Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений от 13 сентября 2007

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

Приложение

УТВЕРЖДЕН
приказом ФСФР России
от 13 сентября 2007 года N 07-95/пз-н
(В редакции,
введенной в действие
с 23 октября 2012 года
приказом ФСФР России
от 2 августа 2012 года N 12-67/пз-н. -
См. предыдущую редакцию)

Государственные ценные бумаги Российской Федерации

Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

Муниципальные облигации

Облигации российских хозяйственных обществ,
кроме облигаций с ипотечным покрытием

Акции российских акционерных обществ, созданных
в форме открытых акционерных обществ

Облигации с ипотечным покрытием

Ипотечные сертификаты участия

Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов,
размещающих средства в государственные ценные бумаги
иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов

Ценные бумаги международных финансовых организаций

Недействующий

ПРИКАЗ

от 13 сентября 2007 года N 07-95/пз-н

Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений

(с изменениями на 2 августа 2012 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 8 октября 2018 года на основании
указания Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У
____________________________________________________________________

Информация об изменяющих документах

____________________________________________________________________

Документ с изменениями, внесенными:

приказом ФСФР России от 2 августа 2012 года N 12-67/пз-н (Российская газета, N 236, 12.10.2012).

____________________________________________________________________

В соответствии со статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2006, N 43, ст.4412), пунктом 10 постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 года N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст.567), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417),

приказываю:

1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (далее - отчет).

2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.

Руководитель
В.Д.Миловидов

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
11 октября 2007 года,
регистрационный N 10312

ОТЧЕТ
об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг,
в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
переданные в доверительное управление управляющей компании,


на		/		/		года


Полное наименование, ИНН/КПП
учредителя управления

Полное фирменное наименование,
ИНН/КПП управляющей компании

Дата и номер договора доверительного управления

Счет депо N
	(номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании)

________________

Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием.


Вид ценных бумаг	Наиме- нование фонда	Наиме- нование управ- ляюще- го актива- ми фонда	Номер выпуска или иные рекви- зиты ценных бумаг	Входя- щий остаток на начало отчет- ного периода (шт.)	Зачис- лено на счет депо в течение отчет- ного периода (шт.)	Списано со счета депо в течение отчет- ного периода (шт.)	Исхо- дящий остаток на конец отчет- ного периода (шт.)	Рыноч- ная стои- мость на конец отчет- ного периода (тыс. руб.)
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Номер выпуска

Вид ценных бумаг

Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)

Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)

Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)

Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)

Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс.руб.)


Наименование международной финансовой организации	Код ISIN	Код CFI	Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.)	Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.)		Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.)	Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.)	Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс.руб.)
1	2	3	4	5		6	7	8



(должность уполномоченного лица специализированного депозитария)					(подпись)		(расшифровка подписи)
М.П.

Редакция документа с учетом

изменений и дополнений подготовлена

АО "Кодекс"

Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и «Техэксперт»