ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 9 октября 2007 года N 07-102/пз-н


О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам *

(с изменениями на 18 января 2016 года)

________________

* Название в редакции, введенной в действие с 6 мая 2011 года приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-78/пз-н. - См. предыдущую редакцию.   

В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417),

приказываю:

1. Пункт утратил силу с 6 мая 2011 года - приказ ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-78/пз-н. - См. предыдущую редакцию.   

2. Пункт утратил силу с 6 мая 2011 года - приказ ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-78/пз-н. - См. предыдущую редакцию.   

2.1. Пункт утратил силу с 6 мая 2011 года - приказ ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-78/пз-н. - См. предыдущую редакцию.   

2.2. Пункт утратил силу с 6 мая 2011 года - приказ ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-78/пз-н. - См. предыдущую редакцию.   

3. Признать утратившими силу:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 года N 06-68/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 10 октября 2006 года, регистрационный N 8366);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 ноября 2006 года N 06-126/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 года N 06-68/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 1 декабря 2006 года, регистрационный N 8550);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 марта 2007 года N 07-31/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 года N 06-68/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 2 мая 2007 года, регистрационный N 9371);

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 14 июня 2007 года N 07-68/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 года N 06-68/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 июля 2007 года, регистрационный N 9763).

4. Внести в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные приказом ФСФР России от 7 марта 2006 года N 06-24/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 года, регистрационный N 7706) следующие изменения:

 ________________

Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2006, N 18. - Примечание изготовителя базы данных.

4.1. Пункт 1 изложить в следующей редакции:

"Настоящие Правила устанавливают единые требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных брокером взаем клиенту (далее - маржинальные сделки), и необеспеченных сделок.

В целях настоящих Правил под необеспеченной сделкой понимается сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям:

совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения;

в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, указанных в пункте 11.1 настоящих Правил, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.";

4.2. В абзаце первом пункта 4 слова "необеспеченных сделок," исключить.

4.3. Абзац седьмой пункта 9 изложить в следующей редакции:

"Величина обеспечения рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента ее расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением.";

4.4. Абзац восьмой пункта 11 изложить в следующей редакции:

"Уровень маржи рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента его расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением.";

4.5. В пункте 12:

абзац четвертый дополнить словами "(за исключением случаев, когда такое отклонение цены ценной бумаги произошло после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня)";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"на момент завершения основной торговой сессии текущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых совершаются сделки в интересах клиента;";

4.6. В пункте 16 слова "предыдущей торговой сессии" заменить словами "предыдущего торгового дня";

4.7. Дополнить пунктом 18.1 следующего содержания:

"После окончания основной торговой сессии текущего торгового дня брокер вправе совершить действия, предусмотренные пунктами 17 и 18 настоящих Правил, только в случае расчета уровня маржи или величины обеспечения, произведенного при заключении после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня сделки в интересах клиента, которая привела к уменьшению уровня маржи.";

4.8. Пункт 23 изложить в следующей редакции:

"Не позднее второго часа после начала основной торговой сессии организатора торговли брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, уровень маржи по которому по состоянию на момент истечения первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и/или на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента, был менее 100%.

В отчете должны быть указаны:

наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенный брокером;

уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;

размер ЗК клиента по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;

норматив R1 на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента.".    

5. Пункт не применяется с 14 марта 2016 года -  указание Банка России от 18 января 2016 года N 3938-У. - См. предыдущую редакцию.   

6. Пункт 1 Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 октября 2005 года N 05-53/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26 декабря 2005 года, регистрационный N 7311), изложить в следующей редакции:

________________

Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2005, N 33. - Примечание изготовителя базы данных.

"Настоящий Порядок совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов (далее - Порядок), устанавливает критерии, на основании которых брокер вправе при совершении маржинальных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), совершаемых на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в момент заключения сделок суммы денежных средств либо количества ценных бумаг клиента в соответствии с требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, недостаточно для исполнения обязательств по заключенным сделкам (далее - необеспеченные сделки), отнести клиента к определенной категории клиентов (далее - клиент с повышенным уровнем риска), а также требования к совершению брокером маржинальных и необеспеченных сделок на основании поручений клиентов с повышенным уровнем риска.".

7. Настоящий приказ вступает в силу с 1 января 2008 года.

Руководитель
В.Д.Миловидов

     
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
14 ноября 2007 года,
регистрационный N 10489

Приложение

УТВЕРЖДЕНО
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 9 октября 2007 года N 07-102/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ
о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

(с изменениями на 26 августа 2010 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 6 мая 2011 года на основании
приказа ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-78/пз-н. -
См. предыдущую редакцию
____________________________________________________________________