• Текст документа
  • Статус
Оглавление
Поиск в тексте
Недействующий

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 9 ноября 2010 года N 10-288/пз

Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

____________________________________________________________________
Утратил силу с 16 сентября 2012 года на основании
приказа ФСФР России от 17 апреля 2012 года N 12-85/пз
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 19, ст.2192; N 46, ст.5337; 2009, N 3, ст.378; N 6, ст.738; 2010, N 26, ст.3350), и пунктом 3.7.2 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8298)Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ... (утратил силу с 16.09.2012),
________________
Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ... (утратил силу с 16.09.2012) С изменениями и дополнениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.06.2008 N 08-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.07.2008, регистрационный N 11941), от 30.03.2010 N 10-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.05.2010, регистрационный N 17107).


приказываю:

1. Утвердить прилагаемые экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ... (утратил силу с 16.09.2012).
________________
Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ... (утратил силу с 16.09.2012) Экзаменационные вопросы в Бюллетене не приводятся. Информация размещена на официальном сайте ФСФР России: www.fcsm.ru. - Прим.ред.

2. Признать утратившим силу приказ ФСФР России от 14.05.2009 N 09-100/пз "Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.06.2009, регистрационный N 14087).

И.о.руководителя
С.К.Харламов



Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
1 декабря 2010 года,
регистрационный N 19093

Приложение. Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Приложение
к приказу ФСФР России
от 9 ноября 2010 года N 10-288/пз

Глава 1. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами.


Код вопроса: 1.1.1

Брокеры, дилеры и управляющие - это:

Ответы:

А. Юридические лица и индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

=В. Юридические лица, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

C. Юридические и физические лица, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

D. Юридические и физические лица, а также индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"


Код вопроса: 1.2.2

Укажите неверные утверждения в отношении брокеров, дилеров и управляющих:

I. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";

II. Брокерами, дилерами и управляющими являются юридические лица, а также индивидуальные предприниматели;

III. Брокерами, дилерами и управляющими являются юридические лица;

IV. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и постановлениями Правительства РФ;

V. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии;

VI. Брокеры, дилеры и управляющие обязаны представлять отчетность федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответы:

А. I и III

=В. II и IV

C. I, III и V

D. V и VI


Код вопроса: 1.1.3

Особенности деятельности организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, регулируются:

Ответы:

=А. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

B. Приказом ФСФР "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

C. Гражданским кодексом Российской Федерации

D. Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"


Код вопроса: 1.1.4

Брокерской деятельностью признается:

Ответы:

=А. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом

B. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентом

C. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за свой счет на основании возмездных договоров с клиентом

D. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентом


Код вопроса: 1.1.5

Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:

Ответы:

А. Брокерская деятельность осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента

=В. Брокер вправе самостоятельно определять, что подлежит приоритетному исполнению: сделки, осуществляемые по поручению клиентов или дилерские операции самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера

C. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги

D. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации


Код вопроса: 1.1.6

Дилерской деятельностью признается:

Ответы:

A. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам

B. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом

С. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет без публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг

=D. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам


Код вопроса: 1.1.7

Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности:

Ответы:

=А. Дилером может быть юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем

B. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам

C. Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены

D. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.


Код вопроса: 1.1.8

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность могут быть:

Ответы:

=А. Юридические лица, являющиеся коммерческими организациями, а также государственные корпорации, в случаях предусмотренных федеральным законом

B. Юридические лица, а также индивидуальные предприниматели

C. Коммерческие и некоммерческие организации, а также индивидуальные предприниматели

D. Любые юридические и физические лица


Код вопроса: 1.1.9

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается:

Ответы:

А. Осуществление юридическим лицом от имени и за счет клиента в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами

=В. Осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами

C. Осуществление юридическим лицом от своего имени доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц на основании безвозмездных договоров с клиентом

D. Осуществление физическим лицом от имени клиента в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц


Код вопроса: 1.1.10

Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если:

Ответы:

А. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет коммерческая организация, являющаяся эмитентом этих ценных бумаг

=В. Доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам

C. Учредителем доверительного управления является Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, действующие в лице соответствующих органов государственного местного управления

D. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет индивидуальный предприниматель


Код вопроса: 1.1.11

Укажите неверное утверждение в отношении деятельности по управлению ценными бумагами:

Ответы:

А. Деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется на основании лицензии, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом

=В. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с совершением сделок по покупке ценных бумаг

C. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего

D. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством


Код вопроса: 1.1.12

Законодательством о защите прав инвесторов устанавливаются:

I. Условия предоставления профессиональными участниками услуг инвесторам, не являющимся профессиональными участниками;

II. Дополнительные требования к профессиональным участникам, предоставляющим услуги инвесторам на рынке ценных бумаг;

III. Дополнительные условия размещения эмиссионных ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов на рынке ценных бумаг;

IV. Дополнительные меры по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных лиц за нарушение этих прав и интересов.

Ответы:

=А. Все перечисленное

B. Только I, II, III

C. Только II, III

D. Только III и IV


Код вопроса: 1.2.13

Укажите отличительные признаки брокерской деятельности от дилерской деятельности:

I. Брокер осуществляет операции со средствами клиентов;

II. Брокер заключает договоры купли-продажи ценных бумаг на публично объявленных им условиях;

III. Брокер вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг;

IV. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг;

V. Брокер представляет клиенту отчет о ходе исполнения договора.

Ответы:

A. I, II и V

B. II и III

=С. I, IV и V

D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.2.14

Укажите верный вариант ответа, касающийся утверждений в отношении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами:

I. Осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами;

II. Осуществляется на основании безвозмездных договоров с клиентами;

III. Может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Не может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

VI. Не может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. II и V

B. II и VI

=С. I, III и IV

D. II, V, VI


Код вопроса: 1.2.15

Укажите верный вариант ответа, касающийся утверждений в отношении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами:

I. Осуществляется на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентами;

II. Может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

III. Может совмещаться с депозитарной деятельностью;

IV. Не может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Не может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. I, II и III

=В. II, III

C. IV и V

D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 1.1.16

Требования к правилам осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами устанавливаются:

Ответы:

=А. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Правительством Российской Федерации

C. Государственной Думой Российской Федерации

D. Нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации


Код вопроса: 1.1.17

Обязательные для брокеров, дилеров и управляющих (за исключением тех, которые являются кредитными организациями) нормативы достаточности собственных средств устанавливаются:

Ответы:

=А. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Правительством Российской Федерации

C. Государственной Думой Российской Федерации

D. Центральным банком


Код вопроса: 1.1.18

Обязательные для брокеров, дилеров и управляющих требования, направленные на исключение конфликта интересов устанавливаются:

Ответы:

=А. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Правительством Российской Федерации

C. Государственной Думой Российской Федерации

D. Министерством финансов Российской Федерации


Код вопроса: 1.1.19

Укажите вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, который вправе осуществлять индивидуальные предприниматели:

Ответы:

A. Брокерская деятельность

B. Дилерская деятельность

C. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами

=D. Индивидуальные предприниматели не вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг


Код вопроса: 1.1.20

Допускается совмещение брокерской деятельности с:

Ответы:

=А. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельностью

B. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельностью и клиринговой деятельностью

C. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельностью

D. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и клиринговой деятельностью


Код вопроса: 1.1.21

Не допускается совмещение брокерской деятельности с:

I. Клиринговой деятельностью;

II. Деятельностью по управлению ценными бумагами;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;

V. Дилерской деятельностью.

Ответы:

A. II и III

B. III и V

C. II и V

=D. I и IV


Код вопроса: 1.1.22

Допускается совмещение дилерской деятельности с:

Ответы:

=А. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельностью

B. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельностью и клиринговой деятельностью

C. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельностью

D. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и клиринговой деятельностью


Код вопроса: 1.1.23

Не допускается совмещение дилерской деятельности с:

I. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;

II. Деятельностью по управлению ценными бумагами;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Брокерской деятельностью;

V. Клиринговой деятельностью.

Ответы:

A. II и IV

B. III и IV

C. II и III

=D. I и V


Код вопроса: 1.1.24

Допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами с:

Ответы:

=А. Брокерской деятельностью, дилерской деятельностью и депозитарной деятельностью

B. Дилерской деятельностью, депозитарной деятельностью и клиринговой деятельностью

C. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельностью

D. Дилерской деятельностью, брокерской деятельностью и клиринговой деятельностью


Код вопроса: 1.1.25

Не допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами с:

I. Брокерской деятельностью;

II. Клиринговой деятельностью;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;

V. Дилерской деятельностью;

Ответы:

A. I и V

B. I и III

C. III и V

=D. II и IV


Код вопроса: 1.1.26

Участниками торгов у организатора торговли могут быть:

Ответы:

A. Брокеры и депозитарии

B. Любые физические и юридические лица

C. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

=D. Брокеры, дилеры и управляющие


Код вопроса: 1.1.27

К участию в торгах от имени участника торгов у организатора торговли допускаются только:

Ответы:

=А. Уполномоченные представители участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Уполномоченные представители участника торгов, не являющиеся работниками участника торгов

C. Уполномоченные представители участника торгов, как соответствующие, так и не соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

D. Уполномоченные представители участника торгов, являющиеся юридическими лицами


Код вопроса: 1.2.28

В каких случаях в отношении брокера, дилера, управляющего, допущенного к торгам, применяются меры дисциплинарного воздействия в виде приостановления допуска его к участию в торгах не менее чем на один месяц со дня принятия соответствующего решения организатором торговли:

I. Непредставления в срок отчета об исполнении сделки (предоставления недостоверной информации) два и более раза в течение одного календарного месяца;

II. Непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;

III. Исполнения рыночной сделки по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки организатором торговли;

IV. Расторжения рыночной сделки после ее регистрации организатором торговли.

Ответы:

А. I, III и IV

В. II, III и IV

C. IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.2.29

Правила допуска к участию в торгах должны содержать:

I. Права и обязанности всех категорий участников торгов;

II. Требования к участникам торгов;

III. Порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в торгах;

IV. Порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их клиентов;

V. Меры дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушении ими правил, установленных организатором торговли.

Ответы:

A. I, III, IV и V

B. I, II, III и IV

C. I, II, III и V

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.2.30

Правила проведения торгов на фондовой бирже должны содержать:

I. Правила совершения и регистрации сделок;

II. Меры, направленные на предотвращение манипулирования ценами;

III. Меры, направленные на предотвращение использования служебной информации;

IV. Правила допуска ценных бумаг к торгам.

Ответы:

=А. I, II и III

B. II, III и IV

C. Только II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.31

Физические и юридические лица, не являющиеся участниками торгов, совершают операции через организатора торговли:

Ответы:

A. Исключительно при посредничестве дилеров, являющихся участниками торгов

B. Исключительно при посредничестве управляющих, являющихся участниками торгов

=С. Исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов

D. Самостоятельно или при посредничестве любого участника торгов


Код вопроса: 1.1.32

Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть:

Ответы:

=А. Только брокеры, дилеры и управляющие, являющиеся членами такой биржи

B. Только брокеры, дилеры и депозитарии, являющиеся членами такой биржи

C. Любые физические и юридические лица

D. Любой профессиональный участник рынка ценных бумаг


Код вопроса: 1.1.33

Укажите неверное утверждение, касающееся прав фондовой биржи по отношению к брокерам, дилерам, управляющим, допущенным к торгам:

Ответы:

A. Фондовая биржа вправе требовать у брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже

B. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги

C. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил

=D. Фондовая биржа вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого брокером, и управляющим, допущенным к торгам, со своих клиентов за совершение биржевых сделок


Код вопроса: 1.1.34

Укажите верные утверждения, касающиеся прав фондовой биржи по отношению к брокерам, дилерам, управляющим, допущенным к торгам:

I. Фондовая биржа вправе требовать у брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже;

II. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги;

III. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил;

IV. Фондовая биржа вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого брокером и управляющим, допущенным к торгам, со своих клиентов за совершение биржевых сделок.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и IV

=С. Все, кроме IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.2.35

Брокеры, дилеры, управляющие предоставляют на фондовую биржу информацию о сделках купли- продажи:

I. Ценных бумаг, за исключением сделок репо и опционных договоров (контрактов), совершенных ими не на торгах организаторов торговли;

II. Предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи;

III. Ценных бумаг за исключением сделок репо и опционных договоров (контрактов), совершенных ими на торгах других организаторов торговли;

IV. Предметом которых являются ценные бумаги, как включенные, так и не включеннные в котировальный список фондовой биржи;

V. Исполнение обязательств по которым предусматривает переход права собственности на ценные бумаги.

Ответы:

А. I и II

=В. I, II и V

C. II, IV и V

D. I и IV


Код вопроса: 1.1.36

Маркет-мейкерами могут быть:

Ответы:

=А. Брокеры, дилеры, управляющие

B. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

C. Эмитенты

D. Брокеры и депозитарии


Код вопроса: 1.1.37

Маркет-мейкеры осуществляют:

Ответы:

=А. Подачу и одновременное поддержание заявок на покупку и на продажу в отношении определенных ценных бумаг в ходе торговой сессии

B. Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг

C. Услуги по подготовке проспекта ценных бумаг

D. Услуги по организации выпуска ценных бумаг


Код вопроса: 1.2.38

Участники торгов могут получить статус маркет-мейкера на основании:

I. Двустороннего договора, заключенного между организатором торгов и участником торгов;

II. Трехстороннего договора, заключенного между организатором торгов, участником торгов и эмитентом;

III. Договора доверительного управления;

IV. Присоединения к Правилам проведения торгов.

Ответы:

A. III

B. II

=С. I и II

D. IV


Код вопроса: 1.2.39

Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств вправе:

I. Совершать сделки только от своего имени и за свой счет при наличии соответствующих поручений клиента;

II. Подавать адресные и (или) безадресные заявки;

III. Совершать сделки только от своего имени и за свой счет либо от своего имени и за счет клиента при наличии соответствующих поручений клиента;

IV. Подавать только безадресные заявки.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. III

=D. Ill и IV


Код вопроса: 1.1.40

Какие требования устанавливают организаторы торговли для маркет-мейкеров:

I. Спрэд двусторонней котировки;

II. Объем двусторонней котировки;

III. Требования к финансовому положению;

IV. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки.

Ответы:

A. Все, кроме III

B. Все, кроме IV

C. Только I и II

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.2.41

Уведомление организатора торговли федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о заключении договора с маркет-мейкером должно содержать:

I. Наименование маркет-мейкера;

II. Наименования ценных бумаг, в отношении которых будут осуществляться обязанности маркет-мейкера;

III. Размер обязательств маркет-мейкера;

IV. Наименование эмитента (в случае заключения трехстороннего договора).

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. I, III и IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.42

В соответствии с правилами российских бирж решение о регистрации заявителя в качестве участника торгов фондовой биржи принимается:

Ответы:

=А. Высшим органом управления фондовой биржи или исполнительным органом фондовой биржи

B. Общим собранием фондовой биржи

C. Путем голосования всех участников торгов

D. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг


Код вопроса: 1.1.43

Укажите общее требование, предъявляемое фондовой биржей к участникам торгов:

Ответы:

=А. Наличие выданной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами

B. Осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности не менее 1 года

C. Наличие рекомендаций участников торгов, имеющих допуск к участию в торгах на фондовой бирже

D. Отсутствие конфликтных ситуаций, повлекших за собой негативные последствия для других участников торгов и их клиентов, кандидатов, а также для фондовой биржи


Код вопроса: 1.2.44

Участник торгов вправе:

I. Вносить изменения в заявки, снимать неудовлетворенные заявки, в случаях и порядке, предусмотренных правилами торгов;

II. Иметь доступ к информации о ходе торгов и их итогах, подлежащей раскрытию участникам торгов с учетом требований нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и внутренних документов фондовой биржи;

III. Получить категорию (статус) маркет-мейкера на основании соответствующего соглашения о выполнении функций маркет-мейкера;

IV. По своему усмотрению участвовать либо не участвовать в торгах.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.45

Брокер и управляющий, допущенные к торгам, обязаны предоставить организатору торговли:

I. ИНН участника торгов;

II. ИНН клиентов участника торгов (номер паспорта клиента, являющегося физическим лицом);

III. Коды нерезидентов, не имеющих ИНН;

IV. Реквизиты банковского счета клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого счета.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.2.46

Участник торгов обязан предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы:

I. Установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность и сведения в отношении совершенных сделок;

II. Расчет собственных средств (капитала);

III. Установленную законодательством Российской Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями;

IV. Копию аудиторского заключения, подготавливаемого в предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях, в установленный организатором торговли срок;

V. Документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), в установленный организатором торговли срок;

VI. Заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц.

Ответы:

A. Все, кроме I и III

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.47

Передача права на участие в торгах на фондовой бирже:

Ответы:

=А. Не допускается

B. Допускается аффилированным лицам участника торгов

C. Допускается на определенный законодательством о рынке ценных бумаг срок

D. Допускается правопреемнику участника торгов


Код вопроса: 1.1.48.

Должностное лицо (работник) участника торгов на фондовой бирже вправе быть:

Ответы:

A. Единоличным исполнительным органом фондовой биржи

B. Руководителем контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи

=С. Членом биржевого совета (совета секции) фондовой биржи

D. Специалистом отдела по листингу фондовой биржи


Код вопроса: 1.1.49

Ответственность за неуплату участником торгов биржевых сборов и комиссионного вознаграждения устанавливается:

Ответы:

A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Гражданским кодексом Российской Федерации

C. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

=D. Внутренними документами фондовой биржи


Код вопроса: 1.1.50

Выписку из реестра внебиржевых сделок вправе требовать:

Ответы:

А. Контрагент участника торгов фондовой биржи, с которым была заключена внебиржевая сделка

=В. Брокер, дилер, управляющий, предоставивший информацию о внебиржевой сделке

C. Любое заинтересованное лицо

D. Клиент брокера, дилера, управляющего, предоставившего информацию о внебиржевой сделке


Код вопроса: 1.1.51

На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность на рынке ценных бумаг?

