• Текст документа
  • Статус
Оглавление
Поиск в тексте
Недействующий

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 13 сентября 2007 года N 07-95/пз-н

Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений

(с изменениями на 2 августа 2012 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 8 октября 2018 года на основании
указания Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
приказом ФСФР России от 2 августа 2012 года N 12-67/пз-н (Российская газета, N 236, 12.10.2012).
____________________________________________________________________



В соответствии со статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2006, N 43, ст.4412), пунктом 10 постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 года N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст.567), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417),

приказываю:

1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (далее - отчет).

2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.

Руководитель
В.Д.Миловидов



Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
11 октября 2007 года,
регистрационный N 10312

Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании ...

Приложение

УТВЕРЖДЕН
приказом ФСФР России
от 13 сентября 2007 года N 07-95/пз-н
(В редакции,
введенной в действие
с 23 октября 2012 года
приказом ФСФР России
от 2 августа 2012 года N 12-67/пз-н
. -
См. предыдущую редакцию)

ОТЧЕТ
 об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг,
 в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
переданные в доверительное управление управляющей компании,

на

/

/

года


Полное наименование, ИНН/КПП

учредителя управления

Полное фирменное наименование,

ИНН/КПП управляющей компании

Дата и номер договора доверительного управления

Счет депо N

(номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании)

Государственные ценные бумаги Российской Федерации

________________

Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (с изменениями на 2 августа 2012 года) (не применяется с 08.10.2018 на основании указания Банка России от 19.04.2018 N 4777-У) Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием.

Номер выпуска

Вид ценных бумаг

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс.руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

Наимено-
вание субъекта Российской Федерации

Номер выпуска

Входящий остаток на начало отчетного периода
(шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода
(шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода
(шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода
(шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода
(тыс.руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Муниципальные облигации

Наимено-
вание эмитента

Номер выпуска

Входящий остаток на начало отчетного периода
(шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода
(шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода
(шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода
(шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода
(тыс.руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Облигации российских хозяйственных обществ, кроме облигаций с ипотечным покрытием

Наимено-
вание эмитента

Номер выпуска

Входящий остаток на начало отчетного периода
(шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода
(шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода
(шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода
(шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода
(тыс.руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Акции российских акционерных обществ, созданных в форме открытых акционерных обществ

Наимено-
вание эмитента

Номер выпуска

Входящий остаток на начало отчетного периода
(шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода
(шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода
(шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода
(шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс.руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Облигации с ипотечным покрытием

Наимено-
вание эмитента

Номер выпуска

Входящий остаток на начало отчетного периода
(шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода
(шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода
(шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода
(шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода
(тыс.руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Ипотечные сертификаты участия

Наимено-
вание управляю-
щего ипотечным покрытием

Индиви-
дуальное обозначе-
ние ипотечного покрытия

Входящий остаток на начало отчетного периода
(шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода
(шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода
(шт.)

Исходящий остаток наконец отчетного периода
(шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода
(тыс.руб.)

1

2

3

4

5

6

7

Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов

Вид ценных бумаг

Наиме-
нование фонда

Наиме-
нование управ-
ляюще-
го актива-
ми фонда

Номер выпуска или иные рекви-
зиты ценных бумаг

Входя-
щий остаток на начало отчет-
ного периода
(шт.)

Зачис-
лено на счет депо в течение отчет-
ного периода
(шт.)

Списано со счета депо в течение отчет-
ного периода
(шт.)

Исхо-
дящий остаток на конец отчет-
ного периода
(шт.)

Рыноч-
ная стои-
мость на конец отчет-
ного периода
(тыс.
руб.)

1

2

3

4

5

6

7

8

9


Ценные бумаги международных финансовых организаций

Наименование международной финансовой организации

Код ISIN

Код CFI

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс.руб.)

1

2

3

4

5

6

7

8

(должность уполномоченного лица специализированного депозитария)

(подпись)

(расшифровка подписи)

М.П.




Редакция документа с учетом
изменений и дополнений подготовлена
АО "Кодекс"

Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (с изменениями на 2 августа 2012 года) (не применяется с 08.10.2018 на основании указания Банка России от 19.04.2018 N 4777-У)

Название документа: Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (с изменениями на 2 августа 2012 года) (не применяется с 08.10.2018 на основании указания Банка России от 19.04.2018 N 4777-У)

Номер документа: 07-95/пз-н

Вид документа: Приказ ФСФР России

Принявший орган: ФСФР России

Статус: Недействующий

Опубликован: Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, N 44, 29.10.2007
Дата принятия: 13 сентября 2007

Дата окончания действия: 08 октября 2018
Дата редакции: 02 августа 2012
Информация о данном документе содержится в профессиональных справочных системах «Кодекс» и «Техэксперт»
Узнать больше о системах