ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 3 апреля 2012 года N 12-17/пз-н
____________________________________________________________________
Не применяется с 17 октября 2016 года на основании
указания Банка России от 8 сентября 2016 года N 4131-У
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, 6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52 (ч.I), ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18 (ч.I), ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618, 3642; N 48, ст.5731; N 52 (ч.I), ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41 (ч.II), ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3873, 3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49 (ч.I), ст.7040) и пунктом 5.3.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемую Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии).
_______________
Программы квалификационных экзаменов, являющиеся приложениями к приказам об их утверждении, опубликованным на стр.5-7 данного номера Бюллетеня, не приводятся. Они размещены на официальном сайте ФСФР России: www.fcsm.ru. - Прим.ред.
2. Признать утратившими силу:
приказ ФСФР России от 05.11.2008 N 08-44/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.02.2009, регистрационный N 13274);
приказ ФСФР России от 17.08.2010 N 10-58/пз-н "О внесении изменений в Программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии), утвержденную приказом ФСФР России от 05.11.2008 N 08-44/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 27.09.2010, регистрационный N 18547).
Руководитель
Д.В.Панкин
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
21 мая 2012 года,
регистрационный N 24285
УТВЕРЖДЕНА
приказом ФСФР России
от 3 апреля 2012 года N 12-17/пз-н
Программа специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
I. Перечень тем экзаменационных вопросов
Глава I. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами
1. Основные требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами как виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Требования к организациям, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, в том числе при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности.
3. Организация биржевой торговли ценными бумагами. Организации, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами как участники торговых операций на рынке ценных бумаг. Маркет-мейкеры.
4. Порядок взаимодействия организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами с организаторами торговли, иными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с ОАО ММВБ-РТС и внебиржевыми рынками (по сегментам финансового рынка и производных финансовых инструментов, первичный и вторичный рынок).
Глава II. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
5. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий.
6. Орган, осуществляющий лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности. Требования, предъявляемые при лицензировании к руководителям, специалистам и контролерам брокерских, дилерских организаций и организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами.
7. Документы, необходимые для представления в ФСФР России для получения/продления лицензии. Порядок и сроки рассмотрения ФСФР России заявления на предоставление/ продление лицензии. Срок действия и порядок продления срока действия лицензии. Основания для отказа в рассмотрении документов на лицензирование. Основания для отказа в предоставлении лицензии. Основания и порядок приостановления действия лицензии. Последствия приостановления действия лицензии, срок и порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии. Возобновление действия лицензии. Основания для аннулирования лицензии. Порядок и последствия аннулирования лицензии.
8. Порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия аннулирования лицензии по инициативе лицензиата.
9. Порядок действий профессионального участника, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по доверительному управлению, в случае приостановления или аннулирования лицензии.
Глава III. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
10. Правила осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
11. Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в качестве дилера. Права и обязанности управляющего.
12. Понятие финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Основные требования к финансовому консультанту в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
13. Оказание брокером услуг эмитенту по размещению эмиссионных ценных бумаг.
14. Брокер как агент по выдаче инвестиционных паев.
15. Договоры поручения, комиссии, агентские договоры как основа взаимоотношений брокера с клиентом. Понятие агентского договора. Агент и принципал как стороны договора. Права и обязанности сторон по агентскому договору. Порядок расчетов между сторонами и размер вознаграждения. Условия прекращения агентского договора.
16. Последовательность действий брокерской компании при заключении с клиентом договора на брокерское обслуживание. Требования к оформлению договора с клиентом: условия соблюдения письменной формы, обязательные условия и условия, включение которых в договор запрещено.
17. Требования к процедуре исполнения сделок.
18. Типы поручений на совершение сделки, подаваемых клиентом брокеру: рыночный, лимитный приказы, "стоп" - приказ, "стоп - лимит" - приказ, "исполни или отмени", "все или ничего". Особенности исполнения брокером различных типов клиентских поручений.
19. Общие принципы определения рыночной цены.