I. Договор коммерческой концессии;

II. Договор поручительства;

III. Договор поручения;

IV. Договор комиссии.

Ответы:

A. I, III и IV

B. II, III и IV

C. II и IV

=D. Ill и IV


Код вопроса: 1.1.52

Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные юридические действия, является

I. Договором поручения;

II. Договором комиссии;

III. Агентским договором.

Ответы:

=А. I

B. II

C. Ill

D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.53

Сторонами договора поручения, в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, являются:

Ответы:

A. Брокер и клиент

=В. Поверенный и доверитель

C. Комиссионер и комитент

D. Агент и принципал


Код вопроса: 1.2.54

Укажите верные утверждения в отношении признаков договора поручения:

I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия;

II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента;

III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания;

IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера;

V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.

Ответы:

=А. I, II и III

B. Только II и III

C. Только I и III

D. IV и V


Код вопроса: 1.1.55

У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения?

Ответы:

А. У поверенного

=В. У доверителя

C. У доверителя или поверенного в соответствии с договором

D. У агента


Код вопроса: 1.2.56

Укажите неверные утверждения в отношении признаков договора поручения:

I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия;

II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента;

III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания;

IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера;

V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

=D. IV и V


Код вопроса: 1.1.57

Укажите верное утверждение в отношении срока действия договора поручения

I. Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным;

II. Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя;

III. Срок действия договора поручения не может превышать трех лет.

Ответы:

А. I

B. II

C. III

=D. Ничего из перечисленного


Код вопроса: 1.2.58

При исполнении поручения в соответствии с указаниями доверителя поверенный:

I. Обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя;

II. Вправе отступить от указаний доверителя, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя;

III. Вправе отступить от указаний доверителя, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя и поверенный не получил в разумный срок ответа на свой запрос;

IV. Поверенный, действующий в качестве коммерческого представителя вправе отступать в интересах доверителя от его указаний без предварительного запроса об этом, уведомив доверителя о допущенных отступлениях в разумный срок, если иное не предусмотрено договором поручения.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.2.59

При исполнении поручения в соответствии с указаниями доверителя поверенный (укажите НЕверные утверждения):

I. Обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя;

II. Не вправе отступить от указаний доверителя, даже если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя;

III. Вправе отступить от указаний доверителя, если это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя;

IV. Вправе отступить от указаний доверителя, если это необходимо в интересах доверителя и поверенный не получил в разумный срок ответа на свой запрос;

V. Поверенный, действующий в качестве коммерческого представителя вправе отступать в интересах доверителя от его указаний только с предварительным запросом об этом, если иное не предусмотрено договором поручения.

Ответы:

А. I

=В. II и V

C. Ill

D. IV


Код вопроса: 1.1.60

Поверенный обязан:

I. Лично исполнять данное ему поручение;

II. Сообщать доверителю по его требованию все сведения о ходе исполнения поручения;

III. Передавать доверителю без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения;

IV. По исполнении поручения или при прекращении договора поручения до его исполнения без промедления возвратить доверителю доверенность, срок действия которой не истек;

V. По исполнении поручения или при прекращении договора поручения до его исполнения представить отчет с приложением оправдательных документов, если это требуется по условиям договора или характеру поручения.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме I

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.61

Доверитель обязан:

I. Выдать поверенному доверенность (доверенности) на совершение юридических действий, предусмотренных договором поручения;

II. Возмещать поверенному понесенные издержки, если иное не предусмотрено договором;

III. Обеспечивать поверенного средствами, необходимыми для исполнения поручения;

IV. Без промедления принять от поверенного все исполненное им в соответствии с договором поручения;

V. Уплатить поверенному вознаграждение, если договор поручения является возмездным.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме V

C. Все, кроме IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.62

Укажите неверное утверждение в отношении обязанностей доверителя:

Ответы:

А. Выдать поверенному доверенность (доверенности) на совершение юридических действий, предусмотренных договором поручения

=В. Передавать поверенному без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения

C. Обеспечивать поверенного средствами, необходимыми для исполнения поручения

D. Уплатить поверенному вознаграждение, если договор поручения является возмездным


Код вопроса: 1.1.63

Укажите верные утверждения в отношении передоверия исполнения поручения:

I. Поверенный вправе передать исполнение поручения другому лицу (заместителю) лишь в случаях и на условиях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ;

II. Доверитель вправе отвести заместителя, избранного поверенным;

III. Если возможный заместитель поверенного поименован в договоре поручения, поверенный не отвечает ни за его выбор, ни за ведение им дел;

IV. Если право поверенного передать исполнение поручения другому лицу в договоре не предусмотрено либо предусмотрено, но заместитель в нем не поименован, поверенный отвечает за выбор заместителя.

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только II и IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.64

Укажите НЕверное утверждение в отношении передоверия исполнения поручения:

Ответы:

А. Поверенный вправе передать исполнение поручения другому лицу (заместителю) лишь в случаях и на условиях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ

=В. Доверитель не вправе отвести заместителя, избранного поверенным

C. Если возможный заместитель поверенного поименован в договоре поручения, поверенный не отвечает ни за его выбор, ни за ведение им дел

D. Если право поверенного передать исполнение поручения другому лицу в договоре не предусмотрено либо предусмотрено, но заместитель в нем не поименован, поверенный отвечает за выбор заместителя


Код вопроса: 1.1.65

Договор поручения прекращается вследствие:

I. Отмены поручения доверителем;

II. Отказа поверенного;

III. Смерти доверителя или поверенного;

IV. Признания поверенного или доверителя недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Только III и IV

C. Все, кроме III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.66

Укажите НЕверное утверждение в отношении прекращения договора поручения:

Ответы:

A. Договор поручения прекращается вследствие отмены поручения доверителем

B. Договор поручения прекращается вследствие отказа поверенного

=С. Договор поручения прекращается вследствие отсутствия в договоре сведений о выгодоприобретателе

D. Договор поручения прекращается вследствие признания поверенного или доверителя недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим


Код вопроса: 1.1.67

Среди нижеперечисленных укажите правильное утверждение в отношении вознаграждения по договору поручения

Ответы:

=А. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения, оно определяется исходя из размера, обычно взимаемого за аналогичные услуги при сравнимых обстоятельствах

B. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения оно не взимается, если размер вознаграждения не регулируется уполномоченными государственными органами

C. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения, поверенный не вправе предъявлять требование о его уплате

D. Договор поручения считается недействительным, если в нем отсутствует соглашение сторон о вознаграждении.


Код вопроса: 1.2.68

Укажите НЕверные утверждения в отношении причитающегося поверенному вознаграждения по договору поручения:

I. Вознаграждение не выплачивается в случае, если договор поручения является безвозмездным;

II. Если договор поручения, предусматривающий выплату поверенному вознаграждения, прекращен до того, как поручение исполнено поверенным полностью, доверитель возмещает поверенному только понесенные издержки;

III. Вознаграждение не выплачивается, если в возмездном договоре поручения отсутствует условие на этот счет;

IV. Вознаграждение выплачивается всегда, даже если в договоре не предусмотрен порядок его выплаты.

Ответы:

А. I, II и IV

=В. II, III и IV

C. I, III и IV

D. I, II и III


Код вопроса: 1.1.69

По договору комиссии:

Ответы:

A. Брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия

=В. Брокер обязуется по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет клиента

C. Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента юридические и иные действия от своего имени, но за счет клиента, либо от имени и за счет клиента

D. Брокер обязуется осуществлять доверительное управление переданным ему имуществом


Код вопроса: 1.1.70

Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента, является:

Ответы:

=А. Договором комиссии

B. Договором поручения

C. Агентским договором

D. Договор коммерческой концессии


Код вопроса: 1.1.71

От чьего имени действует комиссионер по договору комиссии:

Ответы:

A. От имени третьего лица

B. От имени доверителя

=С. От своего имени

D. От имени комитента


Код вопроса: 1.1.72

По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным:

Ответы:

=А. Комиссионер, хотя бы комитент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки

B. Комитент в любом случае

С Комитент, если он был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки

D. Комитент и комиссионер солидарно


Код вопроса: 1.1.73

Договор комиссии может быть заключен:

I. На определенный срок или без указания срока его действия;

II. С указанием или без указания территории его исполнения;

III. С обязательством комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру, или без такого обязательства;

IV. С условиями или без условий относительно ассортимента товаров, являющихся предметом комиссии.

Ответы:

А. Только I и II

В.Только III

C. Только IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.74

Укажите НЕверное утверждение в отношении заключения договора комиссии:

Ответы:

А. Договор комиссии может быть заключен с указанием или без указания территории его исполнения

=В. Договор комиссии всегда должен быть заключен на определенный срок

C. Договор комиссии может быть заключен с обязательством комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру, или без такого обязательства

D. Договор комиссии может быть заключен с условиями или без условий относительно ассортимента товаров, являющихся предметом комиссии


Код вопроса: 1.2.75

Укажите НЕверное утверждение в отношении договора комиссии:

I. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер;

II. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комитент, если он был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки;

III. Договор комиссии может быть заключен без указания срока его действия;

IV. Договор комиссии может быть заключен без указания территории его исполнения;

V. Договор комиссии может быть заключен без обязательства комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру.

Ответы:

А. Все, кроме I

=В. II

C. III и IV

D. III, IV и V


Код вопроса: 1.1.76

Вправе ли комиссионер отказаться от исполнения договора в одностороннем порядке?

Ответы:

А. Нет, не вправе

=В. Вправе, если договор был заключен без указания срока его действия, предупредив другую сторону не позднее, чем за тридцать дней

C. Вправе в любом случае, предупредив другую сторону не позднее, чем за тридцать дней

D. Вправе только в судебном порядке


Код вопроса: 1.1.77

Укажите НЕверное утверждение в отношении признаков договора комиссии:

Ответы:

A. По договору комиссии одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента

B. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер

C. Договор комиссии может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия

=D. Обязательство комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру, не может быть предусмотрено договором комиссии


Код вопроса: 1.1.78

Что общего между договором комиссии и поручения?

I. Комиссионер и поверенный действуют от своего имени;

II. Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя);

III. Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя).

Ответы:

А. I

=В. II

C. III

D. Ничего из перечисленного


Код вопроса: 1.1.79

Укажите верные утверждения в отношении комиссионного вознаграждения:

I. Комитент обязан уплатить комиссионеру вознаграждение;

II. В случае, когда комиссионер принял на себя ручательство за исполнение сделки третьим лицом (делькредере), комитент обязан уплатить дополнительное вознаграждение в размере и в порядке, установленных в договоре комиссии;

III. Если договором размер вознаграждения или порядок его уплаты не предусмотрен и размер вознаграждения не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение уплачивается после исполнения договора комиссии в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ;

IV. Если договор комиссии не был исполнен по причинам, зависящим от комитента, комиссионер сохраняет право на комиссионное вознаграждение, а также на возмещение понесенных расходов.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II

C. Только III и IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.2.80

Отвечает ли комиссионер перед комитентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной с ним за счет комитента

I. Нет, не отвечает;

II. Отвечает в случае, когда комиссионер не проявил необходимой осмотрительности в выборе третьего лица;

III. Отвечает в случае, когда принял на себя ручательство за исполнение сделки (делькредере).

Ответы:

А. I

В. II

=С. II и III

D. Ничего из перечисленного


Код вопроса: 1.1.81

Как распределяется дополнительная выгода от сделки, совершенной комиссионером на условиях более выгодных, чем указанные клиентом (если это не оговорено в договоре)?

Ответы:

A. Полностью передается комитенту

B. Полностью остается у комиссионера

=С. Делится поровну между комиссионером и комитентом

D. Законодательно не установлено


Код вопроса: 1.2.82

Укажите верные утверждения в отношении субкомиссии:

I. Если иное не предусмотрено договором комиссии, комиссионер вправе в целях исполнения этого договора заключить договор субкомиссии с другим лицом, оставаясь ответственным за действия субкомиссионера перед комитентом;

II. По договору субкомиссии комиссионер приобретает в отношении субкомиссионера права и обязанности комитента;

III. До прекращения договора комиссии комитент в любом случае не вправе без согласия комиссионера вступать в непосредственные отношения с субкомиссионером;

IV. До прекращения договора комиссии комитент не вправе без согласия комиссионера вступать в непосредственные отношения с субкомиссионером, если иное не предусмотрено договором комиссии.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и IV

=С. Только I, II и IV

D. Только I и III


Код вопроса: 1.1.83

Комиссионер вправе отступить от указаний комитента:

Ответы:

=А. Если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах комитента и комиссионер не мог предварительно запросить комитента либо не получил в разумный срок ответ на свой запрос

B. Если это предусмотрено федеральным законом

C. По своему усмотрению

D. По указанию лица, являющегося выгодоприобретателем по договору комиссии


Код вопроса: 1.1.84

Вещи, поступившие к комиссионеру от комитента либо приобретенные комиссионером за счет комитента, являются собственностью:

Ответы:

А. Комиссионера

=В. Комитента

C. Выгодприобретателя

D. Совместной собственностью комиссионера и комитента


Код вопроса: 1.1.85

Комиссионер отвечает перед комитентом за:

I. Утрату находящегося у него имущества комитента;

II. Недостачу находящегося у него имущества комитента;

III. Повреждение находящегося у него имущества комитента;

IV. Отчуждение находящегося у него имущества комитента.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

=D. Все, кроме IV


Код вопроса: 1.2.86

Договор комиссии прекращается вследствие:

I. Отказа комитента от исполнения договора;

II. Отказа комиссионера от исполнения договора в случаях, предусмотренных законом или договором;

III. Смерти комиссионера, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим;

IV. Признания индивидуального предпринимателя, являющегося комиссионером, несостоятельным (банкротом).

Ответы:

A. Только I, II, IV

B. Только III

C. Только IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.87

В случае отказа комитента в любое от исполнения договора комиссии путем отмены данного поручения, комиссионер вправе требовать:

Ответы:

=А. Возмещения убытков, вызванных отменой поручения

B. Возмещения только реального ущерба

C. Возмещения только упущенной выгоды

D. Возмещения только расходов, понесенных комиссионером


Код вопроса: 1.1.88

В случае, когда договор комиссии заключен без указания срока его действия, комитент должен уведомить комиссионера о прекращении договора:

Ответы:

A. Не позднее чем за пятнадцать дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором

B. Не позднее чем за двадцать дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором

=С. Не позднее чем за тридцать дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором

D. Не позднее чем за сорок пять дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором


Код вопроса: 1.1.89

Комиссионер не вправе, если иное не предусмотрено договором комиссии, отказаться от его исполнения, за исключением случая:

Ответы:

=А. Когда договор заключен без указания срока его действия

B. Когда договор заключен на срок, не превышающий один год

C. Когда договор заключен на срок, не превышающий трех лет

D. Когда договор заключен на срок, не превышающий пяти лет


Код вопроса: 1.1.89*
_______________
* Нумерация соответствует оригиналу. - Примечание изготовителя базы данных.


Если договором комиссии не предусмотрено иное, комиссионер, отказавшийся от исполнения поручения:

Ответы:

=А. Сохраняет право на комиссионное вознаграждение за сделки, совершенные им до прекращения договора, а также на возмещение понесенных до этого момента расходов

B. Сохраняет право только на комиссионное вознаграждение за сделки, совершенные им до прекращения договора

C. Сохраняет право только на возмещение понесенных до этого момента расходов

D. Не сохраняет право на комиссионное вознаграждение за сделки, совершенные им до прекращения договора, а также на возмещение понесенных до этого момента расходов


Код вопроса: 1.1.90

По агентскому договору:

Ответы:

A. Брокер обязуется совершить только от имени и за счет клиента определенные юридические действия

B. Брокер обязуется по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок только от своего имени, но за счет клиента

=С. Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента юридические и иные действия от своего имени, но за счет клиента либо от имени и за счет клиента D. Брокер обязуется за вознаграждение совершать сделки с имуществом клиента в интересах клиента или указанного им лица (выгодоприобретателя)


Код вопроса: 1.1.91

Договор, по которому одна сторона обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны юридические и иные действия от своего имени, но за счет другой стороны, либо от имени и за счет другой стороны договора, является

Ответы:

A. Договором поручения

B. Договором комиссии

=С. Агентским договором

D. Договор коммерческой концессии


Код вопроса: 1.1.92

Укажите неверное утверждение в отношении признаков агентского договора:

Ответы:

A. По агентскому договору одна сторона обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала

B. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает права и становится обязанным агент

C. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от имени и за счет принципала, права и обязанности возникают непосредственно у принципала

=D. Агентский договор может быть заключен на срок не более одного года


Код вопроса: 1.1.93

Сторонами агентского договора в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации являются:

Ответы:

A. Брокер и клиент

B. Агент и поручитель

C. Агент и комитент

=D. Агент и принципал


Код вопроса: 1.1.94

Как называется сторона в агентском договоре, по поручению и за счет которой агент обязуется совершать юридические и иные действия:

Ответы:

=А. Принципал

В. Бенефициар

C. Доверитель

D. Комитент


Код вопроса: 1.2.95

Кто приобретает права и становится обязанным по сделке, совершенной по агентскому договору:

I. Принципал в любом случае;

II. Агент в любом случае;

III. Агент - по сделке, совершенной агентом от своего имени и за счет принципала;

IV. Принципал - по сделке, совершенной агентом от имени и за счет принципала;

V. Агент, за исключением случая, когда принципал был назван в сделке и вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки.

