ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 1 октября 2007 года N 630

О представлении Президенту Российской Федерации
предложения о подписании Договора государств - участников Содружества
Независимых Государств о противодействии легализации (отмыванию)
преступных доходов и финансированию терроризма

     В соответствии с пунктом 2 статьи 9 Федерального закона "О международных договорах Российской Федерации" Правительство Российской Федерации

постановляет:

Одобрить представленный Федеральной службой безопасности Российской Федерации согласованный с Министерством иностранных дел Российской Федерации, Министерством юстиции Российской Федерации и другими заинтересованными федеральными органами исполнительной власти, Центральным банком Российской Федерации и Генеральной прокуратурой Российской Федерации проект Договора государств - участников Содружества Независимых Государств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма (прилагается).     

     Представить Президенту Российской Федерации предложение о подписании указанного Договора.

Председатель Правительства
Российской Федерации
     В.Зубков

Проект

ДОГОВОР
государств - участников Содружества Независимых Государств
о противодействии легализации (отмыванию) преступных
доходов и финансированию терроризма

Государства - участники Содружества Независимых Государств, именуемые в дальнейшем Сторонами,

признавая, что борьба с организованной преступностью, коррупцией, терроризмом, иными тяжкими и особо тяжкими преступлениями требует использования современных и эффективных форм, методов и средств,

считая, что одним из таких методов является лишение преступников доходов от осуществления преступной деятельности, а также других средств, используемых для совершения преступлений,

руководствуясь общепризнанными принципами и нормами международного права,

в целях совершенствования правовой основы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма и сотрудничества в этой сфере

договорились о нижеследующем:

Раздел I
Общие положения

Статья 1

Стороны в соответствии с настоящим Договором, международными обязательствами и своим законодательством сотрудничают, координируют свою деятельность, объединяют усилия государственных органов, общественных и иных объединений и организаций, а также граждан в целях противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.

Статья 2

Для целей настоящего Договора используются следующие основные понятия:

а) "компетентные органы" - государственные органы Стороны, осуществляющие полномочия по реализации настоящего Договора в пределах компетенции, установленной законодательством этой Стороны;

б) "конфискация" - безвозмездное изъятие на основании решения суда преступных доходов и (или) средств для финансирования терроризма;

в) "легализация (отмывание) преступных доходов" - действия по приданию правомерного характера владению, пользованию или распоряжению преступными доходами;

г) "основное преступление" - уголовно наказуемое деяние, в результате которого были получены преступные доходы, за легализацию (отмывание) которых законодательством Стороны установлена уголовная ответственность;

д) "операции с денежными средствами и (или) иным имуществом" действия физических и (или) юридических лиц с денежными средствами и (или) иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;

е) "преступные доходы" - денежные средства и (или) иное имущество, полученные в результате совершения преступления;

ж) "подозрительные операции" - операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, в отношении которых возникают подозрения в том, что они совершаются в целях легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма;

з) "уполномоченный орган" - компетентный орган Стороны, осуществляющий в соответствии с ее законодательством получение и анализ сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных операциях, а также передачу правоохранительным органам информации, касающейся возможных случаев легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма;

и) "финансирование терроризма" - предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки или совершения хотя бы одного из преступлений террористического характера либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из таких преступлений.

Статья 3

1. В целях реализации настоящего Договора сотрудничество Сторон включает следующее:

а) гармонизация законодательства;

б) оказание правовой помощи, в том числе вручение документов, арест преступных доходов и средств для финансирования терроризма, осуществление конфискации;

в) обмен информацией;

г) проведение оперативно-разыскных мероприятий;

д) проведение консультаций;

е) обмен представителями.

2. Настоящий Договор не препятствует Сторонам в определении и развитии иных взаимоприемлемых направлений и форм сотрудничества.

3. Сотрудничество Сторон в рамках настоящего Договора осуществляется на основании поручений об оказании правовой помощи (далее - поручение) и запросов об оказании содействия (далее запрос).

Статья 4

1. Каждая Сторона в соответствии со своим законодательством определяет перечень своих компетентных органов с указанием в нем уполномоченного органа и направляет его депозитарию одновременно с информацией о выполнении внутригосударственных процедур, необходимых для вступления настоящего Договора в силу. Стороны в течение одного месяца уведомляют депозитарий об изменении своих компетентных и уполномоченных органов.

2. Депозитарий на основании полученных от Сторон уведомлений формирует общий перечень компетентных органов всех Сторон, направляет его Сторонам, вносит в него изменения на основании соответствующих уведомлений и информирует об этом Стороны.

3. По вопросам, предусмотренным настоящим Договором, компетентные органы взаимодействуют друг с другом непосредственно в пределах полномочий, определенных законодательством своих Сторон.