20. Обеспечение безопасного хранения денежных средств и активов клиента. Типы специальных брокерских счетов, открываемых брокерской компанией в кредитных организациях для хранения денежных средств клиентов. Требования обособленного ведения счетов клиентов. Ограничения на использование активов клиента.
21. Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги. Порядок передачи ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги в доверительное управление. Определение, цели и основные положения договора доверительного управления имуществом. Форма договора, стороны по договору. Существенные условия договора, а также условия, которые стороны должны согласовать. Объекты доверительного управления. Ответственность сторон по договору доверительного управления. Условия прекращения действия договора доверительного управления. Особенности доверительного управления денежными средствами. Особенности доверительного управления ценными бумагами. Правомочия управляющего. Ограничения доверительного управляющего. Распоряжение счетами денежных средств и возврат денежных средств клиенту. Вознаграждение доверительного управляющего.
22. Обязательная отчетность брокера и управляющего, предоставляемая клиенту: содержание и периодичность.
23. Понятие и принципы добросовестной деятельности. Принципы добросовестных отношений профессиональных участников рынка ценных бумаг с клиентами. Понятие конфликта интересов и меры по его предотвращению в деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Требование по раскрытию информации о конфликте интересов. Значение принципа "китайских стен" и обособленного ведения счетов клиентов в предотвращении конфликта интересов.
24. Этические нормы при осуществлении рекламы брокерских услуг, услуг по управлению ценными бумагами. Предоставление информации клиенту о компании, лицензии на право осуществления деятельности и лицензирующем органе. Ответственность за непредставление информации. Значение принципа "знай своего клиента" при заключении договора с клиентом на брокерское обслуживание и доверительное управление.
25. Информирование клиента о рисках, связанных с вложениями в финансовые инструменты. Понятие приемлемости сделки для клиента. Принцип "наилучшего исполнения" поручений клиента по осуществлению сделок с ценными бумагами.
26. Злоупотребления на рынке ценных бумаг. Злоупотребления, связанные с увеличением комиссионного вознаграждения за счет неоправданного числа сделок с ценными бумагами и опережением торговли по собственному счету брокерской компании по сравнению со счетом клиента ("забегание вперед"). Определение манипулирования рынком в соответствии с законодательством Российской Федерации. Признание факта манипулирования рынком. Последствия манипулирования рынком.
27. Аналитическая и оценочная информация о ценных бумагах, предоставляемая клиенту. Организация внутренних процедур по рассмотрению жалоб, поступающих от клиентов. Роль компенсационных фондов в снижении рисков клиентов, связанных с возможностями злоупотреблений на финансовых рынках.
28. Определение инсайдерской информации на рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих инсайдерской информацией.
Глава IV. Маржинальные сделки. Сделки РЕПО
29. Понятие маржинальных и необеспеченных сделок в соответствии с законодательством Российской Федерации. Порядок расчета уровня маржи. Ограничительный уровень маржи и скидка. Способы увеличения обеспечения при совершении маржинальных сделок. Порядок формирования списка ликвидных ценных бумаг, принимаемых в обеспечение, и особенности внесения в него изменений. Особенности взаиморасчетов в случае выплаты дивидендов при коротких продажах. Норматив предельно допустимого размера задолженности всех клиентов перед брокером (норматив R1). Норматив предельно допустимого размера задолженности одного клиента перед брокером (норматив R2). Порядок представления брокерами отчетов о совершенных маржинальных сделках на биржу.
30. Особенности совершения маржинальных сделок некоторой категорией клиентов брокера с повышенным уровнем риска.
31. Операции (сделки) РЕПО с ценными бумагами. Понятие и риски, связанные с операциями (сделками) РЕПО.