Ответы:

A. I

B. II

=С. III и IV

D. V


Код вопроса: 1.2.96

Укажите верные утверждения в отношении агентского договора:

I. По агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия только от своего имени, но за счет принципала;

II. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает права и становится обязанным принципал, если он вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки;

III. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от имени и за счет принципала, права и обязанности возникают непосредственно у принципала;

IV. В случаях, когда в агентском договоре, заключенном в письменной форме, предусмотрены общие полномочия агента на совершение сделок от имени принципала, последний в отношениях с третьими лицами не вправе ссылаться на отсутствие у агента надлежащих полномочий, если не докажет, что третье лицо знало или должно было знать об ограничении полномочий агента;

V. Агентский договор может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия.

Ответы:

А. I

В. II и III

=С. IV и V

D. Только V


Код вопроса: 1.1.97

Укажите верное утверждение в отношении агентского договора:

Ответы:

A. Агентский договор может быть заключен с указанием или без указания территории его исполнения

B. Агентский договор всегда должен быть заключен на определенный срок

=С. Агентский договор может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия

D. Агентским договором не может быть предусмотрено обязательство агента не заключать с другими принципалами аналогичных агентских договоров, которые должны исполняться на территории, полностью или частично совпадающей с территорией, указанной в договоре


Код вопроса: 1.1.98

В соответствии с Гражданским кодексом РФ агентский договор может быть заключен на следующий срок:

I. На определенный срок;

II. Без указания срока его действия;

III. Только на срок, не превышающий пяти лет;

IV. Только на срок, не превышающий одного года.

Ответы:

А. II и III

=В. I и II

C. Только II

D. Только IV


Код вопроса: 1.2.99

Укажите верные утверждения в отношении агентского вознаграждения:

I. Принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре;

II. Принципал вправе уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре;

III. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение подлежит уплате в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ;

IV. При отсутствии в договоре условий о порядке уплаты агентского вознаграждения принципал обязан уплачивать вознаграждение в течение недели с момента представления ему агентом отчета за прошедший период, если из существа договора или обычаев делового оборота не вытекает иной порядок уплаты вознаграждения.

Ответы:

А. Все, кроме I

=В. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV


Код вопроса: 1.1.100

Укажите НЕверное утверждение в отношении агентского вознаграждения:

Ответы:

А. Принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре

=В. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, принципал вправе уплатить агенту вознаграждение по собственному усмотрению

C. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение подлежит уплате в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ

D. При отсутствии в договоре условий о порядке уплаты агентского вознаграждения принципал обязан уплачивать вознаграждение в течение недели с момента представления ему агентом отчета за прошедший период, если из существа договора или обычаев делового оборота не вытекает иной порядок уплаты вознаграждения


Код вопроса: 1.1.101

Какие из перечисленных ниже ограничений может предусматривать агентский договор:

I. Обязательство принципала не заключать аналогичных агентских договоров с другими агентами;

II. Обязательство принципала воздерживаться от осуществления на этой территории аналогичной деятельности;

III. Обязательство агента не заключать с другими принципалами аналогичных агентских договоров;

IV. Обязательство агента оказывать услуги исключительно заказчикам, имеющим место нахождения или место жительства на определенной в договоре территории.

Ответы:

А. Только I и II

=В. I, II и III

C. Только I и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.102

Укажите верные утверждения в отношении субагентского договора:

I. Если иное не предусмотрено агентским договором, агент вправе в целях исполнения договора заключить субагентский договор с другим лицом;

II. Заключая субагентский договор, агент остается ответственным за действия субагента перед принципалом;

III. Субагент не вправе заключать с третьими лицами сделки от имени лица, являющегося принципалом по агентскому договору, за исключением случаев, когда в соответствии с Гражданским кодексом РФ субагент может действовать на основе передоверия;

IV. В агентском договоре может быть предусмотрена обязанность агента заключить субагентский договор с указанием или без указания конкретных условий такого договора.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.103

Укажите НЕверное утверждение в отношении порядка предоставления отчета агента:

Ответы:

A. При отсутствии в договоре условий о порядке и сроках предоставления отчетов последние представляются агентом по мере исполнения им договора либо по окончании действия договора

B. К отчету агента должны быть приложены необходимые доказательства расходов, произведенных агентом за счет принципала

=С. Принципал, имеющий возражения по отчету агента, должен сообщить о них агенту в течение десяти дней со дня получения отчета, если соглашением сторон не установлен иной срок

D. Отчет считается принятым принципалом в случае, если по нему не поступили возражения


Код вопроса: 1.1.104

Основаниями прекращения агентского договора являются:

I. Отказ одной из сторон от исполнения договора, заключенного без определения срока окончания его действия;

II. Смерть агента, признание его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим;

III. Признание индивидуального предпринимателя, являющегося агентом, несостоятельным (банкротом);

IV. Соглашение сторон;

V. Существенное нарушение договора другой стороной.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только IV и V

C. Все, кроме IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.105

В зависимости от того, действует агент по условиям агентского договора от имени принципала или от своего имени, к отношениям, вытекающим из агентского договора, соответственно применяются следующие правила (если они не противоречат положениям главы "Агентирование" Гражданского кодекса РФ или существу агентского договора):

Ответы:

=А. Правила, установленные Гражданским кодексом РФ в главе "Поручение" и главе "Комиссия"

B. Правила, установленные Гражданским кодексом РФ в главе "Доверительное управление имуществом"

C. Правила, установленные специальными федеральными законами

D. Иные правила не применяются


Код вопроса: 1.1.106

Что общего между договором комиссии и агентским договором?

I. Комиссионер и агент могут действовать от своего имени;

II. Комиссионер и агент совершают сделки за счет клиента (комитента или принципала);

III. Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или принципала) в случае совершения сделок от его имени.

Ответы:

А. I

B. II и I

C. II и III

=D, Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.107

Что общего между договором поручения и агентским договором?

I. Поверенный и агент могут действовать от своего имени;

II. Поверенный и агент совершают сделки за счет клиента (доверителя или принципала);

III. Права и обязанности по сделке возникают у поверенного (агента) в случае совершения ими сделок от своего имени;

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

=С. Только II

D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.108

В качестве клиентов брокера могут выступать:

I. Физические лица;

II. Юридические лица;

III. Эмитенты ценных бумаг;

IV. Индивидуальные предприниматели.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.109

В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается договор между брокером и клиентом:

Ответы:

A. В устной или письменной

B. В форме определенной сторонами

=С. В простой письменной форме

D. В нотариальной форме


Код вопроса: 1.1.110

Порядок расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, применяется в следующих случаях:

I. При определении налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в порядке, предусмотренном главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации;

II. При определении налоговой базы по налогу на прибыль организаций в порядке, предусмотренном главой 25 Налогового кодекса Российской Федерации;

III. При переоценке вложений в ценные бумаги;

IV. При оценке ценных бумаг, принимаемых брокером в качестве обеспечения по маржинальным сделкам;

V. При оценке ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг;

Ответы:

A. I и II

B. III, IV, V

=С. I, III, IV

D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 1.1.111

Предельная граница колебаний рыночной цены для определения финансового результата от реализации (выбытия) эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, составляет:

Ответы:

А. 10 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги

В. 15 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги

=С. 20 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги

D. 25 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги


Код вопроса: 1.1.112

В случае если в течение торгового дня на дату расчета рыночной цены по эмиссионной ценной бумаге (паю) было совершено десять и более сделок через организатора торговли, то рыночная цена рассчитывается как

Ответы:

А. Средневзвешенная цена (курс) одной ценной бумаги по последним десяти сделкам, совершенным в течение торгового дня через организатора торговли

=В. Средневзвешенная цена (курс) одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в течение торгового дня через организатора торговли

C. Средневзвешенная цена (курс) одной ценной бумаги по последним десяти сделкам, совершенным в течение последних 90 торговых дней через организатора торговли

D. Средневзвешенная цена (курс) одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в течение последних 90 торговых дней через организатора торговли


Код вопроса: 1.1.113

В случае если в течение торгового дня по ценной бумаге на дату расчета рыночной цены было совершено менее десяти сделок через организатора торговли (в том числе в случае отсутствия сделок), то рыночная цена эмиссионной ценной бумаги (пая) рассчитывается как:

Ответы:

A. Средневзвешенная цена (курс) одной ценной бумаги по последним пяти сделкам, совершенным в течение торгового дня через организатора торговли

B. Средневзвешенная цена (курс) одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в течение торгового дня через организатора торговли

=С. Средневзвешенная цена (курс) одной ценной бумаги по последним десяти сделкам, совершенным в течение последних 90 торговых дней через организатора торговли

D. Средневзвешенная цена (курс) одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в течение последних 90 торговых дней через организатора торговли


Код вопроса: 1.1.114

Рыночная цена эмиссионной ценной бумаги (пая) не рассчитывается:

Ответы:

=А. В случае если по ценной бумаге в течение последних 90 торговых дней через организатора торговли было совершено менее десяти сделок

B. В случае если в течение торгового дня по ценной бумаге на дату расчета рыночной цены было совершено менее двадцати сделок через организатора торговли

C. В случае если по ценной бумаге в течение последних 180 торговых дней через организатора торговли было совершено менее десяти сделок

D. В случае если в течение торгового дня по ценной бумаге на дату расчета рыночной цены было совершено десять и более сделок


Код вопроса: 1.1.115

Если по одной и той же эмиссионной ценной бумаге на дату определения рыночной цены рыночная цена рассчитывалась двумя или более организаторами торговли, то:

Ответы:

A. Лицо, определяющее рыночную цену, обязано руководствоваться рыночной ценой организатора торговли, участником торгов которого он является

=В. Лицо, определяющее рыночную цену, вправе самостоятельно выбрать организатора торговли для расчета рыночной цены независимо от того, совершались ли им сделки через указанного организатора торговли на рынке ценных бумаг

C. Лицо, определяющее рыночную цену, обязано руководствоваться рыночной ценой того организатора торговли, на торгах которого он совершил последнюю по дате сделку

D. Лицо, определяющее рыночную цену, обязано руководствоваться наименьшей из рыночных цен, рассчитанных организатором торговли независимо от того, совершались ли им сделки через указанного организатора торговли на рынке ценных бумаг


Код вопроса: 1.1.116

При расчете рыночной цены эмиссионной ценной бумаги (пая) учитываются сделки:

I. Совершенные на основании заявок, адресованных всем участникам торгов;

II. По ценным бумагам, включенным в котировальные листы;

III. По ценным бумагам, допущенным к обращению через организатора торговли без прохождения процедуры листинга при условии, что суммарный объем совершенных сделок по ценной бумаге (паю паевого инвестиционного фонда) составил не менее 300000 рублей;

IV. По ценным бумагам, допущенным к обращению через организатора торговли без прохождения процедуры листинга при условии, что суммарный объем совершенных сделок по ценной бумаге (паю паевого инвестиционного фонда) составил не менее 500000 рублей.

Ответы:

=А. I, II и III

B. Все, кроме III

C. Только I и II

D. Только II и III


Код вопроса: 1.1.117

Рыночная цена эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг рассчитывается на дату:

Ответы:

=А. Заключения такой сделки независимо от того, на какую дату осуществляется переход права собственности на указанные ценные бумаги (паи паевых инвестиционных фондов)

B. Исполнения такой сделки независимо от того, на какую дату осуществляется переход права собственности на указанные ценные бумаги (паи паевых инвестиционных фондов)

C. Перехода права собственности на указанные ценные бумаги (паи паевых инвестиционных фондов)

D. Проведения клиринга по итогам торгов на организаторе торговли


Код вопроса: 1.2.118

Специальный брокерский счет открывается:

I. В расчетной организации организатора торговли для учета денежных средств клиента;

II. В расчетной организации организатора торговли для учета денежных средств брокера;

III. В кредитной организации для учета денежных средств клиента;

IV. В кредитной организации для учета денежных средств брокера.

Ответы:

=А. I и III

B. II и IV

C. Только III

D. Только IV


Код вопроса: 1.1.119

Специальный брокерский счет - это:

Ответы:

=А. Отдельный банковский счет, открываемый брокером в кредитной организации для зачисления денежных средств, полученных им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги, а также полученных для клиентов по заключенным в их интересах сделкам

B. Отдельный банковский счет для зачисления собственных денежных средств брокера

C. Отдельный банковский счет, открываемый брокером в кредитной организации для зачисления денежных средств клиентов, переданных ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежных средств брокера

D. Отдельный банковский счет только для зачисления денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах


Код вопроса: 1.1.120

Брокер, совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за счет клиентов с последующим проведением расчетов по результатам клиринга указанных сделок через кредитную организацию, заключившую договор с клиринговой организацией, с которой брокером заключен договор на клиринговое обслуживание, обязан открыть специальный брокерский счет (счета):

Ответы:

=А. В указанной кредитной организации

B. В любой кредитной организации

C. В клиринговой организации

D. В кредитной организации, в которой открыт собственный расчетный счет брокера


Код вопроса: 1.1.121

На специальном брокерском счете могут находиться:

I. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги;

II. Денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами;

III. Собственные денежные средства, зачисленные брокером в случае их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту;

IV. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II

C. Все, кроме IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.1.122

Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), брокер:

Ответы:

A. Не вправе

B. Вправе, в случаях, определенных законом

C. Вправе, в случае предоставления гарантий клиенту об исполнении его поручений за счет указанных денежных средств или их возврате по его требованию

=D. Вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента


Код вопроса: 1.1.123

Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту:

Ответы:

А. Исполнение поручений других клиентов за счет указанных денежных средств

=В. Исполнение поручений клиента за счет указанных денежных средств

C. Зачисление указанных денежных средств на счет третьего лица, указанного клиентом

D. Перевод указанных денежных средств на счет доверительного управляющего ценными бумагами


Код вопроса: 1.1.124

Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются:

Ответы:

A. Федеральным законом

B. Нормативными правовыми актами РФ

C. Внутренними документами брокера

=D. Договором о брокерском обслуживании


Код вопроса: 1.1.125

Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться:

Ответы:

А. Только на собственном счете брокера

В. На одном специальном брокерском счете (счетах) с денежными средствами клиентов, не предоставивших такого права брокеру

=С. На специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших такого права брокеру

D. На счете управляющего ценными бумагами


Код вопроса: 1.1.126

Брокер вправе осуществлять расчеты по сделке (сделкам), совершенной во исполнение поручения, с собственного счета брокера без предварительного перечисления денежных средств клиента на специальный брокерский счет в случае:

Ответы:

A. Если это предусмотрено федеральным законом

B. Если это предусмотрено договором с клиентом

=С. Если денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования в своих интересах, со специального брокерского счета (счетов) были зачислены брокером на собственный счет брокера

D. Если денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру право их использования в своих интересах, зачислены брокером на собственный счет


Код вопроса: 1.1.127

Требование клиента о возврате всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) или на собственном счете брокера должно быть исполнено брокером в следующие сроки:

Ответы:

A. В сроки, предусмотренные только договором о брокерском обслуживании

=В. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств

C. В срок, не позднее двух рабочих дней, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств

D. В срок, не позднее пяти рабочих дней, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств


Код вопроса: 1.1.128

Укажите верное утверждение в отношении зачисления денежных средств клиентов на отдельный банковский счет:

Ответы:

=А. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги и полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам

B. Брокер вправе зачислять денежные средства, полученные им от клиентов, на отдельный банковский счет

C. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги

D. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам


Код вопроса: 1.1.129

На специальный брокерский счет суммы, полученных брокером для клиентов дивидендов и иных доходов по ценным бумагам клиентов:

Ответы:

=А. Зачисляются, если в договоре с клиентом не указаны счета клиентов, на которые должны зачисляться указанные суммы

B. Не зачисляются

C. Зачисляются, если клиент не дал специального поручения зачислить указанные суммы на счет третьего лица

D. Специальный брокерский счет предназначен только для зачисления денежных средств, полученных брокером от клиентов для инвестирования в ценные бумаги


Код вопроса: 1.1.130

Собственные денежные средства брокера зачисляются на специальный брокерский счет в случаях:

I. Предоставления займа клиенту для совершения маржинальных сделок;

II. Возврата клиенту денежных средств, которые брокер использовал в своих интересах;

III. Возврата клиенту разницы между суммой, полученной брокером в результате реализации ценных бумаг клиента, выступающих в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным для совершения маржинальных сделок займам, и суммой задолженности клиента по указанным займам;

IV. Возврата клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет брокера;

V. Возврата клиенту сумм неправильно удержанных брокером.

Ответы:

A. Все, кроме I, III и IV

B. Все, кроме II и V

C. Все, кроме I, III и V

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 1.2.131

В случае приостановления действия или аннулирования лицензии брокера, а также при прекращении договора между брокером и клиентом брокер обязан передать клиенту:

I. Денежные средства клиента находящиеся на специальном брокерском счете;

II. Денежные средства клиента находящиеся на собственном расчетном счете брокера;

III. Денежные средства, подлежащие перечислению контрагентам по сделкам, совершенным брокером на основании договора о брокерском обслуживании до наступления любого из указанных обстоятельств;

IV. Денежные средства клиента, находящиеся на счете управляющего.

Ответы:

A. I и III

B. II и III

C. Все, кроме IV

=D. I и II

Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами


Код вопроса: 2.1.1

Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Депозитарная деятельность;

V. Клиринговая деятельность;

VI. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV

B. Только I, II, III, IV, V и VII

C. Только V, VI и VII

=D. Все перечисленные


Код вопроса: 2.1.2

Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Клиринговая деятельность;

III. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Депозитарная деятельность.