Статья 5

Документы, направляемые Стороной в соответствии с настоящим Договором и являющиеся официальными документами этой Стороны, пользуются юридической силой официальных документов на территориях других Сторон и не требуют легализации, если это не противоречит законодательству Сторон, их получивших.

Статья 6

Расходы, связанные с исполнением запроса (поручения), несет Сторона, на территории которой они возникли, если в каждом конкретном случае не будет согласован иной порядок.

Раздел II
Формирование нормативной правовой базы

Статья 7

Каждая Сторона принимает меры, необходимые для гармонизации своего законодательства, с учетом норм международного права в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.

Статья 8

1. Стороны принимают нормативные правовые акты, позволяющие их компетентным органам идентифицировать, разыскивать преступные доходы и средства для финансирования терроризма, предотвращать и пресекать операции и сделки с такими доходами и средствами, их передачу или иное распоряжение ими.

2. Каждая Сторона принимает нормативные правовые акты, предоставляющие ее компетентным органам право запрашивать информацию, необходимую для принятия мер по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.

Статья 9

1. Каждая Сторона принимает нормативные правовые акты, обязывающие организации, осуществляющие операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма, в том числе:

а) проводить идентификацию клиентов и выгодоприобретателей;

б) документально фиксировать сведения о клиентах и выгодоприобретателях, а также об операциях с денежными средствами и (или) иным имуществом;

в) хранить документы, содержащие сведения об операциях с денежными средствами и (или) иным имуществом и о выгодоприобретателях по ним, в течение не менее 5 лет, документы, содержащие сведения о клиенте, - в течение не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом;

г) приостанавливать операции с денежными средствами и (или) иным имуществом в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Стороны;

д) представлять в уполномоченный орган сведения об операциях с денежными средствами и (или) иным имуществом, признаки которых определяются в соответствии с нормативными правовыми актами Сторон, принятыми в соответствии с пунктом 2 настоящей статьи;

е) налагать запрет на информирование клиентов и иных лиц о предпринимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма;

ж) отказываться от заключения договора банковского счета (вклада) и проведения операций с денежными средствами при наличии обстоятельств, определенных законодательством Стороны.

2. Стороны принимают нормативные правовые акты, определяющие признаки операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, сведения о которой должны быть представлены в уполномоченный орган.

3. Стороны определяют государственные органы, которые осуществляют контроль за реализацией организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, мер, указанных в пункте 1 настоящей статьи, и наделяют указанные органы полномочиями по утверждению обязательных для этих организаций правовых актов в части противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.

4. Стороны принимают нормативные правовые акты, в которых устанавливают ответственность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, за уклонение от представления и (или) сокрытие сведений, а также за иное неисполнение обязанностей, предусмотренных настоящей статьей.

Статья 10

Каждая Сторона принимает нормативные правовые акты, в соответствии с которыми банковская и (или) коммерческая тайна не является препятствием для получения определяемыми ее законодательством государственными органами информации, необходимой для принятия мер по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.

Статья 11

Стороны принимают нормативные правовые акты, позволяющие обеспечить конфискацию.

Статья 12

Стороны при условии соблюдения основных принципов своей правовой системы принимают законодательные и иные меры, необходимые для признания следующих деяний уголовно наказуемыми:

а) преобразование преступных доходов в деньги, ценности или иное имущество, а также любые сделки с преступными доходами, осуществляемые в целях сокрытия их преступного источника либо в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении основного преступления, с тем чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои деяния;

б) сокрытие сведений о подлинном характере, об источнике, о местонахождении, способе распоряжения, перемещения имущества или сведений о праве на него либо о его принадлежности, если такое имущество заведомо представляет собой преступные доходы;

в) приобретение, использование имущества или владение имуществом, заведомо представляющим собой преступные доходы;

г) соучастие в совершении любого из преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей статьей, а также покушение на совершение такого преступления или приготовление к совершению такого преступления;

д) финансирование терроризма.

Раздел III
Обмен информацией, исполнение запросов (поручений)

Статья 13

1. Компетентные органы по запросу (поручению) или по своей инициативе предоставляют друг другу информацию (документы, материалы, иные данные) по вопросам противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.

2. Передача информации осуществляется, если это не наносит ущерба национальной безопасности передающей Стороны и не противоречит ее законодательству.

3. Информация, указанная в пункте 1 настоящей статьи, предоставляется при условии, что она не будет использована в иных целях, чем те, для которых она передается, без предварительного согласия передавшей ее Стороны.

4. Обмен информацией между уполномоченными органами осуществляется в соответствии со статьей 23 настоящего Договора.

Статья 14

Компетентные органы запрашиваемой Стороны не разглашают информацию о направлении запроса (поручения) и его содержание, если компетентными органами запрашивающей Стороны не оговорено иное, обеспечивают конфиденциальность переданных сведений и используют их лишь в той мере, какая необходима для осуществления расследования, судебного разбирательства или для выполнения процедур, предусмотренных запросом (поручением).

Статья 15