 24.04.2012 N 12-27/пз-н, от 19.07.2012 N 12-64/пз-н);

_______________

Зарегистрирован в Минюсте России 25.12.2001, регистрационный номер 3125.

Зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный номер 15936.

Зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010, регистрационный номер 17347.

Зарегистрирован в Минюсте России 12.10.2010, регистрационный номер 18687.

Зарегистрирован в Минюсте России 14.09.2011, регистрационный номер 21790.

Зарегистрирован в Минюсте России 01.06.2012, регистрационный номер 24428.

Зарегистрирован в Минюсте России 24.08.2012, регистрационный номер 25262.

2.2 файлы отчетов в форме электронного документа подписываются электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и электронной подписью контролера профессионального участника;

2.3 файлы отчетов в форме электронного документа хранятся у профессионального участника не менее 5 лет вместе с файлами ключей электронной подписи, которыми были подписаны данные отчеты, а также с соответствующим программным обеспечением, позволяющим открыть файлы отчетов в форме электронного документа и идентифицировать владельца сертификата ключа электронной подписи.

3. Установить, что лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и контролер профессионального участника несут ответственность за достоверность, полноту и сроки представления отчетов в соответствии с требованиями настоящего приказа.

4. Приказ ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 17.11.2011 N 11-60/пз-н, от 24.04.2012 N 12-27/пз-н, от 19.07.2012 N 12-64/пз-н) признать утратившим силу с момента вступления в силу настоящего приказа.

_______________

Зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный номер 15934.

Зарегистрирован в Минюсте России 09.12.2011, регистрационный номер 22527.

Зарегистрирован в Минюсте России 01.06.2012, регистрационный номер 24428.

Зарегистрирован в Минюсте России 24.08.2012, регистрационный номер 25262.

5. Настоящий приказ вступает в силу по истечении тридцати дней после дня его официального опубликования.

Руководитель
Д.Панкин

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

6 февраля 2013 года,

регистрационный N 26866

Приложение

     

Сроки представления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг  

_______________

* Профессиональные участники, являющиеся кредитными организациями, в составе отчетности за I, II, III и IV кварталы представляют баланс кредитной организации, заполняемый по состоянию соответственно на 1 апреля, 1 июля, 1 октября текущего года и на 1 января следующего года.

Электронный текст документа

подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по:

Российская газета,
N 39, 22.02.2013