Ответы:

A. Только I и IV

B. Только II и III

C. Только I

=D. Все перечисленные


Код вопроса: 2.1.3

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи;

II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;

III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Ответы:

A. Только II и III

=В. Только I и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленные


Код вопроса: 2.1.4

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность трансфер-агентов;

IV. Депозитарная деятельность.

Ответы:

=А. Только I, II и IV

B. Только I и II

C. Только IV

D. Все перечисленные


Код вопроса: 2.1.5

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Клиринговая деятельность;

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи;

IV. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и III

C. Все перечисленные

=D. Только I, II и III


Код вопроса: 2.1.6

На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. На брокерскую деятельность;

II. На деятельность по ведению реестра;

III. На деятельность специализированного депозитария;

IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;

V. На деятельность по управлению ценными бумагами;

VI. На деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи.

Ответы:

А. Только I

=В. I и V

C. I, II и V

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.7

На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. На брокерскую деятельность;

II. На деятельность по ведению реестра;

III. На деятельность специализированного депозитария;

IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;

V. На деятельность по управлению ценными бумагами;

VI. На депозитарную деятельность.

Ответы:

А. Только I

=В. I, V и VI

C. I, II и V

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.8

На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. На брокерскую деятельность;

II. На деятельность по ведению реестра;

III. На депозитарную деятельность;

IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;

V. На деятельность по управлению ценными бумагами;

VI. На деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи.

Ответы:

A. Только I

=В. I, III и V

C. I, II и V

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.9

Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерской деятельностью;

II. Дилерской деятельностью;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.

Ответы:

А. I и II

B. I, II и III

C. III и IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.10

Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерской деятельностью;

II. Дилерской деятельностью;

III. Страхованием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.

Ответы:

=А. I, II и IV

B. I, II и III

C. III и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.11

Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерской деятельностью;

II. Банковской деятельностью;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

=С. I, III и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.12

Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерская деятельность;

II. Клиринговая деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Дилерская деятельность;

V. Деятельность по организации торговли;

VI. Депозитарная деятельность;

VII. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Ответы:

A. Все, кроме I, IV

B. Все, кроме II, V, VII

=С. Все, кроме VII

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.13

Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Брокерская деятельность;

II. Клиринговая деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Дилерская деятельность;

V. Деятельность по организации торговли;

VI. Депозитарная деятельность;

VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи.

Ответы:

A. Все, кроме I, IV

B. Все, кроме II, V, VII

=С. Все, кроме VII

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.14

Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами на условиях совмещения?

Ответы:

А. Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

=В. Четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности

C. Две лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности

D. Три лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности, одну лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности


Код вопроса: 2.1.15

Какой вид лицензии из перечисленных ниже дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами?

I. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов;

II. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда;

III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

IV. Лицензия фондовой биржи.

Ответы:

А. I и II

=В. Только III

C. II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.16

Какой вид лицензии выдается на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи?

I. Лицензия по организации торговли на рынке ценных бумаг;

II. Лицензия фондовой биржи;

III. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности;

Ответы:

А. Только I

=В. Только II

C. Только III

D. I и II


Код вопроса: 2.1.17

Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Лицензия на осуществление деятельности по учету прав на ценные бумаги

B. Лицензия учетного института рынка ценных бумаг

C. Лицензия на осуществление деятельности по управлению и учету прав на ценные бумаги

=D. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности


Код вопроса: 2.1.18

Назовите федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы:

А. Центральная лицензионная палата

=В. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

C. Министерство финансов РФ

D. Центральный банк РФ


Код вопроса: 2.1.19

Лицензию фондовой биржи выдаёт:

Ответы:

А. Центральная лицензионная палата

=В. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

C. Министерство финансов РФ

D. ММВБ


Код вопроса: 2.1.20

Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:

I. На биржу, членом которой является или собирается стать соискатель лицензии;

II. В ФСФР России;

III. В Министерство финансов РФ;

IV. В Правительство РФ.

Ответы:

А. Только I и II

=В. Только II

C. Только I или и IV

D. Только III


Код вопроса: 2.2.21

В реестре лицензий указываются:

I. Сведения об аффилированных лицах соискателя;

II. Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;

III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).

Ответы:

A. Только II и III

B. Только III

C. Все перечисленное

=D. Правильного ответа нет


Код вопроса: 2.1.22

Укажите правильное утверждение:

Ответы:

=А. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет

B. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой и предназначена для служебного использования контролирующими органами

C. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой для всеобщего ознакомления и предоставляется Федеральной службой по финансовым рынкам по специальному запросу после рассмотрения его Руководителем ФСФР РФ

D. Правильного утверждения нет


Код вопроса: 2.1.23

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности при условии совмещения ее с депозитарной деятельностью?

Ответы:

A. С 1 июля 2010 года 10 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 35 млн.руб.

B. С 1 июля 2010 года 100 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 200 млн.руб.

C. С 1 июля 2010 года 40 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 60 млн.руб.

=D. С 1 июля 2010 года 60 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 80 млн.руб.


Код вопроса: 2.1.24

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на условиях их совмещения?

Ответы:

А. С 1 июля 2010 года 10 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 35 млн.руб.

=В. С 1 июля 2010 года 35 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 50 млн.руб.

C. С 1 июля 2010 года 40 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 60 млн.руб.

D. С 1 июля 2010 года 60 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 80 млн.руб.


Код вопроса: 2.1.25

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на условиях их совмещения?

Ответы:

A. С 1 июля 2010 года 10 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 20 млн.руб.

B. С 1 июля 2010 года 150 млн.руб., ас 1 июля 2011 года 200 млн.руб.

C. С 1 июля 2010 года 40 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 60 млн.руб.

=D. С 1 июля 2010 года 60 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 80 млн.руб.


Код вопроса: 2.1.26

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности?

Ответы:

А. С 1 июля 2010 года 5 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 10 млн.руб.

=В. С 1 июля 2010 года 35 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 50 млн.руб.

C. С 1 июля 2010 года 40 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 60 млн.руб.

D. С 1 июля 2010 года 60 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 80 млн.руб.


Код вопроса: 2.1.27

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на осуществление брокерской деятельности?

Ответы:

A. С 1 июля 2010 года 10 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 20 млн.руб.

B. С 1 июля 2010 года 40 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 60 млн.руб.

=С. С 1 июля 2010 года 35 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 50 млн.руб.

D. С 1 июля 2010 года 60 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 80 млн.руб.


Код вопроса: 2.1.28

Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального участника на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами?

Ответы:

А. С 1 июля 2010 года 10 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 20 млн.руб.

=В. С 1 июля 2010 года 35 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 50 млн.руб.

C. С 1 июля 2010 года 40 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 60 млн.руб.

D. С 1 июля 2010 года 60 млн.руб., а с 1 июля 2011 года 80 млн.руб.


Код вопроса: 2.1.29

Каким из перечисленных требований должны удовлетворять руководители организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами?

I. Быть гражданами России;

II. Соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Иметь высшее профессиональное образование.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

=С. II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.30

Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

С. II и III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.31

Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник организации, осуществляющей брокерскую и депозитарную деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организации?

I. Наличие квалификационных аттестатов, обеспечивающих соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке, которая является основным местом работы указанного лица;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

C. I и III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.2.32

Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет сделки с ценными бумагами от имени организации и за ее счет, или от имени клиентов и за счет клиентов, или от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Ответы:

A. I и II

B. Только II

=С. I и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.33

За предоставление лицензии профессионального участника взимается:

Ответы:

А. Налог

=В. Государственная пошлина

C. Пеня

D. Лицензионный сбор


Код вопроса: 2.1.34

За предоставление лицензии профессионального участника на осуществление брокерской деятельности взимается:

Ответы:

А. Государственный налог

=В. Государственная пошлина

C. Лицензионный сбор

D. Лицензионное начисление


Код вопроса: 2.1.35

Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:

I. За предоставление лицензии;

II. За переоформление бланка лицензии;

III. За выдачу дубликата бланка лицензии.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I и II

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.2.36

Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:

I. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии;

II. За предоставление лицензии;

III. За переоформление бланка лицензии;

IV. За предоставление третьей и последующей копии бланка лицензии.

Ответы:

A. Только I и III

=В. Только II и III

C. Только I, II и III

D. Только II, III и IV


Код вопроса: 2.1.37

В документах, представляемых в лицензирующий орган, все листы должны быть пронумерованы, прошиты и заверены руководителем и оттиском печати соискателя лицензии, если эти документы содержат:

Ответы:

=А. Более 1 листа

B. Более 2 листов

C. Более 10 листов

D. Более 50 листов


Код вопроса: 2.2.38

За переоформление бланка лицензии государственная пошлина взимается в размере:

Ответы:

A. 100 рублей

=В. 200 рублей

C. 500 рублей

D. 1000 рублей


Код вопроса: 2.1.39

Сколько заявлений подается в лицензирующий орган при одновременном обращении соискателя за получением лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами?

I. Заявление подается на каждый вид деятельности отдельно;

II. Подается одно заявление на все виды деятельности;

III. На усмотрение самого лицензиата;

IV. Данная норма не предусмотрена нормативными правовыми актами.

Ответы:

=А. I

B. II

C. III

D. IV


Код вопроса: 2.1.40

За предоставление лицензии профессионального участника государственная пошлина взимается в размере:

Ответы:

A. 100 рублей

B. 200 рублей

C. 100 рублей

=D. 20000 рублей


Код вопроса: 2.1.41

Лицензирующий орган, в случае приостановления действия лицензии, направляет лицензиату:

Ответы:

=А. Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии в письменной форме

B. Предписание контрольного управления лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии в письменной форме

C. Заключение федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии в письменной форме

D. Акт о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии в письменной форме


Код вопроса: 2.1.42

Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии должно быть направлено:

Ответы:

=А. Лицензиату

B. Лицензиату и учредителям лицензиата

C. Лицензиату и всем аффилированным лицам лицензиата

D. Лицензиату и клиентам лицензиата


Код вопроса: 2.1.43

Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:

Ответы:

A. Дата подачи лицензиатом документов в лицензирующий орган

=В. Дата принятия решения лицензирующим органом

C. Дата выдачи лицензии лицензиату под роспись с отметкой о получении в реестре выданных лицензий

D. Дата опубликования информации о принятом решении в средствах массовой информации (включая сайт лицензирующего органа в сети Интернет)


Код вопроса: 2.1.44

В какой срок лицензирующий орган письменно уведомляет соискателя лицензии о принятии решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии после принятия такого решения?

Ответы:

=А. В течение 5 рабочих дней после дня принятия такого решения

B. В течение 3 рабочих дней после дня принятия такого решения

C. В течение 3 рабочих дней, но только после дня принятия решения об отказе в выдаче лицензии

D. Не уведомляет


Код вопроса: 2.1.45

Взимается ли государственная пошлина за предоставление лицензии?

Ответы:

=А. Да, взимается в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии

B. Нет, государственная пошлина взимается только за рассмотрение заявления о выдаче лицензии

C. Нет, за предоставление лицензии взимается налог в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии

D. Правильного ответа нет


Код вопроса: 2.1.46

Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и депозитарной деятельности на условиях совмещения:

I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;

II. Копия Правил торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;

IV. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

=С. I и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.47

Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (не кредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:

I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;

II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;

IV. Клиентский регламент.

Ответы:

=А. Только I

B. I и II

C. II, III и IV

D. I и IV


Код вопроса: 2.1.48

Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (не кредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:

I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;

II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.

Ответы:

=А. Только I

B. I и II

C. II, III и IV

D. I и IV


Код вопроса: 2.1.49

Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (не кредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:

I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;

II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;

IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.

Ответы:

=А. I

B. I и II

C. II, III и IV

D. I и IV


Код вопроса: 2.1.50

Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (не кредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:

I. Образец договора с клиентом, который будет заключаться при осуществлении брокерской деятельности;

II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;

IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.

Ответы:

A. Только I

B. I и II

C. II, III и IV

=D. Ничего из перечисленного


Код вопроса: 2.1.51

Что из нижеперечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является кредитная организация - акционерное общество?

I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;

II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;

III. Документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет;

IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;

V. Копия платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.

Ответы:

A. I и IV

B. II и V

=С. III

D. V


Код вопроса: 2.1.52

Что из нижеперечисленного входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является не кредитная организация - акционерное общество?

I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;

II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;

III. Документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 2 лет;

IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;

V. Копия платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.

Ответы:

A. Только I и IV

B. Все, кроме V

С. Все, кроме III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.53

Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для переоформления бланка лицензии в следующих случаях:

I. В случае преобразования лицензиата;

II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;

III. В случае изменения единоличного исполнительного органа лицензиата;

IV. В случае изменения наименования лицензиата;

V. В случае изменения места нахождения лицензиата.

Ответы:

A. II, III, IV и V

B. IV и V

C. I, II и III

=D. I, IV и V


Код вопроса: 2.1.54

Дубликат лицензии выдается:

I. В случае окончания срока действия лицензии;

II. Взамен утраченного бланка лицензии;

III. Взамен испорченного бланка лицензии.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

=С. II и III

D. I, II и III


Код вопроса: 2.2.55

Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для переоформления бланка лицензии в следующих случаях:

I. В случае порчи бланка лицензии;

II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;

III. В случае изменения единоличного исполнительного органа лицензиата;

IV. В случае утраты бланка лицензии;

V. В случае передачи прав по лицензии на новое юридическое лицо.

Ответы:

A. II, III, IV и V

B. I и IV

C. I, II и III

=D. Верного утверждения нет


Код вопроса: 2.1.56

Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий формирует и ведет:

I. СРО;

II. Лицензирующий орган;

III. Лицензионный комитет Правительства РФ.

Ответы:

А. Только I

=В. II

C. III

D. Верного утверждения нет


Код вопроса: 2.1.57

В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения какие документы лицензиат обязан подать в лицензирующий орган для переоформления бланка лицензии?

I. Заявление о переоформлении бланка лицензии;

II. Изменения и/или дополнения к учредительным документам лицензиата;

III. Платежное поручение (квитанцию установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии;

IV. Анкету;

V. Копию документа, подтверждающую наличие лицензии у лицензиата.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I и II

C. Только I, II, III и IV

=D. Все перечисленные


Код вопроса: 2.1.58

Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению лицензиата выдаётся:

Ответы:

A. Выписка из реестра утраченных или испорченных лицензий

B. Справка о наличии лицензии

=С. Дубликат

D. Копия лицензии


Код вопроса: 2.1.59

В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?

I. В случае окончания срока действия лицензий;

II. В случае изменения места нахождения лицензиата;

III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;

IV. В случае изменения наименования лицензиата.

Ответы:

A. I и III

B. Только II

=С. II и IV

D. II, III и IV


Код вопроса: 2.2.60

В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?

I. В случае окончания срока действия лицензий;

II. В случае изменения единоличного исполнительного органа;

III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;

IV. В случае изменения наименования лицензирующего органа.

Ответы:

A. I и III

B. II

C. II и IV

=D. Правильного ответа нет


Код вопроса: 2.2.61

В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?

I. В случае преобразования лицензиата;

II. В случае изменения места нахождения лицензиата;

III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;

IV. В случае изменения наименования лицензиата.

Ответы:

A. I и III

B. II

=С. I, II и IV

D. II, III и IV


Код вопроса: 2.2.62

Укажите правильный вариант ответа в отношении документов, предоставление которых требуется при подаче лицензиатом комплекта документов на переоформление бланка лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

I. Копия документа, подтверждающего наличие лицензии у лицензиата;

II. Выписка из штатного расписания;

III. Копия трудовой книжки лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя;

IV. Копии квалификационных аттестатов работников соискателя.

Ответы:

=А. Только I

B. I и III

C. II и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.63

На какой срок выдаётся лицензия профессионального участника:

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

=С. Без ограничения срока действия

D. Срок действия которой регламентируется договором с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг


Код вопроса: 2.1.64

При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдаётся лицензия:

Ответы:

A. Сроком действия 3 года

B. Сроком действия 5 лет

=С. Без ограничения срока действия

D. Срок действия которой регламентируется договором с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг


Код вопроса: 2.1.65

На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении:

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

C. 5 лет

=D. Без ограничения срока


Код вопроса: 2.1.66

На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности соискателю при первичном обращении:

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

C. 5 лет

=D. Без ограничения срока


Код вопроса: 2.1.67

На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности соискателю при первичном обращении:

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

C. 5 лет

=D. Без ограничения срока


Код вопроса: 2.1.68

На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении:

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

C. 5 лет

=D. Без ограничения срока


Код вопроса: 2.2.69

В какую саморегулируемую организацию вправе подать документы соискатель лицензии для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии?

Ответы:

A. Соискатель лицензии вправе подать документы только в ту саморегулируемую организацию, членом которой он является

B. Соискатель лицензии вправе подать документы в одну из саморегулируемых организаций для получения ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии, выдаваемого в соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации

С. Соискатель лицензии вправе подать документы только в ту саморегулируемую организацию, членом которой он не является

=D. Соискатель лицензии не вправе подавать документы в саморегулируемую организацию для получения ходатайства о выдаче лицензии


Код вопроса: 2.1.70

Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление дилерской деятельности, не должен соответствовать квалификационным требованиям?

Ответы:

A. Руководитель организации

B. Контролер организации

C. Специалист, осуществляющий ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами

=D. Сотрудник, исключительной функцией которого является осуществление хозяйственной деятельности


Код вопроса: 2.1.71

Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять специалист, осуществляющий ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами?

Ответы:

A. Иметь высшее профессиональное образование

B. Иметь квалификационный аттестат четвертого типа

=С. Иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке

D. Иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года


Код вопроса: 2.1.72

Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять работник структурного подразделения, оказывающего услуги финансового консультанта?

Ответы:

=А. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа

B. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка седьмого типа

C. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа

D. Может не иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка


Код вопроса: 2.1.73

Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, должен соответствовать квалификационным требованиям?

Ответы:

A. Сотрудник, исключительной функцией которого является ведение бухгалтерского учета

B. Сотрудник, исключительной функцией которого является юридическое сопровождение (правовое обеспечение) деятельности организации

=С. Сотрудник, участвующий в подготовке проспекта ценных бумаг

D. Сотрудник, исключительной функцией которого является информационно-техническое обеспечение деятельности организации


Код вопроса: 2.2.74

Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

I. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;

II. Несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая Порядок лицензирования;

III. Несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям;

IV. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций).