Глава V. Организация бэк-офиса. Ведение внутренних регистров учета и виды отчетности
32. Цели ведения внутреннего учета, составления и предоставления отчетности профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по управлению ценными бумагами. Подразделение по внутреннему учету сделок с ценными бумагами, его основные функции. Ведение внутреннего учета филиалами профучастника. Требования, предъявляемые к ведению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего учета. Объекты внутреннего учета. Сделки и операции с ценными бумагами и денежными средствами, иные операции. Ведение внутреннего учета в иностранной валюте. Обособленный учет сделок, денежных средств и ценных бумаг клиентов профессионального участника. Форма ведения внутреннего учета, возможность группировки данных. Требования к хранению документов внутреннего учета.
33. Обязательные условия ведения внутреннего учета. Требования к Правилам ведения внутреннего учета сделок с ценными бумагами, срочных сделок, а также операций с ценными бумагами, в том числе иных операций с ценными бумагами профессионального участника. Ответственность профессиональных участников за несоблюдение требований по ведению внутреннего учета и ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего учета.
34. Документы, которые необходимо разработать и утвердить профессиональному участнику для ведения внутреннего учета. Объекты внутреннего учета. Основные регистры внутреннего учета, которые обязаны вести профессиональные участники: назначение, требования к ведению и оформлению.
35. Понятие и виды регистров внутреннего учета, их назначение и информация, содержащаяся в них. Виды субрегистров внутреннего учета, основания их ведения, информация, содержащаяся в них. Счета внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов.
36. Подтверждающие документы внутреннего учета, являющиеся основанием для записей в регистрах внутреннего учета. Обязательная информация, содержащаяся в поручении клиента, и порядок его составления. Распорядительная записка, сроки и порядок ее составления. Информация, содержащаяся в распорядительной записке. Распорядительная записка по срочным сделкам, требования к содержанию. Требования к составлению распорядительной записки, в случае принудительного закрытия позиции клиента при совершении срочных и маржинальных сделок.
37. Сверка наличия денежных средств. Сроки проведения сверки наличия денежных средств. Денежные средства, в отношении которых проводятся сверки, сверяемые данные. Сверка наличия ценных бумаг. Сроки проведения сверки наличия ценных бумаг. Ценные бумаги, в отношении которых проводится сверка. Сроки и порядок составления актов о проведении сверки наличия денежных средств и ценных бумаг.
38. Отчетность перед клиентами. Виды предоставляемых отчетов. Порядок, форма и сроки предоставления отчетности. Требования к содержанию отчета по сделкам, совершенным в течение дня и к отчету по срочным сделкам, совершенным в течение дня. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал): требования к составлению, содержанию и срокам предоставления. Содержание и сроки предоставления отчета о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал). Отчет доверительного управляющего.
39. Понятие внебиржевой сделки. Порядок предоставления профессиональным участником отчетности биржам по внебиржевым сделкам.
40. Взаимодействие систем внутреннего учета, бухгалтерского учета и отчетности. Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности профессиональным участником, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. Порядок расчета показателей, характеризующих финансовое состояние, при заполнении квартального отчета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
Глава VI. Внутренний контроль профессионального участника
41. Понятие внутреннего контроля. Основополагающие цели и роль внутреннего контроля. Основные элементы процесса внутреннего контроля. Инструкция о внутреннем контроле.
42. Обязанности руководителя и работников профессионального участника. Организация внутреннего контроля в филиалах профессионального участника. Объекты внутреннего контроля. Текущий и превентивный контроль. Внутренние ограничения на проводимые операции. Контроль за установленными лимитами и ограничениями. Квалификационные требования к контролеру профессионального участника. Независимость контролера. Внутреннее и внешнее совместительство. Ограничения при совмещении функций внутреннего контроля с другими функциями.
43. Функции контролера. Обязанности контролера. Права контролера.
44. Порядок и сроки рассмотрения обращений, заявлений и жалоб. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений. Отчетность контролера. Сроки предоставления контролером отчетных документов. Обязательные требования к отчетам контролера. Содержание отчетов. Отчет контролера о проделанной работе за квартал (квартальный отчет). Отчет контролера о выявленных нарушениях. Ответственность контролера. Порядок взаимодействия работников подразделений профессионального участника и контролера. Последующий контроль устранения выявленных нарушений. Информирование федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