Ответы:

А. I

B. I, II и III

C. II, III и IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.2.75

Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, без рассмотрения в случаях:

I. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;

II. Представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;

III. Несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению, установленным нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

=С. Только II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.76

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае:

I. Истечения срока действия лицензии;

II. Аннулирования лицензии;

III. Ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования).

Ответы:

A. Только I

B. I и/или II

C. Только III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.77

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае;

I. Истечения срока действия лицензии;

II. Аннулирования лицензии;

III. Ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования);

IV. Изменения юридического адреса лицензиата.

Ответы:

A. I, II и IV

B. I и II

=С. I, II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.2.78

Укажите верное утверждение:

Ответы:

А. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае грубого нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

=В. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае грубого нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг


Код вопроса: 2.1.79

Приостановление действия лицензии осуществляется по решению лицензирующего органа:

Ответы:

А. На срок до 3 месяцев

=В. На срок до 6 месяцев

C. На срок до 1 года

D. Без ограничения срока


Код вопроса: 2.2.80

Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) о приостановлении действия лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

IV. Передать лицензирующему органу бланк приостановленной лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении лицензирующего органа о приостановлении лицензии.

Ответы:

A. I и II

B. I и IV

=С. I, II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.2.81

Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) о приостановлении действия лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.2.82

В какой срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии?

Ответы:

А. В срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 5 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии

=В. В срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии

C. В разумные сроки, но не позднее чем за 5 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии

D. В разумные сроки, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии


Код вопроса: 2.1.83

В течение какого срока лицензирующим органом принимается решение о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по установленным основаниям?

Ответы:

А. В течение 10 дней с даты получения лицензирующим органом отчета лицензиата об устранении нарушения

=В. В течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

C. В течение 20 рабочих дней

D. В течение 30 дней с даты получения лицензирующим органом отчета лицензиата об устранении нарушения


Код вопроса: 2.2.84

В течение какого срока лицензирующим органом принимается решение о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по установленным основаниям?

Ответы:

А. В течение 10 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

=В. В течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

C. В течение 30 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

D. В течение 45 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем


Код вопроса: 2.1.85

Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;

II. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Заявление лицензиата.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.1.86

Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Заявление лицензиата;

II. Непредставление в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

=С. Все перечисленное

D. Ничего из перечисленного


Код вопроса: 2.1.87

Какие последствия влечет неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"?

Ответы:

A. Направление предписания федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг об уплате лицензионного сбора

B. Приостановление срока действия лицензии на срок до 3 месяцев

C. Наложение штрафа на организацию в размере 600 МРОТ

=D. Аннулирование лицензии


Код вопроса: 2.1.88

Какие последствия влечет неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"?

Ответы:

A. Направление предписания федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг об уплате лицензионного сбора

B. Приостановление срока действия лицензии на срок до 6 месяцев

C. Направление предписания ФСФМ России об аннулировании лицензии

=D. Аннулирование лицензии


Код вопроса: 2.2.89

Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?

Ответы:

А. Да

=В. Нет

C. Может, если это лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

D. Может, если лицензиат подал заявление на аннулирование лицензии не позже 30 рабочих дней после принятия лицензирующим органом решения о приостановке лицензии


Код вопроса: 2.2.90

Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?

Ответы:

A. Может, если лицензиат не является кредитной организацией

B. Может, если лицензиат подал заявление на аннулирование лицензии не позже 30 рабочих дней после принятия лицензирующим органом решения о приостановке лицензии

C. Может, если это лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

=D. Не может


Код вопроса: 2.1.91

Кто из сотрудников организаций, осуществляющих брокерскую деятельность, должен иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет?

Ответы:

А. Руководитель филиала организации

B. Контролер организации

=С. Руководитель организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа

D. Заместитель руководителя организации или ее филиала


Код вопроса: 2.1.92

Являются ли нарушения, допущенные контролером организации, осуществляющей брокерскую деятельность, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационного аттестата указанного лица?

Ответы:

А. Не является

=В. Является

C. Является только по решению суда


Код вопроса: 2.1.93

В организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами, квалификационным требованиям должны соответствовать специалисты, выполняющие следующие функции:

I. Участвуют в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;

II. Участвуют в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;

III. Участвуют в подписании отчетов клиентам;

IV. Участвуют в подготовке проспекта ценных бумаг;

V. Участвуют в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II, III и IV

C. Только I, II и III

=D. Все перечисленные


Код вопроса: 2.2.94

Какие из ниже перечисленных квалификационных требований являются обязательными для руководителя организации, имеющей лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности?

I. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и III

=D. Все перечисленные


Код вопроса: 2.2.95

Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, лицензия которого аннулирована?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов об аннулировании лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.

IV. Передать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении лицензирующего органа об аннулировании лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. I и IV

C. I, II и III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.2.96

Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, лицензия которого аннулирована?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов об аннулировании лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

IV. Передать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении лицензирующего органа об аннулировании лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. I и IV

C. I, II и III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.2.97

Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

IV. Передать лицензирующему органу бланк приостановленной лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении лицензирующего органа о приостановке действия лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. I и IV

=С. I, II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.2.98

Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

IV. Передать лицензирующему органу бланк приостановленной лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении лицензирующего органа о приостановке действия лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. I и IV

=С. I, II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 2.2.99

Укажите верное утверждение:

Ответы:

А. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

=В. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 6 месяцев профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг


Код вопроса: 2.2.100

Укажите верное утверждение:

Ответы:

=А. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии

B. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление всей профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии

C. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных на срок до 6 месяцев

D. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных на срок до 1 месяца


Код вопроса: 2.2.101

Укажите верное утверждение:

Ответы:

А. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае однократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

=В. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 2 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг


Код вопроса: 2.1.102

Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

I. В случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к размеру собственных средств;

II. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;

III. По инициативе лицензиата.

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только III

=D. Все перечисленное

Глава 3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Требования законодательства по защите нрав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг


Код вопроса: 3.1.1

По своему содержанию брокерская деятельность это:

I. Посреднические услуги по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

II. Услуги по хранению ценных бумаг в соответствии с гражданским законодательством;

III. Услуги по совершению юридических действий от имени и за счет клиента;

IV. Услуги по совершению сделок от своего имени и за счет клиента;

V. Услуги по управлению имуществом за счет клиента.

Ответы:

A. Все, кроме I, II и IV

B. Все, кроме V

=С. Все, кроме II и V

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.2

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник:

I. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру без согласия клиента во всех случаях;

II. Обязан исполнять поручения клиентов только лично;

III. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если это предусмотрено в договоре с клиентом;

IV. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего.

Ответы:

А. I

B. II

C. Только III

=D. III и IV


Код вопроса: 3.1.3

Укажите неверные утверждения в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы:

А. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления

=В. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц

C. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций

D. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании


Код вопроса: 3.1.4

Укажите верные утверждения в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы:

I. Брокер вправе удостоверяться в правомочности руководителей клиентов - юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц;

II. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций;

III. Брокер вправе выступать андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг;

IV. Брокер вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только I, II и IV

C. Только II, II и IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.5

Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы:

A. Брокер вправе удостоверяться в правомочности руководителей клиентов -юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц

B. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций

=С. Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе выступать андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг только в случае, если имеет также лицензию на осуществление депозитарной деятельности

D. Брокер вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций


Код вопроса: 3.1.6

Укажите из нижеперечисленных подразделение брокерской компании, работники которого заключают сделки с ценными бумагами по поручению клиентов

Ответы:

=А. Фронт-офис

B. Бэк-офис

C. Аналитический отдел

D. Бухгалтерия


Код вопроса: 3.1.7

Укажите верные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:

I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;

II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;

III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;

IV. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме II

=D. Все, кроме III


Код вопроса: 3.1.8

Укажите неверные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:

I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;

II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;

III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;

IV. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц.

Ответы:

A. I и II

=В. III и IV

C. Все, кроме II

D. Все, кроме IV


Код вопроса: 3.2.9

Укажите верные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах:

I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;

III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера.

Ответы:

=А. I и II

B. II и III

C. I и III

D. IV


Код вопроса: 3.2.10

Укажите неверные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах:

I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;

III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру такого права;

IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и III

=D. III и IV


Код вопроса: 3.1.11

При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг некредитными организациями не допускается:

I. Совершать сделки с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;

II. Осуществлять размещение ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию указанных ценных бумаг;

III. Рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;

IV. Осуществлять выдачу, авалирование и индоссирование векселей (кроме индоссирования "без оборота") в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг.

Ответы:

A. Только II и III

B. только I, II и IV

C. только I, II и III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.2.12

При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг допускается:

I. Совершать сделки с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;

II. Осуществлять размещение ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию указанных ценных бумаг;

III. Осуществлять выдачу, авалирование и индоссирование любых типов векселей в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг;

IV. Осуществлять индоссирование векселей с отметкой "без оборота" в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг.

Ответы:

A. II и III

=В. IV

C. III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.13

Юридическое лицо, осуществляющее дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг:

Ответы:

=А. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг

B. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг только при совмещении дилерской деятельности с брокерской деятельностью

C. Не вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг

D. Вправе оказывать услуги по размещению выпуска ценных бумаг


Код вопроса: 3.1.14

Дилер обязан:

I. Вести внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;

II. Соблюдать лицензионные требования;

III. Добросовестно исполнять обязательства по совершенным им сделкам купли-продажи ценных бумаг;

IV. Осуществлять внутренний контроль;

V. Осуществлять специальный внутренний контроль.

Ответы:

A. Все, кроме IV и V

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме V

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.15

Обязательные требования для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность, устанавливаются:

Ответы:

=А. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Правительством Российской Федерации

C. Министерством финансов

D. Центральным банком


Код вопроса: 3.1.16

Существенными условиями предложения дилера о покупке/продаже ценных бумаг являются:

I. Публичное объявление цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг;

II. Обязательство покупки и/или продажи определенных ценных бумаг;

III. Объявление цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг;

IV. Минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг;

V. Срок, в течение которого действуют объявленные цены.

Ответы:

A. Все, кроме III, IV

B. Все, кроме II, IV

C. Все, кроме IV, V

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.17

Укажите неверное утверждение в отношении объявления дилером существенных условий договора:

Ответы:

A. Дилер имеет право объявить минимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг

B. Дилер имеет право объявить максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг

=С. Дилер имеет право объявить валюту, в которой он будет производить оплату ценных бумаг

D. Дилер имеет право объявить срок, в течение которого действуют объявленные цены


Код вопроса: 3.1.18

Общество разместило в газете объявление с указанием даты, цены, места и времени скупки акций ОАО. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг у Общества отсутствует.

Укажите верное утверждение:

Ответы:

А. Общество совершило правонарушение, предусмотренное Кодексом об административных правонарушениях

=В. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении обязательства покупки акций

C. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении количества приобретаемых акций

D. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении срока, в течение которого действуют объявленные цены


Код вопроса: 3.1.19

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник обязан:

I. Исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и в интересах клиентов;

II. Исполнять поручения клиентов в порядке их поступления, действуя в интересах клиентов, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений;

III. При заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;

IV. Обеспечить отдельный учет ценных бумаг клиентов.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме I

C. Все, кроме III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.20

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник:

I. Вправе в случаях, установленных законом, осуществлять приоритетное исполнение дилерских операций по сравнению с поручениями клиентов при совмещении им деятельности брокера и дилера;

II. Обязан осуществлять приоритетное исполнение сделок, осуществляемых по поручению клиентов, по сравнению с дилерскими операциями брокера, при совмещении им деятельности брокера и дилера;

III. Обязан выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления;

IV. Вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг.

Ответы:

A. I и III

B. Только II и III

C. Все, кроме IV

=D. II, III и IV


Код вопроса: 3.1.21

В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать:

I. Свои собственные ценные бумаги;

II. Ликвидные ценные бумаги, принадлежащие клиенту и включенные в котировальный список фондовой биржи;

III. Любые ценные бумаги, принадлежащие клиенту;

IV. Права на недвижимое имущество, принадлежащие клиенту.

Ответы:

A. I

В. III и IV

=С. II

D. I, II и III


Код вопроса: 3.1.22

Укажите неверные утверждения в отношении обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам:

I. В качестве обеспечения брокер вправе принимать свои собственные ценные бумаги;

II. В качестве обеспечения брокер вправе принимать ликвидные ценные бумаги, принадлежащие клиенту и включенные в котировальный список фондовой биржи;

III. В качестве обеспечения брокер вправе принимать любые ценные бумаги, принадлежащие клиенту;

IV. В качестве обеспечения брокер вправе принимать права на недвижимое имущество принадлежащие клиенту.

Ответы:

A. Все, кроме I

=В. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV


Код вопроса: 3.2.23

При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны разработать и утвердить:

I. Правила ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами;

II. Порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг;

III. Стандарты профессиональной этики, предусматривающие меры по предотвращению возникновения конфликта интересов;

IV. Инвестиционную декларацию.

Ответы:

=А. I и II

B. I, II и III

C. I, III и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.24

Брокер вправе из суммы денежных средств клиента, находящихся на специальном брокерском счете или на собственном счете брокера, удерживать следующие суммы:

I. Причитающееся брокеру в соответствии с договором на брокерское обслуживание вознаграждение;

II. Понесенные в связи с исполнением договора на брокерское обслуживание расходы;

III. Сумму процентов по предоставленным брокером клиенту займам для совершения маржинальных сделок;

IV. Сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей по договору, если это предусмотрено договором.

Ответы:

=А. Все перечисленное

B. Только II и III

C. Только I и II

D. Только III и IV


Код вопроса: 3.1.25

Брокер вправе из суммы денежных средств клиента, находящихся на специальном брокерском счете или на собственном счете брокера, удерживать следующие суммы (укажите НЕверное утверждение):

Ответы:

A. Причитающееся брокеру в соответствии с договором на брокерское обслуживание вознаграждение

=В. Причитающееся вознаграждение по договору доверительного управления ценными бумагами

C. Сумму процентов по предоставленным брокером клиенту займам для совершения маржинальных сделок

D. Сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей по договору, если это предусмотрено договором


Код вопроса: 3.1.26

Укажите НЕверное утверждение в отношении брокерской деятельности:

Ответы:

=А. Запрещается рекламировать и (или) предлагать ограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

B. Условия договоров, заключаемых с инвесторами, которые ограничивают права инвестора на получение указанной информации, являются ничтожными

C. Предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации, является основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и брокером по требованию инвестора

D. Инвестор вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг потребовать у брокера предоставить информацию в соответствии с законодательством и сам несет риск последствий непредъявления такого требования


Код вопроса: 3.1.27

Договором о брокерском обслуживании предусмотрено право брокера использовать в своих интересах денежные средства Клиента. Укажите НЕверное утверждение при условии, что брокер не является кредитной организацией

Ответы:

A. Брокер должен гарантировать клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента

B. Денежные средства данного клиента должны находиться на отдельном счете, ином чем счет, на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права

C. Брокер вправе зачислить на собственный банковский счет денежные средства данного клиента в объеме и в порядке, установленном договором о брокерском обслуживании

=D. Брокер не вправе гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от управления им денежными средствами клиента


Код вопроса: 3.2.28

Какие действия из нижеперечисленных запрещено осуществлять брокеру в соответствии с правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг?

I. Осуществление сделок с ценными бумагами в случаях, если у депозитария, осуществляющего учет и удостоверение прав на указанные ценные бумаги по названным сделкам, отсутствует лицензия на осуществление депозитарной деятельности;

II. Осуществление сделок с акциями в случаях, если регистрацию прав собственности на акции акционерного общества осуществляет эмитент (число владельцев именных ценных бумаг составляет менее 50);

III. Совершение сделок с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;

IV. Совершение сделок с ценными бумагами не на торгах организатора торговли.

Ответы:

A. IV

B. I и II

=С. I и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.29

Если дилер при объявлении цены покупки и/или продажи ценных бумаг не указал других существенных условий договора, то он в соответствии с действующим законодательством:

Ответы:

=А. Обязан заключить сделку на существенных условиях, предложенных контрагентом

B. Имеет право заявить неуказанные условия перед заключением сделки

C. Имеет право обсудить и выработать с контрагентом неуказанные условия до заключения сделки

D. Обязан заключить сделку на данной торговой площадке


Код вопроса: 3.1.30

Обязательные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, оказывающим услуги финансового консультанта, устанавливаются:

I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Правительством Российской Федерации;

III. Министерством финансов РФ;

IV. Центральным банком РФ.

Ответы:

А. I и II

=B. I

C. II и III

D. II и IV


Код вопроса: 3.1.31

Обязательные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, оказывающим услуги финансового консультанта, устанавливаются (укажите неверное утверждение):

I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Правительством Российской Федерации;

III. Министерством финансов РФ;

IV. Центральным банком РФ.

Ответы:

A. Только II

B. I

C. Только I и III

=D. Все, кроме I


Код вопроса: 3.1.32

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - это:

Ответы:

A. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг

B. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг

=С. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг

D. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами


Код вопроса: 3.1.33

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - это (укажите неверные утверждения):

I. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;

II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;

III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;

IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II

=С. Все, кроме III

D. Только IV


Код вопроса: 3.1.34

Укажите неверное утверждение в отношении деятельности финансового консультанта на рынке ценных бумаг:

Ответы:

А. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг

=В. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг может являться аффилированное лицо эмитента

C. Финансовый консультант подтверждает достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтверждаемой аудитором и/или оценщиком

D. Профессиональный участник, совмещающий профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, должен иметь самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг


Код вопроса: 3.1.35

Укажите верные утверждения в отношении деятельности финансового консультанта на рынке ценных бумаг:

I. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;

II. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;

III. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по размещению выпускаемых ценных бумаг;

IV. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по раскрытию информации.

Ответы: А. I и II

=В. Только I

C. Только III

D. IV


Код вопроса: 3.1.36

Профессиональный участник, намеренный оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

Ответы:

A. Заявление о выдаче лицензии на осуществление брокерской деятельности

=В. Уведомление о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг

C. Заявление о выдаче разрешения на оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг

D. У профессионального участника, намеренного оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, нет обязанности обращаться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг


Код вопроса: 3.1.37

Условием оказания брокером и (или) дилером услуг финансового консультанта в соответствии с законодательством РФ является:

I. Соответствие требованиям к размеру собственного капитала;

II. Соответствие сотрудников квалификационным требованиям;

III. Наличие лицензии на осуществление услуг финансового консультанта;

IV. Запрет на осуществление брокером и (или) дилером, оказывающим услуги финансового консультанта, иных видов деятельности.

Ответы:

=А. I и II

B. I, II и IV

C. I, II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.38

В соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомление о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, направляемое в ФСФР России, должно содержать:

I. Место нахождения;

II. ИНН;

III. ОГРН;

IV. Номер лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности;

V. Дату выдачи лицензии;

VI. Срок действия лицензии;

VII. Размер собственных средств профессионального участника.

Ответы:

A. I, II, V, VI

B. I, IV

=С. Все перечисленное

D. I, III, IV, V


Код вопроса: 3.2.39

К уведомлению о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, должны быть приложены следующие документы:

I. Расчет собственных средств;

II. Бухгалтерский баланс;

III. Список сотрудников, включая руководителя структурного подразделения, у которых основным местом работы является финансовый консультант, соответствующих квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

IV. Копии квалификационных аттестатов сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

V. Отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления).

Ответы:

A. II, IV, V

B. I, II, IV, V

C. I, II, III, IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.40

Укажите неверное утверждение в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего эмитенту услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг:

Ответы:

=А. Не вправе оказывать эмитенту услуги по размещению ценных бумаг путем открытой подписки

B. Не вправе совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

C. Не вправе совершать в качестве доверительного управляющего сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

D. Вправе оказывать эмитенту услуги по размещению ценных бумаг путем открытой подписки


Код вопроса: 3.1.41

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

Раскрытие финансовым консультантом информации о выявленных признаках нарушения эмитентом требований по раскрытию информации осуществляется путем:

А. Направления соответствующей информации в регистрирующий орган, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг эмитента

=В. Направления соответствующей информации для опубликования в официальном печатном издании регистрирующего органа, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг эмитента

C. Опубликования такой информации в ленте новостей не позднее следующего дня после даты выявления признаков нарушения эмитентом требований по раскрытию информации

D. Опубликования такой информации на странице в сети Интернет, используемой финансовым консультантом для раскрытия информации об эмитенте, в срок не позднее следующего дня после даты выявления признаков нарушения эмитентом требований по раскрытию информации, но не ранее даты опубликования такой информации в ленте новостей


Код вопроса: 3.1.42

Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является основанием для:

Ответы:

=А. Отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг

B. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

C. Аннулирования выпуска эмиссионных ценных бумаг

D. Аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг


Код вопроса: 3.1.43

Укажите НЕверное утверждение:

Ответы:

Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является основанием для:

Ответы:

A. Отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг

B. Отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг

C. Отказа в регистрации проспекта ценных бумаг

=D. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг


Код вопроса: 3.1.44

Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать:

Ответы:

=А. Брокеры

B. Дилеры

C. Доверительные управляющие

D. Управляющие компании


Код вопроса: 3.1.45

Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать (укажите неверные утверждения):

I. Брокеры;

II. Дилеры;

III. Доверительные управляющие;

IV. Управляющие компании;

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

=С. Только II, III и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.46

Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, действует на основании:

Ответы:

A. Лицензии на осуществление деятельности на оказание услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг

B. Разрешения уполномоченного органа

C. Аккредитации при уполномоченном органе

=D. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности


Код вопроса: 3.1.47

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе:

Ответы:

=А. Приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги

B. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

C. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

D. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг


Код вопроса: 3.1.48

Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, подписывается:

Ответы:

А. Отчет об итогах выпуска

=В. Уведомление об итогах выпуска

C. Проспект ценных бумаг

D. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска


Код вопроса: 3.1.49

Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, подписывается (укажите НЕверное утверждение):

I. Отчет об итогах выпуска;

II. Уведомление об итогах выпуска;

III. Проспект ценных бумаг;

IV. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска.

Ответы:

А. Только I и III

=В. Все, кроме II

C. Только IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.50

В случае оказания брокером услуг эмитенту по размещению эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга, эмитент вправе представить в регистрирующий орган:

Ответы:

=А. Уведомление об итогах выпуска

B. Заявление о выпуске ценных бумаг

C. Проспект ценных бумаг

D. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска


Код вопроса: 3.1.51

Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, вправе совершать сделки по размещению ценных бумаг:

I. От имени и за счет эмитента;

II. От своего имени и за счет эмитента;

III. От своего имени и за свой счет;

IV. На основании возмездного договора с эмитентом.

Ответы:

A. Только I и IV

B. I, III и IV

=С. I, II и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.52

Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, вправе совершать сделки по размещению ценных бумаг: (укажите НЕверное утверждение)

I. От имени и за счет эмитента;

II. От своего имени и за счет эмитента;

III. От своего имени и за свой счет;

IV. На основании возмездного договора с эмитентом.

Ответы:

А. I

В. II

=С. III

D. IV


Код вопроса: 3.2.53

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий эмитенту услуги по размещению ценных бумаг путем открытой подписки, не вправе:

I. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;

II. Совершать в качестве доверительного управляющего сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг по размещению ценных бумаг до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;

III. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;

IV. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Все, кроме II

=D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.1.54

Требования, направленные на исключение конфликта интересов, при оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг устанавливаются:

I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Правительством Российской Федерации;

III. Министерством финансов;

IV. Центральным банком.

Ответы:

А. I и II

=В. I

C. II и III

D. II и IV


Код вопроса: 3.1.55

Требования, направленные на исключение конфликта интересов, при оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг устанавливаются (укажите НЕверное утверждение):

I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Правительством Российской Федерации;

III. Министерством финансов;

IV. Центральным банком.

Ответы:

А. I

B. Только II

C. Только II и III

=D. Все, кроме I


Код вопроса: 3.2.56

В случае, если профессиональный участник рынка ценных бумаг оказывает эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг, в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг по каждому такому лицу должны быть указаны:

I. Наличие у такого лица обязанностей по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг, а при наличии такой обязанности - также количество (порядок определения количества) не размещенных в срок ценных бумаг, которое обязано приобрести указанное лицо, и срок (порядок определения срока), по истечении которого такое лицо обязано приобрести такое количество ценных бумаг;

II. Наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;

III. Наличие у такого лица права на приобретение дополнительного количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и размещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а при наличии такого права - дополнительное количество (порядок определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение дополнительного количества ценных бумаг;

IV. Размер вознаграждения такого лица, а если такое вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается указанному лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также размер такого вознаграждения.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Все, кроме II

=D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.1.57

Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть:

Ответы:

=А. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности

B. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

C. Юридические лица и индивидуальные предприниматели, имеющие лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев


Код вопроса: 3.1.58

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:

I. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

II. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

III. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду;

IV. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а также федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

V. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только I, III и V

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.59

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан (укажите НЕверное утверждение):

Ответы:

A. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

B. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

С. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду

=D. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является


Код вопроса: 3.1.60

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе:

Ответы:

=А. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям

B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является

C. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах

D. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев


Код вопроса: 3.1.61

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе (укажите НЕверное утверждение):

Ответы:

A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям

=В. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является

C. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

D. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию специализированного депозитария


Код вопроса: 3.1.62

Вправе ли агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев оказывать услуги одновременно нескольким управляющим компаниям:

Ответы:

=А. Вправе

B. Не вправе

C. Вправе, если это не запрещено договором с управляющей компанией

D. Не вправе, если иное не предусмотрено договором с управляющей компанией


Код вопроса: 3.1.63

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе:

I. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;

II. Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей компании;

III. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;

IV. Передоверять полномочия по приему заявок па приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Ответы:

А. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только I, III и V

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.64

Укажите НЕверное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:

Ответы:

A. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только юридические лица

B. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

=С. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от своего за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией

D. При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей компанией


Код вопроса: 3.1.65

Укажите верное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:

I. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть индивидуальные предприниматели;

II. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

III. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;

IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

С. IV

=D. Ничего из перечисленного


Код вопроса: 3.1.66

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует:

Ответы:

=А. От имени и за счет управляющей компании

B. От своего имени и за счет управляющей компании

C. От своего имени и за свой счет

D. На основании договора, заключенного с владельцем инвестиционных паев


Код вопроса: 3.1.67

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует на основании:

I. Договора поручения;

II. Агентского договора;

III. Договора комиссии;

IV. Купли-продажи инвестиционных паев.

Ответы:

=А. I и II

B. I и III

C. IV

D. II и IV


Код вопроса: 3.1.68

При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:

I. Указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;

II. Указывать, что он действует от своего имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;

III. Указывать, что он действует от своего имени и за свой счет;

IV. Предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную управляющей компанией.

Ответы:

A. I и II

B. III и IV

=С. I и IV

D. II и IV


Код вопроса: 3.1.69

Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев со дня:

Ответы:

А. Опубликования управляющей компанией в печатном издании и сети Интернет правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

=В. Опубликования управляющей компанией сведений об этих агентах в печатном издании, указанном в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом

C. Опубликования управляющей компанией сообщения о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

D. Опубликования управляющей компанией сообщения о завершении формирования паевого инвестиционного фонда


Код вопроса: 3.1.70

Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:

I. Указанные договоры являются ничтожными;

II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;

III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;

IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.

Ответы:

А. I

В. I, III или IV

=C. II, III или IV

D. Только II


Код вопроса: 3.1.71

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов, какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг?

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;

III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;

IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

=С. I, II и III

D. I, II, III или IV


Код вопроса: 3.1.72

По требованию инвестора профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить ему перечисленные ниже информацию и документы, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:

Ответы:

A. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

B. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны)

=С. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал

D. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя.


Код вопроса: 3.1.73

Какие документы и информацию обязан предоставить профессиональный участник рынка ценных бумаг инвестору по его требованию:

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Сведения о структуре органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал;

IV. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

Ответы:

=А. I и IV

B. I и II

C. I, II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.74

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора предоставить следующую информацию:

I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;

II. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

III. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I, III и IV

B. Только II и III

C. Только I, II и III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.2.75

Что обязан предпринять профессиональный участник рынка ценных бумаг в целях получения от клиентов - физических лиц всей необходимой информации для обеспечения адекватности рекомендуемых инвестиций финансовому состоянию и инвестиционным целям клиентов в соответствии с законодательством Российской Федерации по ценным бумагам?

I. Получить необходимые данные о финансовом положении (платежеспособности);

II. Получить подтверждение дееспособности;

III. Получить подтверждение полномочий на представление интересов юридических лиц при заключении договоров;

IV. Получить сведения о целях осуществляемых инвестиций.

Ответы:

А. Только I и II

В. I, II и III

=С. I, II и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.2.76

При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует:

I. При заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;

II. Информировать инвесторов - физических лиц, предоставляя услуги последним, о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Законом "О защите прав инвесторов";

III. В сроки, устанавливаемые договором, представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы, связанные с исполнением договора с клиентом и поручений клиента;

IV. В установленные договором с клиентом сроки принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора с клиентом.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и III

C. Только I, III и IV

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.2.77

При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту письменное уведомление, содержащее:

I. Информацию о том, что денежные средства клиента будут учитываться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при учете средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;

II. Информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для учета денежных средств клиента;

III. Информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, а также о возникающих в данной связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления денежных средств на собственный счет брокера;

IV. Информацию о порядке внутреннего учета денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) и/или собственном счете брокера, и отчетности брокера перед клиентом;

V. Информацию о кредитной организации (организациях), на счетах в которой будут учитываться средства клиента, включающую (по требованию клиента) информацию, опубликование которой предусмотрено федеральными законами.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и IV

C. Только I, II, III

=D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.1.78

В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:

Ответы:

A. В любой форме

B. В форме определенной сторонами

=С. В простой письменной форме

D. В нотариальной форме


Код вопроса: 3.1.79

Укажите неверное утверждение в отношении имущества, переданного в доверительное управление:

Ответы:

A. Обособляется от другого имущества учредителя управления

B. Обособляется от имущества доверительного управляющего

C. Отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет

=D. Может не обособляться от имущества доверительного управляющего в случаях, предусмотренных законом


Код вопроса: 3.2.80

Существенными условиями договора доверительного управления имуществом в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации являются:

I. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление;

II. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которых осуществляется управление имуществом (учредителя управления или выгодоприобретателя);

III. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором;

IV. Срок действия договора;

V. Место исполнения обязательства.

Ответы:

=А. I, II, III и IV

B. Только I, II и V

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.2.81

Укажите верные утверждения в отношении срока действия договора доверительного управления ценными бумагами:

I. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается на срок, не превышающий пяти лет;

II. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается на срок не менее одного года;

III. При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены договором;

IV. Договор доверительного управления ценными бумагами не может быть продлен.

Ответы:

=А. I и III

B. I и IV

C. II и IV

D. II и III


Код вопроса: 3.1.82

Выгодоприобретателем по договору доверительного управления может быть:

I. Лицо, указанное в договоре доверительного управления управляющим;

II. Управляющий;

III. Лицо, указанное в договоре доверительного управления учредителем управления.

Ответы:

=А. Только III

B. Только I

C. II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.83

Может ли являться выгодоприобретателем по договору доверительного управления управляющий:

Ответы:

A. Может в любом случае

B. Может в случаях, предусмотренных федеральным законом

C. Может в случаях, предусмотренных договором доверительного управления ценными бумагами

=D. Не может в любом случае


Код вопроса: 3.1.84

Учредителями управления по договору доверительного управления могут выступать:

I. Российские физические и юридические лица;

II. Иностранные физические и юридические лица;

III. Российская Федерация, в лице соответствующих органов государственного управления;

IV. Субъекты Российской Федерации, действующие в лице соответствующих органов государственного управления;

V. Муниципальные образования, действующие в лице соответствующих органов местного самоуправления.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме V

C. Все, кроме IV и V

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.85

В соответствии с Гражданским кодексом РФ доверительным управляющим может быть коммерческая организация, за исключением:

Ответы:

А. Полного товарищества

=В. Унитарного предприятия

C. Хозяйственного общества

D. Потребительского кооператива

Код вопроса: 3.2.86

В каких случаях доверительный управляющий обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ему имуществом:

I. При отсутствии указания о действии доверительного управляющего в качестве доверительного управляющего;

II. Если доверительный управляющий принял на себя ручательство за исполнение сделки (делькредере);

III. Если доверительный управляющий, не проявил должной заботливости об интересах выгодоприобретателя или учредителя управления;

IV. Если доверительный управляющий превысил предоставленные ему полномочия.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

=С I и IV

D. III и IV


Код вопроса: 3.1.87

Укажите верные утверждения в отношении имущества, переданного в управление управляющему:

I. Передача имущества не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему;

II. Передача имущества влечет переход права собственности на него к доверительному управляющему;

III. Совершать юридические и фактические действия в отношении имущества управляющий вправе только с согласия учредителя управления;

IV. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению.

Ответы:

A. II и III

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме I

=D. I и IV


Код вопроса: 3.1.88

Особенности доверительного управления ценными бумагами определяются:

Ответы:

= А. Законом

B. Договором доверительного управления

C. Постановлением Правительства РФ

D. Совместными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Центрального банка РФ


Код вопроса: 3.2.89

Доверительный управляющий вправе:

I. Заключать на фондовых биржах срочные договоры (контракты);

II. Заключать внебиржевые срочные договоры (контракты);

III. Размещать денежные средства, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

IV. Совершать любые сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества управляющего;

V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества его акционеров (участников);

VI. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества аффилированных лиц.

Ответы:

=А. I, II и III

B. IV, V и VI

C. I, II и VI

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.2.90

Доверительный управляющий не вправе:

I. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав своего имущества, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества его акционеров (участников);

III. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества аффилированных лиц;

IV. Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации;

V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления, где доверительный управляющий одновременно является комиссионером, агентом или поверенным;

VI. Размещать денежные средства, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

Ответы:

=А. Все, кроме VI

B. IV, V и VI

C. I, II и VI

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.91

Доверительный управляющий и учредитель управления должны согласовать письменно:

I. Перечень объектов доверительного управления;

II. Перечень юридических лиц, чьи ценные бумаги вправе приобретать управляющий;

III. Структуру объектов доверительного управления;

IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать;

V. Возможность заключения управляющим биржевых сделок, внебиржевых сделок, биржевых срочных договоров (контрактов) и внебиржевых срочных договоров (контрактов);

VI. Порядок разрешения споров, связанных с отчетом о деятельности управляющего.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только III, IV и V

C. Все, кроме VI

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.92

Укажите неверное утверждение в отношении прав доверительного управляющего:

Ответы:

A. Получать вознаграждение, предусмотренное договором доверительного управления, а также возмещение необходимых расходов, произведенных им при управлении ценными бумагами

B. По своему усмотрению осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами

C. Удерживать при возврате денежных средств и/или ценных бумаг расходы, связанные с осуществлением им доверительного управления

=D. Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления


Код вопроса: 3.1.93

Укажите неверное утверждение в отношении обязанности доверительного управляющего разработать и утвердить следующие документы:

Ответы:

A. Методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, за исключением случая, когда всеми договорами доверительного управления, не предусмотрена возможность совершения сделки за счет средств разных учредителей управления

B. Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора доверительного управления

C. Проспект управляющего, содержащий общие сведения, связанные с порядком осуществления управляющим деятельности по доверительному управлению

=D. Инвестиционную декларацию управляющего, определяющую направления и способы инвестирования денежных средств учредителя управления


Код вопроса: 3.1.94

Проспект управляющего должен содержать:

I. Сведения о депозитариях или регистраторах, в которых управляющий открывает счета депо или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги учредителей управления;

II. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых управляющий открывает банковские счета для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом учредителя управления;

III. Методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления;

IV. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых брокеру, заключающему сделки в интересах управляющего, открыт специальный брокерский счет, на котором хранятся денежные средства, принадлежащие управляющему;

V. Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора доверительного управления.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, II и IV

C. III и V

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.95

Какая ответственность предусмотрена для доверительного управляющего, не проявившего должной заботливости об интересах учредителя управления?

Ответы:

A. Возмещает учредителю управления только реальный ущерб, возникший в результате доверительного управления

B. Возвращает учредителю управления все, что ему было передано по договору доверительного управления

C. Возмещает учредителю управления только упущенную выгоду

=D. Возмещает учредителю управления убытки и упущенную выгоду


Код вопроса: 3.1.96

Стороны договора доверительного управления ценными бумагами именуются:

Ответы:

А. Учредителем управления и выгодоприобретателем

=В. Учредителем управления и управляющим

C. Владельцем ценных бумаг и учредителем управления

D. Владельцем ценных бумаг и выгодоприобретателем


Код вопроса: 3.1.97

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" укажите объекты доверительного управления

I. Ценные бумаги;

II. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;

III. Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления;

IV. Недвижимость и права на недвижимость;

V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления;

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

=С. I, II и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.98

Укажите верное утверждение в отношении договора доверительного управления имуществом:

Ответы:

=А. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица

B. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество, а доверительный управляющий обязуется осуществлять хранение этого имущества в интересах учредителя управления

C. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом только в интересах учредителя управления

D. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в собственность, а доверительный управляющий обязуется управлять этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица


Код вопроса: 3.1.99

Передача имущества в доверительное управление (укажите верное утверждение):

Ответы:

А. Не влечет перехода правомочий по распоряжению имуществом к доверительному управляющему

=В. Не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему

C. Влечет переход части права собственности на него к доверительному управляющему

D. Влечет переход права собственности на него к доверительному управляющему


Код вопроса: 3.2.100

Укажите верное утверждение в отношении правомочий доверительного управляющего в отношении имущества, переданного учредителем в доверительное управление:

Ответы:

A. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Условия договора, ограничивающие права доверительного управляющего являются ничтожными

B. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом могут быть предусмотрены только законом

=С. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом

D. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом могут быть предусмотрены только договором


Код вопроса: 3.1.101

Доверительное управление имуществом по основаниям, предусмотренным законом, может быть учреждено:

I. Вследствие необходимости постоянного управления имуществом подопечного в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ;

II. На основании завещания, в котором назначен исполнитель завещания (душеприказчик);

III. По иным основаниям, предусмотренным законом.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

=D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.102

Учредителем управления по договору доверительного управления имуществом может быть:

I. Собственник имущества;

II. Лицо, владеющее имуществом на праве хозяйственного ведения;

III. Лицо, владеющее имуществом на праве оперативного управления;

IV. Исполнитель завещания;

V. Орган опеки и попечительства.

Ответы:

A. Только I

B. I и II

C. Все, кроме III

=D. I, IV и V


Код вопроса: 3.1.103

Укажите верное утверждение в отношении обязательств по сделке, совершенной доверительным управляющим с нарушением установленных для него ограничений:

Ответы:

=А. Обязательства несет доверительный управляющий лично

B. Доверительный управляющий отвечает перед третьими лицами принадлежащим ему имуществом, а учредитель управления несет субсидиарную ответственность по обязательствам доверительного управляющего

C. Доверительный управляющий и учредитель управления несут перед третьими лицами солидарную ответственность

D. В любом случае обязательства несет учредитель управления


Код вопроса: 3.2.104

Укажите НЕверные утверждения в отношении деятельности по управлению ценными бумагами:

I. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление осуществляется индивидуальным предпринимателем;

II. Доверительный управляющий не может быть выгодоприобретателем по договору доверительного управления;

III. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам;

IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности вправе указывать, что он действует в качестве управляющего;

V. Доверительный управляющий вправе быть выгодоприобретателем по договору доверительного управления.

Ответы:

А. I, II и IV

=В. I, IV и V

C. I, III и V

D. III, IV и V


Код вопроса: 3.2.105

Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг:

Ответы:

A. При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами

B. При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами

=С. При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами

D. Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется только законодательством о банковской деятельности


Код вопроса: 3.1.106

Укажите верное утверждение в отношении прав залогодержателя на заложенное имущество, переданное в доверительное управление:

Ответы:

А. Залогодержатель приобретает права выгодоприобретателя по договору доверительного управления

=В. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество

C. Передача заложенного имущества в доверительное управление лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество

D. Залогодержатель приобретает права требования к доверительному управляющему


Код вопроса: 3.2.107

Укажите верные утверждения в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг, обремененных залогом:

I. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор доверительного управления и потребовать уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год;

II. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе потребовать в суде расторжения договора доверительного управления и уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год;

III. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество;

IV. Обращение залогодержателем взыскания на заложенные ценные бумаги невозможно до прекращения договора доверительного управления ценными бумагами;

V. Доверительный управляющий должен быть предупрежден о том, что передаваемое ему в доверительное управление имущество обременено залогом.

Ответы:

A. I и IV

B. Все, кроме I и V

C. Только II и V

=D. II, III и V


Код вопроса: 3.2.108

Укажите НЕверные утверждения в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг, обремененных залогом:

I. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор доверительного управления и потребовать уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год;

II. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе потребовать в суде расторжения договора доверительного управления и уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год;

III. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество;

IV. Обращение залогодержателем взыскания на заложенные ценные бумаги невозможно до прекращения договора доверительного управления ценными бумагами;

V. Доверительный управляющий должен быть предупрежден о том, что передаваемое ему в доверительное управление имущество обременено залогом.

Ответы:

=А. I и IV

B. Все, кроме I и V

C. II и V

D. II, III и V


Код вопроса: 3.1.109

Укажите, что из нижеперечисленного в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации не может быть самостоятельным объектом управления по договору доверительного управления имуществом, за исключением случаев, прямо предусмотренных законом:

Ответы:

=А. Деньги

B. Права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами

C. Ценные бумаги

D. Исключительные права


Код вопроса: 3.1.110

Укажите верное утверждение в отношении последствий несоблюдения письменной формы договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:

Ответы:

А. Договор считается незаключенным

=В. Договор считается недействительным

С. Договор считается расторгнутым

D. Стороны договора не вправе ссылаться на свидетельские показания в подтверждение условий сделки


Код вопроса: 3.2.111

Укажите верные утверждения:

I. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от другого имущества учредителя управления;

II. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от имущества доверительного управляющего;

III. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, доверительный управляющий вправе не открывать отдельный банковский счет;

IV. Обращение взыскания по долгам учредителя управления на имущество, переданное им в доверительное управление, не допускается во всех случаях;

V. При банкротстве учредителя управления доверительное управление его имуществом прекращается. Имущество включается в конкурсную массу.

Ответы:

A. I, II и IV

B. II, III и V

=С. I, II и V

D. Только I и II


Код вопроса: 3.2.112

Укажите НЕверные утверждения:

I. Доверительный управляющий может поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, необходимые для управления имуществом, если он уполномочен на это договором;

II. Доверительный управляющий отвечает за действия избранного им поверенного как за свои собственные;

III. Доверительный управляющий вправе осуществлять доверительное управление имуществом только лично;

IV. Доверительный управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, если вынужден к этому в силу обстоятельств для обеспечения интересов учредителя управления или выгодоприобретателя и не имеет при этом возможности получить указания учредителя управления в разумный срок;

V. Доверительный управляющий не отвечает за действия избранного им поверенного, если был управомочен поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, необходимые для управления имуществом договором.

Ответы:

A. I, II и IV

B. Только V

C. Только III

=D. III и V


Код вопроса: 3.2.113

Укажите верное утверждение в отношении последствий совершения доверительным управляющим сделки с превышением полномочий:

Ответы:

=А. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий доверительного управляющим, обязательства подлежат исполнению за счет имущества, находящегося в доверительном управлении. Учредитель управления вправе требовать от доверительного управляющего возмещения понесенных им убытков

B. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий доверительного управляющим, обязательства подлежат исполнению за счет собственного имущества доверительного управляющего

C. При совершении доверительным управляющим сделки с превышением полномочий, обязательства по такой сделке во всех случаях подлежат исполнению за счет имущества доверительного управляющего

D. Сделка, совершенная доверительным управляющим с превышением полномочий, ничтожна


Код вопроса: 3.1.114

Укажите НЕверное утверждение:

Ответы:

А. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение

=В. Услуги по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги являются безвозмездными, если в договоре доверительного управления не указано иное

C. Доверительный управляющий имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении имуществом, за счет доходов от использования этого имущества

D. Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами является предпринимательской деятельностью

Код вопроса: 3.1.115

Договор доверительного управления имуществом прекращается вследствие:

I. Смерти гражданина, являющегося выгодоприобретателем;

II. Ликвидации юридического лица - выгодоприобретателя;

III. Отказа выгодоприобретателя от получения выгод по договору, если договором не предусмотрено иное;

IV. Отказа доверительного управляющего или учредителя управления от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью для доверительного управляющего лично осуществлять доверительное управление.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме III

=D. Все верно


Код вопроса: 3.1.116

Укажите неверное утверждение в отношении прекращения договора доверительного управления имуществом:

Ответы:

A. Смерти гражданина, являющегося выгодоприобретателем

B. Ликвидации юридического лица - выгодоприобретателя

C. Отказа выгодоприобретателя от получения выгод по договору, если договором не предусмотрено иное

=D. Отказа доверительного управляющего или учредителя управления от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью для учредителя управления лично подписывать необходимые документы в рамках договора доверительного управления


Код вопроса: 3.1.117

Укажите верное утверждение в отношении порядка прекращения договора доверительного управления в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации:

Ответы:

A. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за 1 месяц до прекращения договора

B. Односторонний отказ любой из сторон от договора доверительного управления невозможен

C. При отказе одной из сторон от договора доверительного управления другая сторона вправе требовать возмещения упущенной выгоды

=D. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за три месяца до прекращения договора

Код вопроса: 3.1.118

При прекращении договора доверительного управления имущество, находящееся в доверительном управлении:

Ответы:

A. Передается только учредителю управления

=В. Передается учредителю управления, если договором не предусмотрено иное

C. Передается только выгодоприобретателю

D. Остается у управляющего, если договором не предусмотрено иное


Код вопроса: 3.2.119

Управляющий обязан возместить учредителю управления убытки за свой счет в следующих случаях (укажите НЕверное):

I. Если конфликт интересов управляющего и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента;

II. Если конфликт интересов управляющего и разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента;

III. Если конфликт интересов управляющего и его клиента привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, даже в случае, если все стороны были уведомлены заранее о таком конфликте;

IV. Если управляющий не проявил должной заботливости об интересах учредителя управления.

Ответы:

=А. Только III

B. Только IV

C. Только I и II

D. Нет неверных ответов


Код вопроса: 3.1.120

Что из нижеперечисленного в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку является объектом доверительного управления ценными бумагами:

I. Ценные бумаги российских эмитентов

II. Ценные бумаги иностранных эмитентов;

III. Иностранная валюта;

IV. Валюта Российской Федерации;

V. Недвижимое имущество, являющееся обеспечением обязательств по договору;

VI. Драгоценные металлы и драгоценные камни.

Ответы:

=А. Все, кроме V и VI

B. Все перечисленное

C. Все, кроме II

D. Все, кроме II и III


Код вопроса: 3.2.121

Укажите верные утверждения в отношении учета денежных средств и ценных бумаг, переданных в доверительное управление:

I. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет;

II. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг управляющий открывает отдельный лицевой счет управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет депо управляющего;

III. На одном банковском счете управляющего могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления;

IV. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет денежных средств, переданных в доверительное управление разными учредителями управления;

V. На одном лицевом счете управляющего (счете депо управляющего) могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления;

VI. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет ценных бумаг, переданных в доверительное управление разными учредителями управления.

Ответы:

A. Все, кроме V и VI

B. Только III и V

=С. Все, кроме IV и VI

D. Все верно


Код вопроса: 3.2.122

Укажите верные утверждения в отношении передачи объектов доверительного управления при прекращении договора доверительного управления:

I. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им, а также те, которые должны быть им произведены, в связи с осуществлением им доверительного управления;

II. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица в период действия указанного договора доверительного управления, в течение 30 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;

III. Если договором доверительного управления не предусмотрены иные порядок и/или сроки, управляющий обязан передать учредителю управления объекты доверительного управления, находящиеся в управлении на момент получения управляющим уведомления об отказе от договора, в срок, не превышающий 14 дней с момента получения отказа;

IV. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах учредителя управления в период действия договора в течение 10 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;

V. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств только расходы, произведенные им в связи с осуществлением доверительного управления.

Ответы:

A. II, III и V

B. I, II и III

C. III, IV и V

=D. I, III и IV


Код вопроса: 3.1.123

Помимо существенных условий договора доверительного управления, в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, стороны должны письменно согласовать следующие условия (укажите Неверное утверждение):

Ответы:

=А. Порядок возврата учредителю управления принадлежащих ему объектов управления при прекращении договора доверительного управления

B. Состав объектов доверительного управления, которые вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами, а также по требованию учредителя управления ограничения на приобретение отдельных видов объектов доверительного управления

C. Перечень юридических лиц, чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий

D. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении, а также по требованию учредителя управления ограничения на совершение отдельных видов сделок


Код вопроса: 3.1.124

Помимо существенных условий договора доверительного управления, в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, стороны должны письменно согласовать следующие условия (укажите НЕверное утверждение):

Ответы:

А. Возможность заключения управляющим на торгах организатора торговли биржевых срочных договоров

=В. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с совершением управляющим сделок с превышением полномочий

C. Возможность заключения управляющим не на торгах организатора торговли внебиржевых срочных договоров

D. Структуру объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать управляющий в течение всего срока действия договора


Код вопроса: 3.1.125

Управляющий не вправе (исключите лишнее):

Ответы:

A. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество комитента во исполнение договора комиссии, если управляющий ценными бумагами одновременно является комиссионером по указанному договору

B. Совершать сделки с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора доверительного управления

=С. Совершать сделки с ценными бумагами, эмитентом которых является учредитель управления

D. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления


Код вопроса: 3.1.126

Укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений в деятельности доверительного управляющего:

Ответы:

A. Управляющий не вправе отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, в состав имущества доверителя, во исполнение договора поручения, в случае, если управляющий одновременно является поверенным по указанному договору

B. Управляющий не вправе безвозмездно отчуждать имущество учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов

C. Управляющий не вправе использовать имущество учредителя управления для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления

=D. Управляющий не вправе заключать за счет денежных средств и (или) ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего, в том числе сделки купли/продажи ценных бумаг, соответствующих критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, заключаемые через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок


Код вопроса: 3.2.127

Укажите верные утверждения в отношении ограничений доверительного управляющего:

I. Управляющий не вправе отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на срок, установленный в договоре доверительного управления, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов);

II. Управляющий не вправе давать гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в договоре доверительного управления;

III. Управляющий не вправе получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;

IV. Управляющий не вправе принимать на себя обязательства по обеспечению уровня доходности в договоре доверительного управления.

Ответы:

=А. Все, кроме IV

B. Все, кроме II

C. Только I и III

D. Только I и II


Код вопроса: 3.2.128

Укажите НЕверное утверждение в отношении рекламы доверительным управляющим своих услуг:

Ответы:

A. Управляющий обязан использовать единую для всех учредителей управления методику расчета доходности управления ценными бумагами для целей предоставления им рекламы предоставляемых им услуг управления ценными бумагами

B. Расчетный период, за который в рекламе предоставляемых управляющим услуг управления ценными бумагами указывается доходность управления ценными бумагами, должен составлять не менее 6 месяцев

=С. Управляющий обязан предупреждать в рекламе о рисках, связанных с совершением сделок и операций на рынке ценных бумаг

D. При указании в рекламе доходности управления ценными бумагами за расчетный период управляющий обязан также указывать долю имущества учредителей управления, управление имуществом которых осуществлялось управляющим с такой же или более высокой доходностью за аналогичный расчетный период, в общем имуществе учредителей управления, заключивших договор с управляющим


Код вопроса: 3.2.129

Понятие и принципы добросовестной деятельности.

Из перечисленных ниже определений укажите наиболее близкое понятию добросовестной деятельности на рынке ценных бумаг:

Ответы:

A. Осуществление профессиональной деятельности, неукоснительно соблюдая законодательство Российской Федерации, в том числе нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Осуществление профессиональной деятельности, не допуская действий по распространению сведений, порочащих деловую репутацию других профессиональных участников, а также публичной критики деятельности других профессиональных участников

C. Осуществление профессиональной деятельности, не злоупотребляя своими правами и не ущемляя интересы клиентов и иных профессиональных участников

=D. Осуществление профессиональной деятельности с той степенью заботливости и осмотрительности, которые требуются по существу отношений и условий их деятельности, избегая поведения, подвергающего опасности и необоснованному риску собственные интересы профессионального участника и интересы клиента


Код вопроса: 3.2.130

Укажите действия профессионального участника, в наибольшей степени соответствующие реализации принципа добросовестности:

I. Добросовестное исполнение обязательств по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Исполнение поручений клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивая наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений;

III. Добросовестное исполнение обязательств по заключенным с клиентами договорам, действуя исключительно в интересах клиентов;

IV. Доведения до сведения клиентов всей необходимой информации, связанной с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе принятие мер, способствующих осознанию клиентом степени и характера характер рисков, связанных с совершаемой операцией.

Ответы:

А. Только I и II

B. Только III и IV

C. Все, кроме IV

=D. Все вышеперечисленные


Код вопроса: 3.1.131

Чем из нижеперечисленного может быть вызван конфликт интересов в деятельности профессионального участника?

I. Совершением сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента в первоочередном порядке по отношению к сделкам купли-продажи самого брокера;

II. Совмещением осуществления брокерской и дилерской деятельности;

III. Совмещением осуществления профессиональной деятельности с осуществлением инвестиционной банковской деятельности;

IV. Совмещением осуществления профессиональной деятельности с осуществлением инвестиционного консультирования.

Ответы:

A. I, II и III

B. Все, кроме III

=С. II, III и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.132

Что является общими правилами регулирования конфликтов интересов в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг?

I. Доведение до клиентов информации о наличии конфликта интересов;

II. Получение письменного согласия клиентов на совершение сделки;

III. Отказ профессионального участника от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов;

IV. Информирование федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о возникшем конфликте интересов и предпринятых мерах по его регулированию.

Ответы:

А. Только I

=В. I и II

C. I и III

D. I, II и IV


Код вопроса: 3.2.133

Что из нижеперечисленного обязан предпринять профессиональный участник в случае наличия конфликта интересов?

I. Немедленно уведомить клиента о возникновении конфликта интересов;

II. Предпринять все необходимые меры для разрешения конфликта интересов в пользу клиента;

III. Возместить убытки в случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента;

IV. Возместить убытки в любом случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента;

V. Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. I, II и IV

=C. I, II, III и V

D. I, II, IV и V


Код вопроса: 3.1.134

Что из нижеперечисленного является общепризнанной практикой регулирования конфликта интересов при совмещении различных видов деятельности?

I. Требование по созданию "китайских стен";

II. Требование по информированию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о совмещении различных видов деятельности;

III. Отказ брокера от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов;

IV. Применение уголовного или административного наказания к брокеру в случае возникновения конфликта интересов.

Ответы:

=А. I

B. I и II

C. I, II и III

D. I и IV


Код вопроса: 3.2.135

В соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации конфликт интересов - это:

Ответы:

=А. Противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента

B. Противоречие между имущественными и иными интересами сотрудников инвестиционно-банковского и аналитического подразделения профессионального участника в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента

C. Противоречие между имущественными и иными интересами членов Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, членов коллегиального исполнительного органа, и/или лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг и клиента профессионального участника, в результате которого профессиональный участник несет убытки

D. Противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и его аффилированных лиц, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента


Код вопроса: 3.1.136

Возникновению конфликта интереса может способствовать:

I. Осуществление в отношении клиента сделок купли-продажи ценных бумаг аффилированных лиц;

II. Совмещение нескольких видов профессиональной деятельности;

III. Совмещение профессиональной деятельности с иными видами предпринимательской деятельности;

IV. Совершение по поручению клиента сделок купли-продажи ценных бумаг на внебиржевом рынке.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и IV

C. Только II и III

=D. I, II, III и IV


Код вопроса: 3.2.137

Возникновение конфликта интересов наиболее вероятно в следующих ситуациях:

I. Между клиентом и сотрудником профессионального участника в случае наличия у этого сотрудника доступа к служебной (конфиденциальной) информации или несанкционированного доступа к такой информации в целях последующего ее использования в своих интересах или интересах третьих лиц;

II. Между клиентом и профессиональным участником в случае, если за совершение сделок на рынке ценных бумаг по поручениям клиентов, а также сделок в интересах и за счет самой компании отвечает один и тот же сотрудник;

III. Между сотрудниками инвестиционно-банковского подразделения и аналитического подразделения в случае, если у инвестиционной компании заключен договор об андеррайтинге с эмитентом, информацию о ценных бумагах которого планируется включить в аналитический отчет компании;

IV. Между профессиональным участником и его аффилированными лицами, в случае наличия у профессионального участника возможности влиять на решения, принимаемые органами управления аффилированного лица.

Ответы:

А. Только I

=В. Только I и II

C. III и IV

D. I и IV


Код вопроса: 3.2.138

Конфликт интересов может возникнуть в следующих ситуациях:

I. Между клиентом и профессиональным участником в случае отказа профессионального участника от исполнения поручения клиента на вывод денежных средств до момента оплаты клиентом оказанных профессиональным участником услуг;

II. Между профессиональным участником и/или его сотрудником и клиентом в случае, если сотрудник профессионального участника одновременно отвечает за учет торговых операций с ценными бумагами, а также за их совершение;

III. Между профессиональным участником и/или его сотрудником и клиентом в случае, если сотрудник отвечает за предоставление информации клиенту об их позициях (состоянии инвестиционного портфеля), а также за совершение операций с тем же клиентом.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

=С. II и III

D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.2.139

Конфликты интересов наиболее вероятны при совмещении следующих видов деятельности:

I. Брокерской и дилерской деятельности;

II. Деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

III. Оказания услуг в качестве андеррайтера и деятельности финансового консультанта;

IV. Депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. I и IV

B. II и III

=С. I и III

D. II и IV


Код вопроса: 3.1.140

При совмещении брокерской и дилерской деятельности конфликт интересов может реализовываться посредством:

I. Использования информации и/или обоснованных предположений о намерениях и/или действиях клиентов;

II. Оказания целенаправленного воздействия на процесс принятия инвестиционного решения клиентом или принятия инвестиционных решений в отношении ценных бумаг и денежных средств клиента, стимулирующих формирование требуемой тенденции на рынке;

III. Нарушения принципа приоритетности исполнения поручений клиента по сравнению с собственными операциями;

IV. Совершения сделок по поручению клиента вперед собственных.

Ответы:

A. I, II, IV

B. I, III, IV

=С. I, II, III

D. II, III, IV


Код вопроса: 3.1.141

В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в целях предотвращения конфликта интересов и уменьшения его негативных последствий профессиональный участник обязан соблюдать принцип:

Ответы:

=А. Приоритета интересов клиента перед собственными интересами

B. Законности

C. Разумности и добросовестности

D. Недопустимости злоупотребления правом и обхода установленных законом правил


Код вопроса: 3.2.142

В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае возникновения конфликта интересов профессиональный участник обязан:

I. Немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов;

II. Разработать и утвердить перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Уведомить клиента о его праве обращаться с жалобами на действия профессионального участника в саморегулируемую организацию, членом которой является профессиональный участник, в федеральный орган исполнительный власти по рынку ценных бумаг и в суд;

IV. Предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента.

Ответы:

A. I и III

B. II и IV

=С. I и IV

D. II и III


Код вопроса: 3.1.143

Укажите возможные последствия разрешения конфликта интересов между брокером и его клиентом, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения и который привел к причинению клиенту убытков:

Ответы:

А. Брокер обязан возместить только реальный ущерб, причиненный клиенту

=В. Брокер обязан возместить причиненные убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации

C. Брокер обязан возместить только упущенную выгоду, которую клиент мог бы извлечь в случае надлежащего уведомления

D. Убытки клиента возмещаются за счет средств компенсационного фонда саморегулируемой организации, членом которой является брокер


Код вопроса: 3.1.144

К мерам, направленным на предотвращение возникновения конфликта интересов можно отнести:

I. Раскрытие клиентам и инвесторам информации о совмещении различных видов деятельности;

II. Раскрытие списков аффилированных лиц;

III. Создание "китайских стен";

IV. Гарантирование клиенту доходов от инвестирования.

Ответы:

A. Только I и II

B. I, III, IV

C. I, II, IV

=D. I, II, III


Код вопроса: 3.1.145

К мерам по предотвращению конфликта интересов, а также по разрешению возникшего конфликта интересов в пользу клиента можно отнести:

I. Отказ от совершения внебиржевых сделок;

II. Разработка и утверждение внутреннего документа, в котором должны быть определены меры, направленные на предотвращение конфликта интересов, его развития и на его разрешение в пользу клиента;

III. Запрещение совмещения сотрудником полномочий, порождающих конфликт интересов;

IV. Выделение профессиональным участником подразделений, выполняющих операции по различным видам деятельности, в отдельные и независимые друг от друга подразделения.

Ответы:

А. Только III и IV

=В. II, III, IV

С. I и IV

D. Только II и III


Код вопроса: 3.1.146

К факторам, способствующим возникновению конфликта интересов можно отнести:

I. Стремление брокера к максимизации своей прибыли за счет увеличения получаемого комиссионного вознаграждения и извлечения других дополнительных доходов от заключаемой клиентом сделки;

II. Стремления брокера снизить себестоимость оказываемых услуг;

III. Стремление брокера увеличить число своих клиентов;

IV. Стремление брокера охватить как можно большее число регионов.

Ответы:

A. I и IV

B. II и III

=С. I и II

D. III и IV


Код вопроса: 3.2.147

Значение принципа "китайских стен" и обособленного ведения счетов клиентов в предотвращении конфликта интересов.

Принцип создания "китайских стен" заключается в следующем:

I. Создание самостоятельных структурных подразделений, осуществляющих различные виды деятельности внутри организации, и разделение функций между ними;

II. Принятие мер, препятствующих утечке информации между подразделениями, влияющей на независимость принятия решений исключительно в интересах клиентов;

III. Создание отдельных юридических лиц, осуществляющих различные виды деятельности;

IV. Установление запрета на совмещение любых должностей внутри организации.

Ответы:

=А. I и II

B. II и IV

C. III и IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.148

Реализация принципа "китайский стен" предполагает:

I. Физическое разделение различных подразделений, путем размещения работников в отдельных помещениях;

II. Установление специальных правил и процедур доступа к конфиденциальной коммерческой и служебной информации;

III. Организационное разделение различных подразделений, путем распределения функций и полномочий работников и руководителей компании;

IV. Установление специальных правил и процедур обмена информацией между различными подразделениями.

Ответы:

A. Только I

B. Только III

C. Только II и IV

=D. Все вышеперечисленное


Код вопроса: 3.1.149

В рамках реализации принципа "китайских стен" "информационная непроницаемость" должна быть обеспечена между следующими подразделениями:

I. Подразделением, в функции которого входит проведение исследований финансовых рынков и подготовки рекомендаций (консультаций) клиентам в области инвестиций в ценные бумаги;

II. Подразделением, в функции которого входит заключение сделок с ценными бумагами по Поручению клиентов;

III. Подразделением, в функции которого входит инвестиционно-банковская деятельность;

IV. Подразделением, в функции которого входит ведение внутреннего учета сделок с ценными бумагами.

Ответы:

=А. Все перечисленное

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Только II и IV


Код вопроса: 3.1.150

Рекламирование и (или) предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги:

Ответы:

A. Допускается при осуществлении брокерской и дилерской деятельности

B. Допускается при осуществлении брокерской деятельности

C. Допускается при осуществлении дилерской деятельности

=D. He допускается при осуществлении брокерской и дилерской деятельности


Код вопроса: 3.1.151

Реклама брокерских услуг, услуг по управлению ценными бумагами, должна содержать:

I. Наименование юридического лица;

II. Сведения о видах осуществляемой деятельности;

III. Номера лицензий;

IV. Гарантии или обещания в будущем эффективности брокерской деятельности.

Ответы:

=А. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.2.152

Реклама брокерских услуг, услуг по управлению ценными бумагами, не должна:

I. Содержать гарантии эффективности деятельности (доходности вложений), в том числе основанные на реальных показателях в прошлом, если такая эффективность деятельности (доходность вложений) не может быть определена на момент заключения соответствующего договора;

II. Содержать обещания в будущем эффективности деятельности (доходности вложений), в том числе основанные на реальных показателях в прошлом, если такая эффективность деятельности (доходность вложений) не может быть определена на момент заключения соответствующего договора;

III. Умалчивать об иных условиях оказания соответствующих услуг, влияющих на сумму доходов, которые получат воспользовавшиеся услугами лица, или на сумму расходов, которую понесут воспользовавшиеся услугами лица, если в рекламе сообщается хотя бы одно из таких условий;

IV. Содержать наименование юридического лица.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

=С. Все, кроме IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.2.153

Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами должна содержать:

I. Источник информации, подлежащей раскрытию в соответствии с федеральным законом;

II. Сведения об уставном капитале лица, осуществляющего управление активами;

III. Сведения о единоличном исполнительном органе лица, осуществляющего управление активами;

IV. Сведения о месте или об адресе (номер телефона), где до заключения соответствующего договора заинтересованные лица могут ознакомиться с условиями управления активами, получить сведения о лице, осуществляющем управление активами, и иную информацию, которая должна быть предоставлена в соответствии с федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Ответы:

=А. I и IV

B. I, III и IV

C. I, II и III

D. II и III


Код вопроса: 3.2.154

Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами не должна содержать:

I. Документально не подтвержденную информацию, если она непосредственно относится к управлению активами;

II. Документально не подтвержденную информацию, если она непосредственно не относится к управлению активами;

III. Информацию о результатах управления активами, в том числе об их изменении или о сравнении в прошлом и (или) в текущий момент, основанную на расчетах доходности, определяемых организацией самостоятельно;

IV. Информацию о результатах управления активами, в том числе об их изменении или о сравнении в прошлом и (или) в текущий момент, основанную на расчетах доходности, определяемых в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Ответы:

А. II и IV

=В. I и III

С. I и IV

D. II и III


Код вопроса: 3.2.155

Укажите верные утверждения:

I. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами доходность управления ценными бумагами только тех учредителей управления, с которыми им были заключены договоры доверительного управления до начала расчетного периода;

II. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами доходность управления ценными бумагами тех учредителей управления, с которыми им были заключены договоры доверительного управления в течение всего периода осуществления управляющим профессиональной деятельности;

III. Управляющий обязан указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем;

IV. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем.

Ответы:

=А. I и III

B. II и IV

C. I и IV

D. II и III


Код вопроса: 3.1.156

Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении рекламы услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами:

Ответы:

А. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, не должна содержать информацию о гарантиях надежности возможных инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или издержек, связанных с указанными инвестициями

=В. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, может содержать информацию о возможных выгодах, связанных с методами управления активами

C. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, не должна содержать заявление о возможности достижения в будущем результатов управления активами, аналогичных достигнутым результатам

D. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, должна содержать сведения о месте или об адресе (номер телефона), где до заключения соответствующего договора заинтересованные лица могут ознакомиться с условиями управления


Код вопроса: 3.1.157

Укажите НЕВЕРНЫЕ утверждения в отношении рекламы:

Ответы:

A. Реклама должна быть добросовестной и достоверной

B. Реклама должна соответствовать требованиям, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации

=С. Реклама должна быть согласована с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Если реклама содержит не соответствующие действительности сведения о лице, обязавшемся по ценной бумаге, она является недобросовестной


Код вопроса: 3.2.158

Укажите верные утверждения в отношении рекламы ценных бумаг:

I. Не допускается реклама ценных бумаг, предложение которых неограниченному кругу лиц не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

II. He допускается реклама ценных бумаг, предложение которых неограниченному кругу лиц не предусмотрено законами субъектов Российской Федерации;

III. Реклама ценных бумаг должна содержать сведения о единоличном исполнительном органе эмитента ценных бумаг;

IV. Реклама ценных бумаг должна содержать сведения о лицах, обязавшихся по рекламируемым ценным бумагам.

Ответы:

A. II и III

B. I, II и IV

C. I и III

=D. I и IV


Код вопроса: 3.1.159

Реклама эмиссионных ценных бумаг должна содержать:

I. Наименование эмитента;

II. Сведения о дате регистрации отчета об итогах выпуска;

III. Источник информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

IV. Сведения о котировках эмиссионных ценных бумаг на фондовой бирже. Ответы:

A. Только I

B. Только II

=С. Только I и III

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.160

Реклама ценных бумаг не должна содержать:

I. Обещание выплаты дивидендов по акциям;

II. Обещание выплаты дохода по иным ценным бумагам, за исключением дохода, обязанность выплаты которого предусмотрена решением о выпуске или дополнительном выпуске эмиссионных ценных бумаг, правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами или правилами доверительного управления ипотечным покрытием либо зафиксирована в ценных бумагах;

III. Прогнозы роста курсовой стоимости ценных бумаг;

IV. Наименование эмитента.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

=С. Все, кроме IV

D. Все перечисленное


Код вопроса: 3.1.161

В соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить инвестору информацию:

Ответы:

А. По требованию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

=В. По требованию инвестора

C. По ходатайству федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. В любом случае, независимо от требования инвестора


Код вопроса: 3.1.162

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора предоставить следующую информацию:

I. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

II. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;

III. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

V. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

Ответы:

A. Все, кроме V

B. Все, кроме IV

=С. Все перечисленное

D. Все, кроме II


Код вопроса: 3.1.163

Профессиональный участник при отчуждении ценных бумаг инвестором обязан по требованию инвестора предоставить ему следующую информацию:

I. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

II. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

III. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федераций.

Ответы:

=А. I и II

B. Все, кроме IV

C. Все перечисленное

D. Все, кроме III


Код вопроса: 3.1.164

Укажите верное утверждение:

Ответы:

А. Профессиональный участник обязан уведомить инвестора по его требованию о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

=В. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

C. Профессиональный участник вправе уведомить инвестора о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

D. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату за любую информацию, предоставленную инвестору в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"


Код вопроса: 3.2.165

Укажите неверные утверждения:

I. Профессиональный участник обязан уведомить инвестора по его требованию о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

II. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

III. Профессиональный участник вправе уведомить инвестора о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

IV. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату за любую информацию, предоставленную инвестору в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

Ответы:

А. Все, кроме I

=В. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV


Код вопроса: 3.1.166

Укажите верное утверждение относительно последствий, которые наступают, если инвестор не предъявляет требование профессиональному участнику рынка ценных бумаг о предоставлении ему информации в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг":

Ответы:

A. Профессиональный участник и эмитент несут солидарную ответственность в связи с непредставлением инвестору указанной информации

B. Профессиональный участник несет риск последствий непредставления указанной информации

C. Профессиональный участник обязан возместить инвестору убытки, возникшие у последнего в связи с неполучением инвестором указанной информации

=D. Инвестор несет риск последствий непредъявления такого требования


Код вопроса: 3.2.167

Предоставление недостоверной, неполной или вводящей в заблуждение информации инвестору является в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" основанием для:

I. Изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;

II. Расторжения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;

III. Расторжения или изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию профессионального участника в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;

IV. Расторжения или изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию профессионального участника в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях.

Ответы:

=А. I и II

B. I, II или III

C. I, II или IV

D. IV


Код вопроса: 3.1.168

Принцип "знай своего клиента" предполагает получение следующей информации о клиенте - юридическом лице:

I. Полное наименование юридического лица;

II. Сокращенное наименование юридического лица;

III. Идентификационный номер налогоплательщика;